光大保德信多策略智选 18 个月依期绽开混               合型证券投资基金              招募说明书（更新）            基金管制东说念主：光大保德信基金管制有限公司             基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                           要害领导   基金召募苦求注册文献称呼：对于准予光大保德信多策略智选 18 个月依期 绽开混杂型证券投资基金注册的批复（证监许可20162900 号）   注册日历：2016 年 11 月 29 日   基金管制东说念主保证本招募说明书的内容信得过、准确、竣工。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募苦求的注册，并不标明其对本基金的 投资价值和市集远景作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管制东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤劳的原则管制和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应精致阅读本招募说明书、基 金产物尊府概要、基金合同等信息流露文献，全面相识本基金产物的风险收益特 征，自主判断基金的投资价值，应充分辩论投资东说念主本身的风险承受智力，并对于 认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出零丁决策，自行承担投 资风险。本基金在投资运作过程中可能靠近多样风险，包括但不限于市集风险、 管制风险、流动性风险、股指期货风险、其他风险等等。此外，本基金的投资范 围包括中小企业私募债券，中小企业私募债是根据联系法律法则由非上市中小企 业遴聘非公开方式刊行的债券。中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流动 性风险、市集风险等。基金管制东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者孤高”原则，在 投资东说念主作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资 东说念主自行负责。本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票 的基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以致出 现较大耗费的风险，以及与中国存托凭证刊行机制联系的风险。如果本基金投资 科创板股票等品种，可能给本基金带来额外风险。   本基金为混杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市 场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管制东说念主履行相应 范例后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的联系章节。侧 袋机制实施期间，基金管制东说念主将对基金简称进行特殊鲜艳，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读联系内容并暖热本基金启用侧袋机制时的 特定风险。   基金的过往事迹并不预示其异日阐发。基金管制东说念主管制的其他基金的事迹并 不组成新基金事迹阐发的保证。   本更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 29 日，关系财务数据和 净值阐发截止日为 2024 年 9 月 30 日。因此，本文献内容比拟基金的践诺情况可 能存在一定的滞后，如需实时、准确获取基金的联系信息，敬请同期暖热基金管 理东说念主发布的联系临时公告、依期禀报等。   中国工商银行股份有限公司复核了本次招募说明书中与基金托管业务关系 的更新内容。                             目      录                   一、 前言  本招募说明书由光大保德信基金管制有限公司依据《中华东说念主民共和国证券投 资基金法》     （以下简称“          《基金法》”）、                 《公开召募证券投资基金运作管制办法》                                  （以 下简称“《运作办法》”）、             《证券投资基金销售管制办法》                          （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息流露管制办法》（以下简称“《信息流露办法》”）、 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制规则》                        （以下简称“《流动性风险 规则》”）、      《证券投资基金管制公司治理准则（试行）》                         （以下简称“《治理准则》”）、 《光大保德信多策略智选 18 个月依期绽开混杂型证券投资基金基金合同》                                   （以下 简称“基金合同”）极度他关系规则编写。  本招募说明书证明了光大保德信多策略智选 18 个月依期绽开混杂型证券投 资基金的投资方针、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策关系的全部必要事项， 投资东说念主在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。  基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何空幻记录、误导性发挥或者要紧遗 漏，并对其信得过性、准确性、竣工性承担法律作事。本基金是根据本招募说明书 所载明的尊府苦求召募的。本基金管制东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同极度他关系 规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应 属目查阅基金合同。                        二、 释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金 基金基金合同》及对基金合同的任何灵验改进和补充 策略智选 18 个月依期绽开混杂型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任 何灵验改进和补充 放混杂型证券投资基金招募说明书》极度更新 证券投资基金基金产物尊府概要》极度更新 证券投资基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以极度他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届天下东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改进     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管制办法》及颁布机关对其常常作念出的改进     《信息流露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息流露管制办法》及颁布机关对其常常作念出的 改进 的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其常常作念出的改进       《流动性风险规则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制规则》及颁布机关对其 常常作念出的改进 务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、接济、转托管及依期定额投资等业务 国证监会规则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管制东说念主签订了基金销 售服务代理契约，代为办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非往复过户等 管制有限公司或接受光大保德信基金管制有限公司寄予代为办理登记业务的机 构 管制的基金份额余额极度变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、接济、转托管及依期定额投资等业务而引起基金的基 金份额变动及结余情况的账户 基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐述的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得突出 3 个月 放期结尾之日次日起（包括该日）至 18 个月对日的前一日（包括该日）的期间。 闭期内不接受申购、赎回，也不上市往复 长为 5 至 20 个作事日，具体时刻由基金管制东说念主在每一绽开期启动前依照《信息 流露办法》的关系规则在指定媒介给以公告。每个绽开期的首日为阻塞期结尾日 的下一个作事日。如在绽开期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法连续绽开 申购与赎回业务的，绽开期时刻中止规划。在不可抗力或其他情形影响成分排斥 之日次一作事日起，连续规划该绽开期时刻，直至欢欣基金合同及联系公告对于 绽开期的约定 常往复日 绽开日 的作事日    《业务公法》：指《光大保德信基金管制有限公司绽开式基金业务公法》， 是表率基金管制东说念主所管制的绽开式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同顺从 请购买基金份额的步履 书的规则苦求购买基金份额的步履 募说明书规则的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 规则的条件，苦求将其持有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额接济为基金 管制东说念主管制的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 请份额总额加上基金接济中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金 接济中转入苦求份额总额后的余额)突出上一作事日基金总份额的 20% 行进款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 款项极度他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开刊行股票、资产维持证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或 往复的债券等 互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子流露 网站）等媒介 账户进行处置计帐，目的在于灵验进犯并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险管制器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户               （1）无可参考的活跃市集价钱且遴聘估值技艺仍导致 公允价值存在要紧不细则性的资产；                （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在要紧不细则性的资产；                  （3）其他资产价值存在要紧不细则性的 资产 件 澳门特别行政区和台湾地区 资运营收益形成的补充养老基金，包括天下社会保障基金、不错投资基金的地方 社会保障基金、企业年金单一辩论以及集结辩论。如将来出现经养老基金监管部 门招供的新的养老基金类型，基金管制东说念主可在招募说明书更新时或发布临时公告 将其纳入待业金客户范围                          三、 基金管制东说念主   （一）基金管制东说念主概况   称呼：光大保德信基金管制有限公司   设立日历：2004 年 4 月 22 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200442 号   注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢，6 层   办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼），   法定代表东说念主：刘翔   注册老本：东说念主民币 1.6 亿元   股权结构：光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）持 55%的股权； 保德信投资管制有限公司持 45%的股权   电话：（021）80262888   传真：（021）80262468   客服电话：4008-202-888   网址：www.epf.com.cn   辩论东说念主：殷瑞皞   （二）主要东说念主员情况   王翠婷女士，董事长，中欧国际商学院工商管制硕士。曾先后赴任于上海市 面容局党校(上海市面容电子工业职工大学)、交通银行。2004 年 3 月加入光大 证券股份有限公司，曾任公司董事会文牍、董事会办公室主任、东说念主力资源总部总 司理、副总裁等职。现任光大证券股份有限公司工会主席、高等众人兼本基金管 理东说念主董事长。   孙昊先生，副董事长，上海中欧国际工商学院工商管制硕士。历任中国银行 总行/香港分行/巴黎分行/法兰克福泽行任职往复员/副司理/司理，德国德累斯 顿银行香港分行的司理，荷兰贸易银行香港分行的董事，PIMCO(太平洋投资管制 公司)香港的副总裁，东方汇理资产管制公司香港的董事，好意思国联博资产管制公 司香港的董事总司理，好意思盛资产管制公司上海的总司理。现任保德信投资管制（上 海）有限公司董事总司理。  刘翔先生，董事，澳大利亚麦考瑞大学应用金融学硕士。历任深圳发展银行 股份有限公司盐田支行外汇司帐、国际部司理、香港代表处代表，招商银行股份 有限公司总行同行银行部境内银行室客户司理，鹏华基金管制有限公司市集发展 部渠说念主管、市集发展部副总司理、华南营销中心总司理、市集发展部总司理， 前海开源基金管制有限公司合伙东说念主、扩充委员会委员、首席市集官、扩充委员会 联席总司理。2020 年 6 月加入光大保德信基金管制有限公司。现任本基金管制 东说念主总司理、代任督察长兼子公司扩充董事。  张伟先生，董事，香港都会大学（前身为香港公开大学）硕士，曾任德意志 银行（前身为好意思国信孚银行）亚太区副总裁，富兰克林邓普顿投资香港区负责东说念主 暨高等董事、大中华区首席扩充官兼区域负责东说念主、资深参谋人。现任保德信投资亚 洲区副主席、台湾保德信证券投资相信基金股份有限公司董事长。  刘晨女士，董事，中央财经大学金融学硕士。历任光大证券有限作事公司经 纪业务总部大客户服务岗，光大证券股份有限公司经纪业务总部大客户服务岗、 机构营销部客户关系岗、销售往复部基金代销岗、销售往复部销售管制部副总经 理、销售往复部销售管制部总司理、销售往复总部销售管制部总司理、销售往复 总部总司理助理/销售管制部总司理、机构业务总部总司理助理/销售管制部总经 理、资产托管部总司理助理、资产托管部副总司理、资产托管部副总司理（主理 作事），现任光大证券股份有限公司资产托管部总司理。  张晓武先生，董事，澳门科技大学东说念主力资源管制学硕士。曾先后赴任于深圳 市文武司帐师事务所、祥瑞保障集团公司、祥瑞证券有限作事公司。2010 年 11 月加入光大证券股份有限公司，历任深圳深南正途证券营业部总司理、深圳分公 司总司理、资深业务司理。现任光大证券股份有限公司派出董事。  孔伟先生，零丁董事，甘肃政法学院法律系法学学士学位。曾任职于甘肃省 经济讼师事务所、史密夫讼师行（伦敦、香港）、外立综正当律事务所、上海市 瑛明讼师事务所。现任北京市中伦（上海）讼师事务所上海分所管制合伙东说念主/主 任、兼任中微半导体拓荒（上海）股份有限公司零丁董事。   张学勇先生，零丁董事，浙江大学国际贸易学研究生、博士学位。曾任合肥 水泥研究遐想院粉磨所助理工程师，清华大学经济管制学院金融系博士后，中央 财经大学金融学院讲师、副涵养、副院长、研究生院副部长/副院长、部长/院长。 现任中央财经大学金融学院博士生导师、涵养、院长，兼任国民养老保障股份有 限公司零丁董事，易点寰宇采集科技股份有限公司零丁董事。   王永钦先生，零丁董事，复旦大学经济学博士、耶鲁大学博士后、哈佛大学 富布赖特高等看望学者。曾任职山东日照纺织抽纱相差口集团公司、山东日照比 特集团出口部司理、复旦大学经济学院讲师、副涵养。现任复旦大学经济学涵养、 博士生导师、绿庭新兴金融业态研究中心主任、经济学院 985 平台副主任。   黄琴女士，监事长，上海财经大学高等管制东说念主职工商管制硕士。历任光大证 券有限作事公司武汉营业部客户管制部司理、经纪业务总部风险监控岗、光大证 券股份有限公司经纪业务总部风险监控岗、稽核监察部财务审计岗、稽核部总经 理助理、稽核部副总司理、稽核部总司理、风险管制部总司理、风险管制与内控 部总司理、风险管制与内控部总司理、里面审计部总司理、光大证券股份有限公 司浙江分公司总司理。现任光大证券股份有限公司里面审计部总司理。   颜微潓女士，监事，新加坡管制学院金融管制硕士。曾任富通（欧资）金融 集团亚洲区域合规总监，香港往复所上市部副总监，巴克莱投资银行（香港）合 规司理，花旗私东说念主银行合规司理，光大保德信基金管制有限公司监事（2009 年   王永万先生，监事，吉林财贸学院经济管制专科学士。曾任海口司帐师事务 所审计员，海南省国际租借有限公司证券营业部财务主管，湘财证券有限作事公 司海口营业部、深圳营业部及南边总部财务司理，宝盈基金管制有限公司基金会 计主管，摩根士丹利华鑫基金管制有限公司基金运营部总监等职务。现任本基金 管制东说念主运营部总监。   王斐女士，监事，上国异邦语大学国际政事专科学士。曾任普华永说念中天会 计师事务所（特殊普通合伙）高等审计员，中欧基金管制有限公司稽核司理。历 任本基金管制东说念主监察稽核部稽核高等司理、总监助理、副总监，现任本基金管制 东说念主监察稽核部总监。   刘翔先生，现任本基金管制东说念主总司理、代任督察长兼子公司扩充董事，简历 同上。   董文卓先生，中山大学金融学硕士。历任招商基金管制有限公司实习研究助 理、研究员，祥瑞资产管制有限公司固定收益部投资司理，祥瑞养老保障股份有 限公司固收投资总监兼固定收益部总司理、年金投资决策委员会委员、年金另类 投资决策委员会委员、年金基金司理、专户投资司理、基本养老投资司理等。2017 年 5 月加入光大保德信基金管制有限公司，2017 年 9 月至 2019 年 3 月及 2020 年 12 月至 2024 年 4 月担任专户投资司理。现任本基金管制东说念主副总司理、首席投 资总监、固收管制总部负责东说念主。   贺敬哲先生，内蒙古大学电子系电子学与信息系统专科学士。历任内蒙古大 学电子系熟悉，中国电力相信投资有限公司天津证券往复营业部电脑部司理，光 大证券有限作事公司中兴路营业部电脑部司理、信息技艺部技艺管制司理，光大 证券股份有限公司信息技艺部技艺管制司理、信息技艺部运营贵重管制处副处长、 信息技艺部系统运行处处长、信息技艺部副总司理兼系统运行处处长、信息技艺 部副总司理、信用业务管制总部副总司理、资产托管部副总司理(主理作事)、资 产托管部总司理。2021 年 2 月加入光大保德信基金管制有限公司，现任本基金 管制东说念主副总司理、首席运营总监兼首席信息官。   龚俊涛先生，厦门大学硕士。历任中信实业银行深圳分行公司业务部业务经 理，大成基金管制有限公司市集部渠说念司理，朔方证券资产管制部总监助理；2004 年 4 月至 2016 年 2 月在大成基金管制有限公司历任市集部总监助理、扩充总经 理、首席市集官；2016 年 3 月至 2017 年 3 月在光大证券资产管制有限公司任职 资产管制业务岗、副总司理；2017 年 3 月至 2024 年 5 月在光大证券股份有限公 司历任机构业务总部副总司理、金融产物总部总司理兼机构业务总部副总司理、 金融产物总部总司理兼机构业务总部总司理、机构业务总部总司理。2024 年 5 月加入光大保德信基金管制有限公司，现任本基金管制东说念主副总司理兼首席市集总 监。   历任基金司理：   蔡乐女士，担任本基金基金司理时刻为 2017 年 5 月 16 日至 2018 年 3 月 23 日。   沈荣先生，担任本基金基金司理时刻为 2018 年 3 月 24 日至 2019 年 11 月 20 日。   何奇先生，担任本基金基金司理时刻为 2017 年 5 月 16 日至 2020 年 5 月 22 日。   黄波先生，担任本基金基金司理时刻为 2019 年 11 月 27 日至 2020 年 12 月 1 日。   房雷先生，担任本基金基金司理时刻为 2020 年 5 月 23 日至 2021 年 12 月 23 日。   赵大年先生，担任本基金基金司理时刻为 2021 年 12 月 24 日至 2023 年 8 月   现任基金司理：   韩羽辰先生，纽约大学金融工程专科硕士。2017 年 8 月加入光大保德信基金 管制有限公司，历任研究助理、量化研究员，2020 年 9 月至 2023 年 7 月历任权 益管制总部专户权益投资团队投资司理，现任权益管制总部量化投资团队基金经 理，2023 年 8 月于今担任光大保德信量化中枢证券投资基金、光大保德信作风 轮动混杂型证券投资基金、光大保德信诚鑫无邪配置混杂型证券投资基金、光大 保德信多策略智选 18 个月依期绽开混杂型证券投资基金、光大保德信中证 500 指数增强型证券投资基金的基金司理，2023 年 12 月于今担任光大保德信一带一 路政策主题混杂型证券投资基金的基金司理。   朱剑涛先生，2008 年毕业于复旦大学，取得理学硕士。2008 年 7 月至 2010 年 8 月在华宝相信有限作事公司任职量化研究助理；2010 年 9 月至 2015 年 3 月 在海通证券股份有限公司任职金融工程高均分析师；2015 年 4 月至 2022 年 5 月 在东方证券股份有限公司任职金融工程首席分析师；2022 年 6 月至 2023 年 8 月 在海南进化论私募基金管制有限公司任职量化研究负责东说念主；2023 年 8 月加入光 大保德信基金管制有限公司，现任权益管制总部量化投资团队副团队长（主理工 作），2024 年 5 月于今担任光大保德信量化中枢证券投资基金、光大保德信一带 一齐政策主题混杂型证券投资基金的基金司理，2024 年 10 月于今担任光大保德 信作风轮动混杂型证券投资基金、光大保德信诚鑫无邪配置混杂型证券投资基金、 光大保德信多策略智选 18 个月依期绽开混杂型证券投资基金、光大保德信中证  董文卓先生，现任本基金管制东说念主副总司理、首席投资总监、固收管制总部负 责东说念主。  林晓凤女士，现任本基金管制东说念主权益管制总部权益投资团队副团队长兼光大 保德信国企调动主题股票型证券投资基金、光大保德信上风配置混杂型证券投资 基金、光大保德信高端装备混杂型证券投资基金、光大保德信睿盈混杂型证券投 资基金的基金司理。  徐晓杰女士，现任本基金管制东说念主权益管制总部权益投资团队副团队长兼光大 保德信红利混杂型证券投资基金、光大保德信健康优加混杂型证券投资基金的基 金司理。  詹佳先生，现任本基金管制东说念主权益管制总部国际业务团队团队长兼光大保德 信先进服务业无邪配置混杂型证券投资基金、光大保德信永鑫无邪配置混杂型证 券投资基金、光大保德信行业轮动混杂型证券投资基金、光大保德信品性生活混 合型证券投资基金、光大保德信安和债券型证券投资基金、光大保德信立异生活 混杂型证券投资基金、光大保德信中枢资产混杂型证券投资基金、光大保德信汇 佳混杂型证券投资基金的基金司理。  黄波先生，现任本基金管制东说念主总司理助理、固收管制总部负责东说念主、固收多策 略投资团队团队长、固收专户团队团队长兼光大保德信中高等第债券型证券投资 基金、光大保德信安祺债券型证券投资基金、光大保德信增利收益债券型证券投 资基金、光大保德信信用添益债券型证券投资基金、光大保德信安泽债券型证券 投资基金、光大保德信安瑞一年持有期债券型证券投资基金、光大保德信安阳一 年持有期混杂型证券投资基金的基金司理。  沈荣先生，现任本基金管制东说念主固收管制总部固收低风险投资团队联席团队长 兼光大保德信货币市集基金、光大保德信添天盈五年依期绽开债券型证券投资基 金、光大保德信尊盈半年依期绽开债券型发起式证券投资基金、光大保德信尊合 投资基金、光大保德信安和债券型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市集基 金、光大保德信耀钱包货币市集基金、光大保德信中证同行存单 AAA 指数 7 天持 有期证券投资基金的基金司理。   房雷先生，现任本基金管制东说念主权益管制总部权益投资团队团队长、首席策略 分析师兼光大保德信动态优选无邪配置混杂型证券投资基金、光大保德信景气先 锋混杂型证券投资基金、光大保德信产业新能源无邪配置混杂型证券投资基金、 光大保德信新机遇混杂型证券投资基金的基金司理。   崔书田先生，现任本基金管制东说念主权益管制总部股票研究团队团队长兼光大保 德信中国制造 2025 无邪配置混杂型证券投资基金、光大保德信新增长混杂型证 券投资基金、光大保德信专精特新混杂型证券投资基金的基金司理。   上述东说念主员无嫡支属关系。   （三）基金管制东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律步履；   （四）基金管制东说念主的承诺 的投资方针、策略及限制全权处理本基金的投资； 作办法》、     《销售办法》、           《治理准则》等法律法则，建立健全里面控制轨制，遴选 灵验步履，保证基金财产无谓于下列投资或者行为：  （1）承销证券；  （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷作事的投资；  （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；  （5）向本基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱极度他不朴直的证券往复行为；  （7）法律、行政法则和中国证监会规则退却的其他行为。  基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主极度控股股东、践诺 控制东说念主或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往复的，应当合乎本基金的投资方针和投资策略，解雇基金 份额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公说念合理价钱扩充。联系往复必须预先得到基金托管东说念主同意，并按法律 法则给以流露。要紧关联往复应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。  法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受联系限制。 步履，注重以下退却性步履的发生：  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公说念地对待其管制的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）透露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东说念主从事联系的往复行为；  （7）大意作事，不按照规则履行职责；  （8）法律法则及监管机关规则退却从事的其他步履。 国度关系法律、法则及行业表率，憨厚信用、勤劳尽责，不从事以下行为：  （1）越权或违法运筹帷幄；  （2）违背基金合同或托管契约；  （3）有益毁伤基金份额持有东说念主或其他基金合同当事东说念主的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；  （5）拒却、侵扰、防碍或严重影响中国证监会照章监管；  （6）大意作事、耗损权力，不按照规则履行职责；  （7）泄漏在职职期间瞻念察的关系证券、基金的贸易奥密，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资辩论等信息；透露因职务便利获取的未公开信息、利用 该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事联系的往复行为；  （8）违背证券往复式样业务公法，利用对敲、倒仓等技能主管市集价钱， 侵扰市集递次；  （9）在公开信息流露和告白中有益含有空幻、误导、诓骗成份；  （10）其他法律、行政法则以及中国证监会退却的步履。  （1）依照关系法律、法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额 持有东说念主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取欠妥利益；  （3）不泄漏在职职期间瞻念察的关系证券、基金的贸易奥密、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资辩论等信息；  （4）不以任何格式为其他组织或个东说念主进行证券往复。  （五）基金管制东说念主的里面控制轨制  里面控制是指基金管制东说念主为驻扎和化解风险，保证运筹帷幄运作合乎基金管制东说念主 的发展规划，在充分辩论表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管制方 法、实施操作范例与控制步履而形成的有机系统。  里面控制是由为保障业务平淡运作、已毕既定的运筹帷幄方针、驻扎运筹帷幄风险而 设立的多样里面控制机制和一系列表率里面运作范例、形容控制步履和方法等制 度组成的长入举座。  里面控制是由基金管制东说念主的董事会、管制层和职工共同实施的合理保证。基 金管制东说念主的里面控制要达到的总体方针是：  （1）保证基金管制东说念主的运筹帷幄运作严格顺从国度关系法律法则和行业监管规 则，自愿形成遵法运筹帷幄、表率运作的运筹帷幄念念想和运筹帷幄理念；  （2）驻扎和化解运筹帷幄风险，提高运筹帷幄管制效益，确保运筹帷幄业务的稳健运行 和受托资产的安全竣工，已毕基金管制东说念主的持续、厚实、健康发展；  （3）确保基金、基金管制东说念主财务和其他信息信得过、准确、竣工、实时；  （4）确保基金管制东说念主成为一个决策科学、运筹帷幄表率、管制高效、运作安全 的持续、厚实、健康发展的基金管制公司。  里面控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制行为、信息沟通和里面 监控。  （1）控制环境  控制环境是里面控制其他要素的基础，它决定了基金管制东说念主的里面控制基调， 并影响着基金管制东说念主里面职工的内控意志。为此，基金管制东说念主从两方面脱手营造 一个好的控制环境。发轫，从“硬控制”来看，本基金管制东说念主解雇健全的法东说念主治 理结构原则，建立了职责明确、相互制约的组织结构，各部门有明确的岗亭建立 和授权单干，操作相互零丁。其次，基金管制东说念主更防范“软控制”，基金管制东说念主 的管制层清闲竖立里面控制和风险管制优先的理念和实行科学高效的运行方式， 培养全体职工的风险驻扎意志，营造一个浓厚的内控文化氛围，加强全体职工说念 德表率和本身修养成立，使风险意志链接到基金管制东说念主的各个部门、各个岗亭和 各个格式。  （2）风险评估  本基金管制东说念主的风险评估和管制分三个档次进行：一，各部门进行风险的自 我评估和分析，通过制定相应的控制步履进行自我风险管制；二，管制层下属的 风险管制作事委员会负责风险管制作事，设定明确的风险管制方针，建立科学严 密的风险控制评估体系，辩别和识别基金管制东说念主表里部的要紧风险，评估和分析 风险的要紧性、制定相应的风险控制决议和灵验驻扎步履。风险管制作事委员会 通过依期与不依期风险评估实时驻扎和化解风险；三，董事会专门委员会——风 险管制委员会负责基金管制东说念主的全面风险管制作事，监控和评价管制层的风险管 理作事，并决策要紧的风险管制事项。  （3）控制行为  本基金管制东说念主制定了各项规章轨制，通过多样防患性的、检查性的和修正性 的控制步履，把控制行为链接于基金管制东说念主运筹帷幄行为的恒久，尤其是强调对于基 金资产与基金管制东说念主的资产、不同基金的资产和其他寄予资产实行零丁运作，分 别核算；严格岗亭分离，明确差异各岗亭职责，明确授权控制；对要害业务部门 和岗亭进行了稳当的物理进犯；制订救急应变步履，危境处理机制和范例。  （4）信息沟通  本基金管制东说念主建立了了、灵验的垂直禀报轨制和平行通报轨制，以确保识别、 采集和交流关系运营行为的关节目的，使职工了解各自的作事职责和基金管制东说念主 的各项规章轨制，并建立与客户和第三方的合理交流机制。  （5）里面监控  督察长和监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的正当合规情况、公司内 部风险控制以及公司里面控制轨制的扩充情况，保证里面控制轨制的落实。各部 门必须切实协助运筹帷幄管制层对日常业务管制行为和各样风险的总体控制，并协助 科罚所出现的联系问题。按照基金管制东说念主里面控制体系的建立，已毕一线业务岗 位、各部门极度子部门根据职责与授权范围的自控与互控，确保已毕里面监控活 动的全地点、多档次的伸开。  （1）健全性原则：里面控制应当包括基金管制东说念主的各项业务、各个部门或 机构和各级东说念主员，并链接于到决策、扩充、监督、反馈等各个格式；  （2）灵验性原则：通过科学的里面控制技能和方法，建立合理的里面控制 范例，贵重里面控制轨制的灵验扩充；  （3）零丁性原则：各机构、部门和岗亭职责应当保持相对零丁，基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；  （4）相互制约原则：部门和岗亭的建立应当权责分明、相互制衡；  （5）成本效益原则：基金管制东说念主运用科学化的运筹帷幄管制方法责骂运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制成果。  里面控制机制是指基金管制东说念主的组织结构极度相互之间的制约关系。里面控 制机制是里面控制的要害组成，健全、合理的里面控制机制是基金管制东说念主运筹帷幄活 动得以平淡开展的要害保证。  从功能上差异，基金管制东说念主的里面控制机制可分为“决策系统”、                              “扩充系统”、 “监督系统”三个方面。监督系统在各个里面控制档次上对决策系统和扩充系统 实施监督。  决策系统是指在基金管制东说念主运筹帷幄管制过程中领有决策权力的关系机构极度 之间的关系。扩充系统是指具体负责将基金管制东说念主决策系统的各项决议付诸已毕 的一些职能部门。  扩充系统在总司理办公会的平直沟通下，承担了公司日常运筹帷幄管制、基金投 资运作和里面管制作事。  监督系统对基金管制东说念主的决策系统、扩充系统进行全程、动态的监控，监督 的对象隐敝基金管制东说念主运筹帷幄管制的全部内容。基金管制东说念主的监督系统从监督内容 差异，大约分为三个档次：  （1）监事会——对董事、高管东说念主员的步履及董事会的决策进行监督；  （2）董事会专门委员会及督察长——根据董事会的授权对基金管制东说念主的经 营行为进行监督；  （3）监察稽核部——根据总司理及督察长的安排，对基金管制东说念主的运筹帷幄活 动及各职能部门进行里面监督。  （1）职工自律和部门主管的监控。通盘职工上岗前必须经过岗亭培训，签 署自律承诺书，保证顺从国度的法律法则以及基金管制东说念主的各项管制轨制；保证 精采的处事操守；保证憨厚信用、勤劳尽责等。基金管制东说念主的各部门主管在权限 范围之内，对其管制负责的业务进行检查、监督和控制，保证业务的开展合乎国 家法律、法则、监管规则、基金管制东说念主的规章轨制，并对部门的里面控制和风险 管制负平直作事；  （2）管制层的控制。管制层遴选多样控制步履，管制和监督各个部门和各 项业务进行，以确保基金管制东说念主运作在灵验的控制下。管制层对里面控制轨制的 灵验扩充承担作事；  （3）董事会极度专门委员会的监控和携带。通盘职工应自愿接受并配合董 事会极度专门委员会对各项业务和作事步履的检查监督。合理的风险分析和管制 建议应予遴聘，基金管制东说念主规则的风险控制步履必须强硬扩充。董事会对里面控 制负最终作事。  督察长和监察稽核部负责对基金管制东说念主里面控制和风险控制的充分性、合理 性和灵验性实施零丁客不雅的检查和评价。  里面控制轨制指表率里面控制的一系列规章轨制和义务公法，是里面控制的 要害组成部分。里面控制轨制制订的基本依据为法律法则、中国证监会极度他主 管部门关系文献的规则。里面控制轨制分为四个档次：  （1）《公司规则》——指经股东会批准的《公司规则》，是基金管制东说念主制定 各项基本管制轨制和具体管制规章的携带性文献；  （2）里面控制大纲——是对《公司规则》规则的里面控制原则的细化和展 开，是各项基本管制轨制的提要和统治；  （3）公司基本管制轨制——是基金管制东说念主在运筹帷幄管制宏不雅方面进行里面控 制的轨制依据。基本管制轨制须经董事会审议并批准后实施。基本管制轨制包括 但不限于风险管制轨制、投资管制轨制、基金司帐核算办法、信息流露管制办法、 监察稽核轨制、信息技艺管制轨制、固有资金投资里面控制轨制、公司财务轨制、 档案管制轨制、钤记管制办法、行政管制轨制、东说念主力资源管制轨制、事迹评估考 核轨制、职工对外兼职管制办法、职工步履表率、规律范例和救急情况处理与业 务连气儿轨制等；  （4）部门规章轨制以及业务进程——部门规章轨制以及业务进程是在公司 基本管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、岗亭作事、操作守则 等的具体说明。它不仅是基金管制东说念主的业务、管制、监督的需要，同期亦然幸免 作事中主不雅温情性的灵验技能。部门轨制及具体管制规章根据总司理办公会的决 定进行拟订、修改，经总司理办公会批准后实施的。制定的依据包括法律法则、 证监会规则和《公司规则》及公司基本管制轨制。  本基金管制东说念主确知建立、撑持、完善、实施和灵验扩充风险管制和里面控制 轨制是本基金管制东说念主董事会及管制层的作事，董事会承担最终作事。本基金管制 东说念主特别声明以上对于里面控制的流露信得过、准确、完备，并承诺将根据市集环境 的变化和业务的发展连续完善里面控制轨制。                         四、 基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成随即间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册老本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   辩论电话：010-66105799   辩论东说念主：郭明   结尾 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东说念主，平均年齿 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高 级技艺职称。   看成中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，承袭“憨厚信用、勤劳尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管制 和里面控制体系、表率的管制模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行资产托管东说念主职责，为境表里强大投资者、金融资产管制机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最老成的产物线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资 基金、证券公司集结资产管制辩论、证券公司定向资产管制辩论、贸易银行信贷 资产证券化、基金公司特定客户资产管制、QDII 专户资产、ESCROW 等门类王人全 的托管产物体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管制等升值服务，不错为 各样客户提供个性化的托管服务。结尾 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券 投资基金 1428 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年取得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是取得奖项 最多的国内托管银行，优良的服务品性取得国表里金融范围的持续招供和粗莽好 评。   （二）基金托管东说念主的里面控制轨制   中国工商银行资产托管部在风险管制的实操过程中根据国际公认的里面控 制 COSO 准则从里面环境、风险评估、控制行为、信息与沟通、监督与评价五个 方面构建起了托管业务里面风险控制体系，并纳入长入的风险管制体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉持表率运作的原则，将建立系 统、高效的风险驻扎和控制体系视为作事重心。跟着市集环境的变化和托管业务 的快速发展，新问题新情况的连续出现，资产托管部彻里彻外将风险管制置于与 业务发展同等要害的位置，视风险驻扎和控制为托管业务生计与发展的人命线。 资产托管部实施全员风险管制，将风险控制作事落实到具体业务部门和联系业务 岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今， 中国工商银行资产托管部共十七次告成通过评估组织里面控制和安全步履最权 威的 ISAE3402 审阅，全部取得无保属想法的控制及灵验性禀报，充分标明零丁 第三方对中国工商银行托管服务在风险管制、里面控制方面的健全性和灵验性的 全面招供，也讲明中国工商银行托管服务的风险控制智力一经与国际大型托管银 行接轨，达到国际先进水平。   （1）资产托管业务运筹帷幄管制正当合规；   （2）促进已毕资产托管业务发展政策和运筹帷幄方针；   （3）资产托管业务风险管制的灵验性和资产安全；   （4）提高资产托管运筹帷幄效率和成果；   （5）业务记录、司帐信息和其他运筹帷幄管制联系信息的信得过、准确、竣工、 实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面控制应链接决策、扩充和监督全过程， 隐敝资产托管业务各项业务进程和管制行为，隐敝通盘机构、部门和从业东说念主员。   （2）要害性原则。资产托管业务里面控制应在全面控制基础上，关防范要 业务事项、重心业务格式和高风险范围。  （3）制衡性原则。资产托管业务里面控制应在机构建立、权责分拨及业务 进程等方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。  （4）稳当性原则。资产托管业务里面控制应当与运筹帷幄范围、业务范围和风 险特色相稳当，并进行动态调节，以合理成本已毕里面控制方针。  （5）审慎性原则。资产托管业务里面控制应坚持风险为本、审慎运筹帷幄的理 念，设立机构或开展各项运筹帷幄管制行为均应坚持内控优先。  （6）成本效益原则。资产托管业务里面控制应量度实施成本与预期效益， 以合理成本已毕存效控制。  资产托管业务里面控制纳入全行长入的里面控制体系。  （1）总行资产托管部根据里面控制基本规则建立健全资产托管业务里面控 制体系，看周至行托管业务的牵头管制部门，根据行内里面控制基本规则建立健 全里面控制体系，建立与托管业务条线相稳当的里面控制运行机制，细则各项业 务行为的风险控制点，制定范例长入的业务轨制；遴选稳当的控制步履，合理保 证托管业务进程的运筹帷幄效率和成果，组织开展资产托管业务里面控制步履的扩充、 监督和检查，督促各机构落实控制步履。  （2）总行内控合规部负责携带托管业务的内控管制作事，根据年度作事重 点，依期或不依期在全行开展联系业务监督检查，将托管业务检查格式整合到全 行业务监督检查作事中，将全行托管业务纳入内控评价体系。  （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价作事。  （4）一级（直属）分行资产托管业务部门看成里面控制的扩充机构，负责 组织开展本机构里面控制的日常运行及自查作事，实时整改、纠正、处理存在的 问题。  工商银行资产托管部嗜好里面控制轨制的成立，坚持把风险驻扎和控制的理 念和方法融入岗亭职责、轨制成立和作事进程中，建立了一整套里面控制轨制体 系，包括《资产托管业务管制规则》、                 《资产托管业务里面控制管制办法》、                                 《资产 托管业务全面风险管制办法》、              《资产托管业务营运管制办法》、                            《资产托管业务合 同管制办法》、《资产托管业务档案管制办法》、《资产托管业务系统管制办法》、 《资产托管业务要紧突发事件救急预案》、                   《资产托管业务从业东说念主员管制办法》等， 在环境、轨制、进程、岗亭职责、东说念主员、授权、立异、合同、钤记、服务质地、 收费、反洗钱、注厚利益突破、业务连气儿性、考核、信息系统等全方面扩充里面 控制步履。  资产托管业务切实履行风险管制第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智 能控、全面管”的管制念念路，主动将资产托管业务的风险管制纳入全行全面风险 管制体系，以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为管制重心，搭建稳当 资产托管业务特色的风险管制架构，通过鼓吹托管业务体制机制与完善集约化营 运调动、建立资产托管风险管制委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强 资产托管业务戎行成立、科技赋能、建立健全救急灾备体系、建立审计发现问题 整改台账、加强东说念主员管制等步履，灵验控制操作风险、合规风险、声誉风险、信 息科技风险和次生风险。  中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性作事辩论和救急预案，具备 行之灵验的灾备复原决议、充足的迁徙办公拓荒、同城异城相勾通的备份办公场 所、必要的作当事者说念主员、科学了了的 AB 岗亭建立及依期演练机制。在要紧突发事 件发生后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进程的评估，应时弃取 或顺序启动“原式样现场+居家”、                “部分同城外乡+居家”、                           “部分异城外乡+居家”、 “外乡全部切换”四种决议，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机 构”形周至球、全天候营运采集，向客户提供连气儿性服务，确保托管产物日常交 易的实时计帐和交割。  （三）基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和范例  根据《基金法》、基金合同、托管契约和关系基金法则的规则，基金托管东说念主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资退却步履、基金参与 银行间债券市集、基金资产净值的规划、基金份额净值规划、应收资金到账、基 金用度开支及收入细则、基金收益分拨、联系信息流露、基金宣传推介材料中登 载基金事迹阐发数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同见效之后六个月启动。  基金托管东说念主发现基金管制东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管契约或有 关基金法律法则规则的步履，应实时以书面格式文书基金管制东说念主限期纠正，基金 管制东说念主收到文书后应实时查对，并以书面格式对基金托管东说念主发出回函阐述。在限 期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应禀报中国 证监会。  基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违法步履，应立即禀报中国证监会，同期 文书基金管制东说念主限期纠正。                         五、 联系服务机构   （一）直销机构   称呼：光大保德信基金管制有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢，6 层   办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼），   电话：（021）80262466、80262481   传真：（021）80262482   客服电话：4008-202-888   辩论东说念主：王颖   网址：www.epf.com.cn   （二）代销机构    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号    法定代表东说念主：洪崎    辩论东说念主：董云巍    辩论东说念主电话：010-58560666    客服热线：95568    网址：www.cmbc.com.cn    注册地址：中国（上海）解放贸易磨练区银城中路 188 号    办公地址：中国（上海）解放贸易磨练区银城中路 188 号    法定代表东说念主：任德奇    辩论东说念主：高天    辩论东说念主电话：021-58781234    传真：021-58408483    客服热线：95559 网址：www.bankcomm.com 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼 法定代表东说念主：陆华裕 辩论东说念主：胡技勋 辩论东说念主电话：0574-89068340 客服热线：96528 网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：深圳市深南中路 1099 号祥瑞银行大厦 法定代表东说念主：孙建一 客服热线：95511-3 网址：www.pingan.com 注册地址：福州市湖东路 154 号 法定代表东说念主：高建平 辩论东说念主：刘玲 辩论东说念主电话：（021）52629999 客服热线：95561 网址：www.cib.com.cn 注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行股份有限公司大厦 法定代表东说念主：李建红 辩论东说念主：邓炯鹏 辩论东说念主电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客服热线：95555 网址：www.cmbchina.com 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东说念主：陈四清 辩论东说念主：郭明 辩论东说念主电话：010-66105799 客服热线：95588 网址：www.icbc.com.cn 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 法定代表东说念主：王江 辩论东说念主：朱红 客服热线：95595 网址：www.cebbank.com 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东说念主：田国立 客服热线：95533 网址：www.ccb.com 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东说念主：尤习贵 辩论东说念主：奚博宇 辩论东说念主电话：021-61118795 传真：027-85481900 客服热线：95579/4008-888-999 网址：www.95579.com 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：周健男 辩论东说念主：何耀 辩论东说念主电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服热线：95525 网址：www.ebscn.com 注册地址： 四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 辩论东说念主：刘婧漪、贾鹏 辩论东说念主电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客服热线：4006-600-109/95310 网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：中国（上海）解放贸易磨练区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：贺青 辩论东说念主：朱雅崴 辩论东说念主电话：021－38676666 传真：021－38670666 客服热线：95521/4008888666 网址：www.gtja.com 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表东说念主：侯巍 辩论东说念主：郭熠 辩论东说念主电话：（0351）8686659 传真：（0351）8686619 客服热线：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表东说念主：张志刚 辩论东说念主：尹旭航 辩论东说念主电话：010-63081000 传真：010-63081344 客服热线：95321 网址：www.cindasc.com 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号特别期间广场（二期）北座 法定代表东说念主：张佑君 辩论东说念主电话：（0755）83073087 传真：（0755）83073104 客服热线：95548 网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：吉林省长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：李福春 辩论东说念主：安岩岩 辩论东说念主电话：0431-85096517 传真：95360 客服热线：95360 网址：www.nesc.cn 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦 法定代表东说念主：陈宏 辩论东说念主：付佳 传真：暂无 客服热线：95357 网址：http://www.18.cn     注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新高峻厦 B 座 12-15 层     办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新高峻厦 B 座 12-15 层     法定代表东说念主：魏庆华     辩论东说念主：汤漫川     辩论东说念主电话：010-66555316     传真：010-66555133     客服热线：95309     网址：www.dxzq.net     注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦     办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦     法定代表东说念主：段文务     辩论东说念主：陈剑虹     辩论东说念主电话：0755－82558305     客服热线：95517     网址：www.essence.com.cn     注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层     法定代表东说念主：何之江     辩论东说念主：周驰     辩论东说念主电话：021-38637436     传真：021-58991896     客服热线：95511-8     网址：stock.pingan.com     注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室        办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室        法定代表东说念主：王献军        辩论东说念主：梁丽        辩论东说念主电话：0991-2307105        传真：010-88085195        客服热线：400-800-0562        网址：www.swhysc.com        注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层        办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层        法定代表东说念主：杨玉成        辩论东说念主：陈宇        辩论东说念主电话：021-33388999        传真：021-33388224        客服热线：4008-895-523/021-95523        网址：www.swhysc.com        注册地址：福州市湖东路 268 号证券大厦        办公地址：福州市湖东路 268 号证券大厦        法定代表东说念主：兰荣        辩论东说念主：夏中苏        辩论东说念主电话：（0591）38281963        客服热线：95562        网址：www.xyzq.com.cn        注册地址：广州经济技艺开发区科学正途 60 号开发区金控中心 21、22、        办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层        法定代表东说念主：严亦斌        辩论东说念主：彭莲        辩论东说念主电话：0755-83331195 传真：暂无 客服热线：95564 网址：http://www.ykzq.com 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号 法定代表东说念主：霍达 辩论东说念主：业清扬 辩论东说念主电话：0755-82943666 传真：0755－83734343 客服热线：95565/0755-95565 网址：www.cmschina.com 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 辩论东说念主：辛国政 辩论东说念主电话：010-80928123 传真：010-66568990 客服热线：400-888-8888/95551 网址：www.chinastock.com.cn 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 法定代表东说念主：李玮 客服热线：95538 网址：www.qlzq.com.cn 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳门内大街 188 号 法定代表东说念主：王常青 辩论东说念主：权唐 辩论东说念主电话：（010）85130588     传真：（010）65182261     客服热线：400-8888-108     网址： www.csc108.com     注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001     办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层     法定代表东说念主：陈佳春     辩论东说念主：赵如意     辩论东说念主电话：0532-85725062     客服热线：95548     网址：sd.citics.com     注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层     办公地址： 广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层     法定代表东说念主：胡伏云     辩论东说念主：陈靖     辩论东说念主电话：020-88836999     传真：020-88836984     客服热线：95396     网址： www.gzs.com.cn     注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号陕西邮政信息大厦 11 层     办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号     法定代表东说念主：于晓军     辩论东说念主：史蕾     辩论东说念主电话：4008888005     客服热线：4008888005     网址：www.cnpsec.com 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法定代表东说念主：肖雯 辩论东说念主：邱湘湘 辩论东说念主电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服热线：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东说念主：葛新 辩论东说念主： 孙博超 辩论东说念主电话：010-61952703 传真：010-59403027 客服热线：95055-4 网址：www.baiyingfund.com 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108 号 法定代表东说念主：王伟刚 辩论东说念主：熊小满 辩论东说念主电话：010-56251471 传真：010-62680827 客服热线：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 注册地址：南京市高淳区砖墙集镇 78 号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法定代表东说念主：吴言林 辩论东说念主：张宏鹤 传真：021-53086809    客服热线：025-66046166    网址：www.huilinbd.com    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济技艺开发区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 15 层    法定代表东说念主：王苏宁    辩论东说念主：李丹    辩论东说念主电话：010-89187634    传真：010-89189566    客服热线：95118    网址：kenterui.jd.com    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法定代表东说念主：王珺    辩论东说念主：韩爱彬    辩论东说念主电话：021-60897869、0571-28829790    传真：0571-26698533    客服热线：95188-8    网址：www.fund123.cn    注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室    办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室    法定代表东说念主：杨文斌    辩论东说念主： 张茹    辩论东说念主电话：021-58870011    传真：021-68596919    客服热线：400-700-9665    网址：www.ehowbuy.com   注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海 泰和经济发展区）   办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室   法定代表东说念主：王翔   辩论东说念主：蓝杰   辩论东说念主电话： 021-65370077   传真：021-55085991   客服热线：4008-205-369   网址：www.jiyufund.com.cn   注册地址：上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室   办公地址：上海市浦东新区东方路 989 号中达广场 201 室   法定代表东说念主：高峻   辩论东说念主：程毅   辩论东说念主电话：021-50583533   传真： 021-50583633   客服热线：400-005-6355   网址：www.leadfund.com.cn   注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦   法定代表东说念主：其实   辩论东说念主：潘世友   辩论东说念主电话：021-54509988 分机：7019   传真：021-64385308   客服热线：400-1818-188   网址：www.1234567.com.cn   注册地址：广东省深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室   办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼   法定代表东说念主：刘明军   辩论东说念主：赵晨     辩论东说念主电话：18621730132     客服热线：95017     网址：www.tenganxinxi.com     注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层     办公地址：北京市向阳区朝外大街 20 号集合大厦 701A 室     法定代表东说念主：李科     辩论东说念主：王超     辩论东说念主电话：010-59053660     传真：010-8563277     客服热线：95510     网址：fund.sinosig.com     注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室     办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层     法定代表东说念主：凌顺平     辩论东说念主电话：0571-88911818-8653     传真：0571-86800423     客服热线：4008-773-772     网址：www.5ifund.com     注册地址：北京市西城区金融大街 16 号     办公地址：北京市西城区金融大街 16 号中国东说念主寿广场 A 座 4 层     法定代表东说念主：王滨     辩论东说念主：杨子彤     传真：暂无     客服热线：95519     网址：www.e-chinalife.com     注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号特别期间广场（二期）北座 13 层     办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号特别期间广场（二期）北座 13 层     法定代表东说念主：张皓     辩论东说念主：李琪     辩论东说念主电话：021-80365243     传真：021-60819988     客服热线：400-990-8826     网址：www.citicsf.com     注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室     办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层     法定代表东说念主：钱昊旻     辩论东说念主：沈晨     辩论东说念主电话：010-59336544     传真：010-59336586     客服热线：4008-909-998     网址：http://www.jnlc.com/     基金管制东说念主可根据关系法律法则的要求，弃取其他合乎要求的机构代理销 售本基金，并在基金管制东说念主网站公示。销售机构不错根据情况变化增多或减少其 销售城市（网点）    （三）登记机构    称呼：光大保德信基金管制有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢，6 层    办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼），    法定代表东说念主：刘翔    电话：（021）80262888    传真：（021）80262483    辩论东说念主：杨静    （四）讼师事务所和承办讼师 称呼：上海源泰讼师事务所 注册地址：上海浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室 办公地址：上海浦东南路 256 号中原银行大厦 14 层 负责东说念主：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 辩论东说念主：刘佳 承办讼师：刘佳、姜亚萍 （五）司帐师事务所和承办注册司帐师 公司全称：安永华明司帐师事务所（特殊 普通合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层 办公地址：上海市浦东新区世纪正途 100 号环球金融中心 50 楼 法定代表东说念主：毛鞍宁 电话：（021）22288888 传真：（021）22280000 辩论东说念主：李乐 承办司帐师:师宇轩、李乐                      六、 基金的召募   本基金召募期为 2017 年 4 月 13 日至 2017 年 5 月 11 日，本次召募的最终有 效阐述净认购金额为 232，960，659.04 元东说念主民币，认购款项在基金验资阐述日之 前产生的银行利息共计 73，803.88 元东说念主民币。本次召募灵验认购户数为 753 户， 按照每份基金份额面值 1.00 元东说念主民币规划，本次召募资金极度产生的利息折算 成基金份额共计 233，034，462.92 份基金份额，已全部计入投资者基金账户，归 投资者通盘。                七、 基金合同的见效  根据关系规则，本基金欢欣基金合同见效条件，基金合同于 2017 年 5 月 16 日肃穆见效。自基金合同见效日起，本基金管制东说念主肃穆启动管制本基金。                八、 基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回式样   本基金绽开期内的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构详见本 招募说明书第五部分或其他联系公告。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业式样或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金管制 东说念主或其指定的其他销售机构灵通电话、传真或网上等往复方式，投资东说念主不错通过 上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管制东说念主另行公告。   （二）申购和赎回的绽开日实时刻   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的绽开日为绽开期内的 每个作事日，具体办理时刻为上海证券往复所、深圳证券往复所的平淡往复日的 往复时刻，但基金管制东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的规则公 告暂停申购、赎回时除外。阻塞期内，本基金不办理申购与赎回业务。   基金合同见效后，若出现新的证券或期货往复市集、证券或期货往复所往复 时刻变更或其他特殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相 应的调节，但应在实施日前依照《信息流露办法》的关系规则在指定媒介上公告。   本基金自阻塞期结尾之日的下一个作事日（包含该日）起参加绽开期，期间 不错办理申购与赎回业务。本基金每个绽开期时长为 5 至 20 个作事日，绽开期 的具体时刻以基金管制东说念主届时公告为准。   如阻塞期结尾后或在绽开期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时 绽开申购与赎回业务的，绽开期时刻中止规划，在不可抗力或其他情形影响成分 排斥之日次一作事日起，连续规划该绽开期时刻，直至欢欣绽开期的要求。   在每个绽开期启动前，基金管制东说念主应依照《信息流露办法》的关系规则在指 定媒介上公告绽开期的具体时刻。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者接济。在绽开期内，投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻冷落申购、 赎回或接济苦求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回或接济价钱为下 一绽开日基金份额申购、赎回或接济的价钱；但若投资东说念主在绽开期终末一个绽开 日业务办理时刻结尾之后冷落申购、赎回或者接济苦求的，将视为无效苦求。   （三）申购与赎回的数额限制 具体名额以代销机构的规则为准； 法律另有规则的除外； 基金份额赎回，但某笔赎回导致单个往复账户的基金份额余额少于 100 份时，余 额部分基金份额将由登记机构发起强制赎回；销售机构对最低赎回份额、基金交 易账户最低持有份额另有规则的，以各销售机构的业务规则为准； 基金管制东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等步履，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管制东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可遴选上述步履对基金范围给以控 制。具体见基金管制东说念主联系公告。 份额的数目限制。基金管制东说念主必须在调节实施前依照《信息流露办法》的关系规 定在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的原则 基金份额净值为基准进行规划； 规章赎回；   基金管制东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调节。基金管制东说念主 必须在新公法启动实施前依照《信息流露办法》的关系规则在指定媒介上公告。   （五）申购与赎回的范例   投资东说念主必须根据销售机构规则的范例，在绽开日的具体业务办理时刻内冷落 申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额委用申购款项。若申购资金在规则时刻内 未全额到账，则申购不成立。投资东说念主全额委用申购款项，申购成立；基金份额登 记机构阐述基金份额时，申购见效。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回苦求成立后，基金管制东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内将赎回款项划往 基金份额持有东说念主账户。遇证券、期货往复所或往复市集数据传输蔓延、通信系统 故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能控制的成分 影响业务处理进程时，赎回款项顺延至上述情形排斥后的下一个作事日划出。在 发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款 项的支付办法参照基金合同关系条目处理。   基金管制东说念主应以往复时刻结尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日看成申购 或赎回苦求日(T 日)，在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有 效性进行阐述。T 日提交的灵验苦求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询苦求的阐述情况。若申购不告捷或 无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并 不代表该苦求一定告捷，而仅代表销售机构如实吸收到申购、赎回苦求。申购、 赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于申购、赎回苦求的阐述情况，投资 东说念主应实时查询并妥善愚弄正当权利。 持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，对上述业务办理时刻进行调节，但须在 调节实施前依照《信息流露办法》的关系规则在指定媒介上公告。   （六）申购和赎回的用度   通过直销机构申购本基金份额的待业金客户申购费率见下表：       申购金额（含申购费）                申购费率              元              元   其他投资者申购本基金基金份额申购费率见下表：       申购金额（含申购费）                申购费率              元              元 份额在申购见效后参加阻塞期前苦求赎回，则按下表所示公法收取赎回费：           持续持有期                 赎回费率            N＜7 日                 1.5%           N≥6 个月                   0 取，坚持续持有期少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产；坚持续 持有期少于 3 个月的投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金 财产；坚持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资东说念主收取的赎回费，将不低于 赎回费总额的 50%计入基金财产，未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他 必要的手续费。 购苦求阐述日（对申购份额而言）或登记机构转入苦求阐述日（对转入份额而言） 起启动规划，自该部分基金份额赎回/转出苦求阐述日止，且基金份额赎回/转出 苦求阐述日不计入持有期限。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的关系规则在指定媒介 上公告。 市集情况制定基金促销辩论，依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销活 动期间，在对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，按联系监管部门 要求履行必要手续后，基金管制东说念主不错稳当调低基金申购费率和基金赎回费率。   （七）申购与赎回的数额和价钱   申购份额余额的处理方式：申购的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份 额净值，灵验份额单元为份，上述规划结果均按四舍五入方法，保留到极少点后   赎回金额的处理方式：赎回金额为按践诺阐述的灵验赎回份额乘以当日基金 份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述规划结果均按四舍五入方 法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，规划公式如下：   （1）申购用度适用比例费率时，申购份额的规划方法如下：   净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   （2）申购用度为固定金额时，申购份额的规划方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   例 2：某投资东说念主（非待业金客户）在 T 日投资 5，000.00 元申购本基金，对 应费率为 1.00%，申购当日的基金份额净值为 1.2000 元，则其可得到的基金份 额为:   净申购金额＝5，000/（1+1.00%）＝4950.50 元   申购用度＝5，000－4950.50＝49.50 元   申购份额＝4950.50/1.2000＝4125.42 份   即投资东说念主（非待业金客户）T 日投资 5，000 元申购本基金，可得到 4125.42 份基金份额。   基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度，规划公式如下：   赎回价钱＝苦求日基金份额净值   赎回金额＝赎回份额×赎回价钱   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额－赎回用度   例 3：假设某投资者在 T 日赎回 10，000 份本基金基金份额，持有期限不悦 7 天，对应赎回费率为 1.5%，该日基金份额净值为 1.1500 元，则其取得的赎回金 额规划如下：   赎回金额＝10，000×1.1500＝11，500.00 元   赎回用度＝11，500×1.5％＝172.50 元   净赎回金额＝11，500－172.50＝11327.50 元   本基金份额净值的规划，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后规划， 并按照基金合同的约定公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错稳当蔓延计 算或公告。   基金份额净值规划公式为：   T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/T 日基金份额总额。   （八）拒却或暂停申购的情形   在绽开期内，发生下列情况时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购 苦求： 基金资产净值。 有东说念主利益时。 能对基金事迹产生负面影响，或其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平淡运行。 份额的比例达到或者突出 50%，或者变相躲闪 50%集合度的情形。 金额上限、本基金单日净申购比例上限、本基金总范围上限的。 商阐述后，基金管制东说念主应当遴选暂停接受基金申购苦求的步履。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定 暂停接受基金投资者的申购苦求时，基金管制东说念主应当根据关系规则在指定媒介上 刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被全部或部分拒却的，被拒却的申购 款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管制东说念主应实时复原申 购业务的办理，且绽开期按暂停申购的期间相应延长。   （九）拒却、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形      在绽开期内，发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或 减慢支付赎回款项： 基金资产净值。 商阐述后，基金管制东说念主应当遴选减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的措 施。      发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求 或减慢支付赎回款项时，基金管制东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回 苦求，基金管制东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账 户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分可脱期支付。在暂停 赎回的情况排斥时，基金管制东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告，且绽开期按 暂停赎回的期间相应延长。      （十）大都赎回的情形及处理方式      若本基金绽开期内单个绽开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额 加上基金接济中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金接济中转入 苦求份额总额后的余额)突出前一作事日的基金总份额的 20%，即觉得是发生了 大都赎回。      当基金出现大都赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决定 全额赎回或部分脱期赎回。      （1）全额赎回：当基金管制东说念主觉得有智力支付投资东说念主的全部赎回苦求时， 按平淡赎回范例扩充。      （2）减慢支付赎回款项：本基金绽开期内单个绽开日出现大都赎回的，基 金管制东说念主对合乎法律法则及基金合同约定的赎回苦求应于当日全部给以接受和 阐述。当基金管制东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有贫瘠或觉得因支付投资东说念主的赎 回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管制东说念主当 日按比例办理的赎回份额不得低于上一作事日基金总份额的 20%，其余赎回苦求 不错减慢支付赎回款项，但不得突出 20 个作事日，并应在指定媒介给以公告。 减慢支付的赎回苦求以赎回苦求阐述当日的基金份额净值为基础规划赎回金额。   但若赎回苦求东说念主中存在当日苦求赎回的份额突出前一作事日基金总份额 40% 的单个赎回苦求东说念主（“大额赎回苦求东说念主”）的情形下，基金管制东说念主应当按照保护 其他赎回苦求东说念主（“小额赎回苦求东说念主”）利益的原则，优先阐述小额赎回苦求东说念主 的赎回苦求，对小额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日给以全部阐述，且在当日接受 赎回比例不低于上一作事日基金总份额的 20%的前提下，在仍可接受赎回苦求的 范围内对该等大额赎回苦求东说念主的赎回苦求按比例阐述。对该等大额赎回苦求东说念主当 日未予阐述的部分，在提交赎回苦求时不错弃取脱期赎回或取消赎回，弃取脱期 赎回的，当日未获处理的赎回苦求将自动转入下一个绽开日连续赎回，直至本开 放期结尾为止；弃取取消赎回的，当日未获受理的赎回苦求将被褪色。脱期的赎 回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净 值为基础规划赎回金额，依此类推，直至本绽开期结尾为止。如大额赎回苦求东说念主 在提交赎回苦求时未作明确弃取，大额赎回苦求东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回 处理。如脱期赎回办理期限突出绽开期的，绽开期相应延长，延长的绽开期内不 办理申购，亦不接受新的赎回苦求，仅为该单个基金份额持有东说念主办理脱期赎回业 务。基金管制东说念主应当对脱期办理事宜在指定媒介上刊登公告。   当发生上述大都赎回并减慢支付赎回款项时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传 真或者招募说明书规则的其他方式在 3 个往复日内文书基金份额持有东说念主，说明有 关处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的基金份额净值。 照《信息流露办法》的关系规则，最迟于再行绽开申购或赎回日在指定媒介上刊 登再行绽开申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确再行绽开 申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行绽开的公告。 阻塞期与绽开期运作方式接济引起的暂停或复原申购与赎回的情形。   （十二）基金接济   已持有本基金的投资者。   投资者可通过光大保德信基金管制有限公司网上直销系统平台（含迁徙末端 平台）及联系代销机构办理本基金的接济业务。   投资者可在基金绽开日苦求办理基金接济业务，具体办理时刻与基金申购、 赎回业务办理时刻不异。   基金接济用度由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分 组成，具体收取情况视每次接济时两只基金的申购费率和赎回费率的相反情况而 定。基金接济用度由苦求办理该项业务的基金投资者承担。具体公式如下：   (1)、转出金额：   转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金单元资产净值   (2)、接济用度：   如果转入基金的申购费率〉转出基金的申购费率：   接济用度＝转出金额×转出基金赎回费率＋转出金额×（1－转出基金赎回 费率）×转出基金与转入基金的申购费率差/（1＋转出基金与转入基金的申购费 率差）   如果转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率：   接济用度＝转出金额×转出基金赎回费率   各基金在接济过程中转出金额对应的转出基金或转入基金申购用度为固定 用度时，则该基金规划补差费率时的转出基金的原申购费率或转入基金申购费率 视为 0；   基金在完成接济后不连气儿规划持有期；转入的基金份额持有期限自登记机构 转入苦求阐述之日起启动规划，自该部分基金份额赎回或转出苦求阐述日止，且 基金份额赎回或转出苦求阐述日不计入持有期限。   转出基金与转入基金的申购费率差为基金接济当日转出金额对应得转出基 金和转入基金的申购费率之差。   具体赎回费费率以及各基金申购费率差请参影相应的基金合同或联系公告。   (3)、转入金额与转入份额：   转入金额＝转出金额－接济用度   转入份额＝转入金额÷转入基金当日基金单元资产净值   基金接济只可在归拢销售机构办理，且该销售机构须同期代理拟转出基金及 拟转入基金的销售。   基金接济遴选“未知价”法，即以苦求受理应日各转出、转入基金的单元资 产净值为基础进行规划。   基金接济解雇“份额接济”的原则，接济苦求份额精准到极少点后两位，单 笔接济苦求份额不得低于 100 份，当单个往复账户的基金份额余额少于 100 份时， 必须一次性苦求接济。销售机构另有规则的，以各销售机构的业务规则为准。   基金接济用度由基金持有东说念主承担。   基金投资者冷落的基金接济苦求，在当日往复时刻结尾前不错褪色，往复时 间结尾后即不得褪色。   基金份额持有东说念主提交基金接济往复苦求后，基金注册登记机构在 T+1 作事日 为基金份额持有东说念主苦求进行阐述，阐述告捷后为基金持有东说念主办理联系的注册登记 手续。   本公司可在法律法则允许的范围内，对上述注册登记办理时刻进行调节，并 按规则给以公告。      出现下列情况之一时，基金管制东说念主不错暂停接受基金持有东说念主的基金接济苦求：      不可抗力的原因导致基金无法平淡运作；      证券往复式样在往复时刻非平淡停市，导致基金管制东说念主无法规划当日基金资 产净值；      因市集剧烈波动或其它原因而出现连气儿大都赎回，基金管制东说念主觉得有必要暂 停接受该基金份额的转出苦求；      法律、法则、规章规则的其他情形或其他在基金合同、招募说明书已载明并 获中国证监会批准的特殊情形。      发生上述情形之一的，基金管制东说念主应于规依期限内在中国证监会指定媒介上 刊登暂停公告。再行绽开基金接济时，基金管制东说念主应按规则给以公告。      （十三）基金份额的转让      在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的往复式样或者往复方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务公法办理基金份额转让业务。      （十四）基金的非往复过户      基金的非往复过户是指基金登记机构受理经受、捐赠和司法强制扩充等情形 而产生的非往复过户以及登记机构招供、合乎法律法则的其它非往复过户。不论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。      经受是指基金份额持有东说念主示寂，其持有的基金份额由其正当的经受东说念主经受； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系尊府，对于合乎条件的非往复过户苦求按基金登记机 构的规则办理，并按基金登记机构规则的范例收费。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的范例收取转托管费。   （十六）依期定额投资辩论   绽开式基金依期定额申购业务是指投资者可通过基金销售机构提交苦求，约 定每期申购时刻和申购金额，由销售机构于每期约定申购日在投资者指定资金账 户内自动完成扣款和基金申购苦求的一种投资方式。   合乎基金合同规则的通盘个东说念主投资者和机构投资者。   投资者可在基金绽开日苦求办理依期定额申购业务，具体办理时刻与基金申 购、赎回业务办理时刻不异。   无   （1)   苦求办理依期定额申购业务的投资者须领有光大保德信基金管制有 限公司绽开式基金账户，具体开户范例请解雇各销售机构规则；   （2) 投资者开立基金账户后捎带本东说念主灵验身份证件和关系凭证到指定的各 销售机构网点苦求办理光大保德信绽开式基金的依期定额申购业务，具体办理程 序请解雇各销售机构的关系规则。   光大保德信多策略智选 18 个月依期绽开混杂型证券投资基金投资者可与代 销机构约定每期固定扣款金额，每期最低扣款金额及联系规则以各销售机构规则 为准。光大保德信多策略智选 18 个月依期绽开混杂型证券投资基金投资者可与 本公司网上直销往复平台约定每期固定扣款金额，每期扣款金额不得低于东说念主民币   （1) 投资者应解雇销售机构的规则并与销售机构约定每期固定扣款日历；      （2)   如果在约定的扣款日前投资者开办依期定额业务的苦求得到告捷确 认，则初度扣款日为当期，不然为次期。      （1)   销售机构将按照投资者苦求时所约定的每期固定扣款日和扣款金额 进行自动扣款，若遇非基金绽开日则顺延到下一基金绽开日；      （2) 投资者须指定一个销售机构招供的资金账户看成每期固定扣款账户；      （3)   投资者账户余额不及则不扣款，请投资者于每期扣款日前在账户内 按约定存足资金，以保证业务苦求的告捷受理。      本基金的依期定额申购费率及计费方式如无另行公告等同于一般的申购业 务。      每期践诺扣款日与基金申购苦求日为归拢日，以该日( T 日)的基金单元资 产净值为基准规划申购份额，申购份额将在 T+1 作事日阐述告捷后平直计入投 资者的基金账户。投资者可自 T+2 作事日起查询依期定额申购成交情况。      如果投资者想变更每期扣款金额和扣款日历，可冷落变更苦求；如果投资者 想停止依期定额申购业务，可冷落吊销苦求，具体办理范例请解雇联系销售机构 的规则。      （十七）基金的冻结、解冻与质押      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合乎法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分拨，法律法则另有规则的除外。      如联系法律法则允许基金管制东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管制东说念主将在对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，制定和实施 相应的业务公法。      （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”部分的规则或联系公告。      （十九）在不违背联系法律法则规则和基金合同约定且对基金份额持有东说念主利 益无本质性不利影响的前提下，基金管制东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以 及联系业务的安排进行补充和调节并提前公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审 议。                 九、 基金的投资   （一）基金的投资   （一）投资方针   本基金将在严格控制风险的基础上，通过对不同类别资产的配置，同期运用 多种投资策略，力图已毕厚实的投资答复。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（含中小板、创业板极度他经中国证监会核准上市的股票及存托凭证）、债 券（包括国债、金融债、公司债、证券公司短期公司债券、企业债、地方政府债、 次级债、中小企业私募债券、可接济公司债券（含可分离往复可转债）、中期票 据、央行单子极度他经中国证监会允许投资的债券）、货币市集器用、资产维持 证券、债券回购、银行进款、权证、股指期货、股票期权、国债期货以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须合乎中国证监会联系规则)。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行稳当 范例后，先锋影音成人电影不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的比例不高于基金资产的 40%。 在绽开期内，每个往复日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期权合 约需缴纳的往复保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的 5%；在阻塞期内，本基金不受前述 5%的限制，但每个交 易日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期权合约需缴纳的往复保证 金后，应当保持不低于往复保证金一倍的现金。前述现金资产不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。权证投资比例为基金产净值的 0-3%。如法律法则 或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，本基金的投 资比例会作念相应调节。   （三）投资策略   （1）资产配置策略   本基金在阻塞期内，将严格顺从以下资产配置比例： 产占基金资产的比例不应突出 20%； 占基金资产的比例不应突出 40%。   由于基金份额净值增长率变化或者申购赎回引起的资产等原因，导致本基金 股票资产占比不合乎上述规则投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个往复日内进 行调节。在前一阻塞期结尾并参加下个阻塞期时，若本基金股票资产占比不合乎 上述规则投资比例的，基金管制东说念主应当在参加下个阻塞期的 3 个月内进行调节。      在顺从上述资产配置比例的前提下，本基金将通过对宏不雅经济基本面及证券 市集双层面的数据进行研究，并通过定性定量分析、风险测算及组合优化，对股 票、债券、货币市集器用和繁衍器用等类别资产的配置比例进行动态调节。具体 包括以下几个方面： 本基金通过抽象国表里宏不雅经济情景、国度财政政策、央行货币政策、物价水平 变化趋势等成分，构建宏不雅经济分析平台； 各样资产收益水平的先行目的，将上一步的宏不雅经济分析结果量化为对先行目的 的影响，进而判断对各样资产收益的影响； 合的风险预算管制，细则各样资产的投资比重。      （2）固定收益类品种投资策略      在组合的久期弃取方面，本基金将抽象分析宏不雅面的各个要素，主要包括宏 不雅经济所处周期、货币财政政策动向、市集流动性变动情况等，通过对各宏不雅变 量的分析，判断其对市集利率水平的影响方针和进程，从而细则本基金固定收益 投资组合久期的合理范围。而况动态调节本基金的方针久期，即预期利率上升时 稳当裁减组合久期，在预期利率下降时稳当延长组合久期，从而提高债券投资收 益。      由于债券价钱与收益率之间常常存在显明的非线性关系，是以通过凸性管制 策略为久期策略补充，不错更好地分析债券的利率风险。凸性越大，利率上行引 起的价钱损失越小，而利率下行带来的价钱上升越大；反之亦然。本基金将通过 严格的凸性分析，对久期策略作念出稳当的补充和修正。      在细则了组合的举座久期后，组合将基于宏不雅经济研究和债券市集追踪，结 合收益率弧线的拟合和波动模拟模子，对异日的收益率弧线迁徙进行情景分析， 从而根据不同期限的收益率变动情况， 在期限结构配置上应时遴选枪弹型、哑铃 型或者路线型等策略，进一步优化组合的期限结构，增强基金的收益。      信用类债券是本基金的要害投资对象，因此信用策略是本基金债券投资策略 的要害部分。由于影响信用债券利差水平的成分包括市集举座的信用利差水蔼然 信用债本身的信用情况变化，因此本基金的信用债投资策略不错具体分为市集整 体信用利差弧线策略和单个信用债信用分析策略。   a. 市集举座信用利差弧线策略   本基金将从经济周期、市集特征和政策成分三方面考量信用利差弧线的举座 走势。在经济周期朝上阶段，企业盈利智力增强，运筹帷幄现金流改善，则信用利差 可能收窄，反之当经济周期不景气，企业的盈利智力缩小，信用利差扩大。同期 本基金也将辩论市集容量、信用债结构以及流动性之间的相互关系，动态研究信 用债市集的主要特征，为分析信用利差提供依据。另外，政策成分也会对信用利 差形成很大影响。这种政策影响集合在信用债市集的供给方面和需求方面。本基 金将从供给和需求两方面分别评估政策对信用债市集的作用。   本基金将抽象多样成分，分析信用利差弧线举座及分行业走势，细则信用债 券总的投资比例及分行业的投资比例。   b. 单个信用债信用分析策略   信用债的收益率水平极度变化很猛进程上取决于其刊行主体本身的信用水 平，本基金将对不同信用类债券的信用等第进行评估，真切挖掘信用债的投资价 值，增强本基金的收益。   本基金主要通过刊行主体偿债智力、典质物资量、契约条目和公司治理情况 等方面分析和评估单个信用债券的信用水平：   信用债看成刊行主体的一种融资步履，刊行主体的偿债智力是发轫需要辩论 的要害成分。本基金将从行业和企业两个层面来揣度刊行主体的偿债智力：A） 行业层面，包括行业发展趋势、政策环境和行业运营竞争情景；B）企业层面， 包括盈利目的分析、资产欠债表分析和现金流分析等。   典质物看成信用债刊行时的要害组成部分，是债券持有东说念主分析和揣度该债券 信用风险的关节成分之一。对于典质物资量的侦探主要集合在典质物的现金流生 成智力和资产升值智力。典质物产生厚实现金流的智力越强、资产升值的后劲越 大，则典质物的质地越好，从而该信用债的信用水平也越高。   契约条目是指在信用债刊行时明确规则的，约束和限制刊行东说念主步履的条目内 容。具体包含承诺性条目和限制性条目两方面，本基金发轫分析信用债券中契约 条目的合感性和可实施性，随后对刊行东说念主履行条目的情况进行动态追踪与评估， 刊行东说念主对契约条目的履行情况越精采，其信用水平也越高。   对于通过刊行债券开展融资行为的企业来说，该刊行东说念主的公司治理情况是该 债券撑持高信用等第的要害成分。本基金暖热的公司治理情况包括持有东说念主结构、 股东权益与职工关系、运行透明度和信息流露、董事会结构和效率等。   本基金在分析宏不雅经济运行特征和证券市集趋势判断的前提下，在抽象分析 可接济债券的债性特征、股性特征等成分的基础上，弃取其中安全边缘较高、股 性活跃并具有较高飞腾后劲的品种进行投资。勾通行业分析和个券弃取，对成长 远景较好的行业和上市公司的可接济债券进行重心暖热，弃取投资价值较高的个 券进行投资。   与传统的信用债比拟，中小企业私募债券遴选非公开方式刊行和往复，举座 流动性相对较差，而且受到发借主体资产范围较小、运筹帷幄波动性较高、信用基本 面厚实性较差的影响，举座的信用风险相对较高。因此，对于中小企业私募债券 的投资应遴选更为严慎的投资策略。本基金觉得，投资该类债券的中枢要点是对 个券信用天禀进行详备的分析，并抽象辩论刊行东说念主的企业性质、所处行业、资产 欠债情景、盈利智力、现金流、运筹帷幄厚实性等关节成分，细则最终的投资决策。   资产维持证券的订价受市集利率、刊行条目、标的资产的组成及质地、提前 偿还率等多种成分影响。本基金将在基本面分析和债券市集宏不雅分析的基础上， 对资产维持证券的往复结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分 析，遴选包括收益率弧线策略、信用利差弧线策略、预期利率波动率策略等积极 主动的投资策略，投资于资产维持证券。   本基金将通过对质券行业分析、证券公司资产欠债分析、公司现金流分析等 视察研究，分析证券公司短期公司债券的失约风险及合理的利差水平，对质券公 司短期公司债券进行零丁、客不雅的价值评估。   基金投资证券公司短期公司债券，基金管制东说念主将根据审慎原则，制定严格的 投资决策进程、风险控制轨制，并经董事会批准，以驻扎信用风险、流动性风险 等多样风险。   在本基金的日常投资中，还将充分利用组合的回购杠杆操作，在严格头寸管 理的基础上，在资金相对充裕的情况下进行风险可控的杠杆投资策略。   （3）股票投资策略   本基金将在顺从资产配置比例约束的基础上，无邪运用多种股票投资策略， 动态调节股票投资比例，充分挖掘市集中的投资契机。   在抽象辩论行业的周期、竞争阵势、技艺跨越、政府政策、社会民俗的改变 等成分后，精选出行业地位高、行业的发展空间大的子行业。   a.价值投资策略   本基金将通过寻找价值被低估的股票进行投资，以谋求估值回转带来的收益。 通过运用多格式的如市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市盈增长比率（PEG）、 摊销前利润（EV/EBITDA）、解放现金流贴现（DCF）等进行相对估值，精选价值 被低估的上市公司进行投资。      b.成长投资策略      本基金对成长型公司的投资以新兴产业、处于周期性景气上升阶段的拐点行 业以及持续增长的传统产业为重心，并精选其中行业代表性高、潜在成长性好、 估值具有劝诱力的个股进行投资。对于新兴产业，在对产业结构演变趋势进行深 入研究和分析的基础上，准确驾驭新兴产业的发展方针，重心投资体现行业发展 方针、领有中枢技艺、立异意志率先并一经形成明确盈利模式的公司；对于拐点 产业，依据对行业景气变化趋势的研究，勾通投资增长率等辅助判断目的，提前 发现景气度参加上升周期的行业，重心投资拐点行业中景气敏锐度高的公司；对 于传统产业，主要暖热产业增长的持续性、企业的竞争上风、发展政策以及潜在 发展空间，重心投资具有了了贸易模式、增长具有可持续性和不可复制性的公司。      c.主题投资策略      本基金通过对经济发展过程中的轨制性、结构性或周期性趋势的研究和分析， 真切挖掘潜在的投资主题，并弃取那些受惠于投资主题的公司进行投资。发轫， 从经济体制变革、产业结构调节、技艺发展立异等多个角度启程，分析经济结构、 产业结构或企业贸易运作模式变化的根人性趋势以及导致上述根人性变化的关 键性驱动成分，从而前瞻性地发掘经济发展过程中的投资主题；其次，通过对投 资主题的全面分析和评估，明确投资主题所对应的主题行业或主题板块，从而确 定受惠于联系主题的公司，依据企业对投资主题的敏锐进程、反应速率以及获益 水对等目的，精选个股；再次，通过紧密追踪经济发展趋势极度内在驱动成分的 变化，连续地挖掘和研究新的投资主题，并对主题投资方针作念出应时调节，从而 准确驾驭新旧投资主题的接济时机，充分共享不同投资主题兴起所带来的投资机 遇。      本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市往复的股票投资策略扩充。      （4）繁衍品投资策略      为更好地已毕投资方针，本基金在防范风险管制的前提下，以套期保值为目 的，限定运用股指期货、股票期权、国债期货等金融繁衍品。本基金利用金融衍 生品合约流动性好、往复成本低和杠杆操作等特色，提高投资组合的运作效率。      本基金在进行股指期货投资时，将通过对质券市集和期货市集运行趋势的研 究，并勾通股指期货的订价模子寻求其理估值水平。本基金管东说念主将充分辩论股指 期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种弃取，严慎进行投资， 以责骂投资组合的举座风险。      本基金将按照风险管制的原则，以套期保值为主要目的，参与股票期权的投 资。本基金将在灵验控制风险的前提下，弃取流动性好、往复活跃的期权合约进 行投资。本基金将基于对质券市集的预判，并勾通股票期权订价模子，弃取估值 合理的期权合约。基金管制东说念主将根据审慎原则，建立股票期权往复决策部门或小 组，按照关系要求作念好东说念主员培训作事，确保投资、风控等中枢岗亭东说念主员具备股票 期权业务学问和相应的专科智力，同期授权特定的管制东说念主员负责股票期权的投资 审批事项，以驻扎期权投资的风险。   在国债期货投资时，本基金将发轫分析国债期货各合约价钱与最低廉可交割 券的关系，弃取订价合理的国债期货合约，其次辩论国债期货各合约流动本性况 最终细则与现货组合的合适匹配，以达到风险管制的方针。   （5）权证极度他品种投资策略   本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，勾通期权订价量 化模子估算权证价值，主要辩论运用的策略有：价值挖掘策略、杠杆策略、双向 权证策略、赢利保护策略和套利策略等。   同期，法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，本基金若觉得有 助于基金进行风险管制和组合优化的，可依据法律法则的规则履行稳当范例后， 运用金融繁衍产物进行投资风险管制。   绽开期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资东说念主安排投资，在顺从 本基金关系投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种， 减小基金净值的波动。   （四）投资限制   基金的投资组合应解雇以下限制：   （1）本基金投资于股票的比例不高于基金资产的 40%；   （2）在绽开期内，每个往复日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和 股票期权合约需缴纳的往复保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的 5%；在阻塞期内，本基金不受前述 5%的限制， 但每个往复日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期权合约需缴纳的 往复保证金后，应当保持不低于往复保证金一倍的现金。前述现金资产不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不突出基金资产净值的 10％；   （4）本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不突出该证 券的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得突出基金资产净值的 3％；   （6）本基金管制东说念主管制的全部基金持有的归拢权证，不得突出该权证的   （7）本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得突出上一往复日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产维持证券的比例，不得突出 基金资产净值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得突出基金资产净值的   （10）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产维持证券的比例，不得突出 该资产维持证券范围的 10％；   （11）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产维持 证券，不得突出其各样资产维持证券悉数范围的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。 基金持有资产维持证券期间，如果其信用等第下降、不再合乎投资范例，应在评 级禀报发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金参加天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出基 金资产净值的 40%；在天下银行间同行市集中的债券回购最持久限为 1 年，债券 回购到期后不缓期；   （15）阻塞期内，本基金的基金资产总值不得突出基金资产净值的 200%； 绽开期内，本基金的基金资产总值不得突出基金资产净值的 140%；   本基金在参与股指期货、国债期货投资后，需解雇下列（16）-（24）的投 资组合限制：   （16） 在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得突出基金 资产净值的 10%；   （17）在绽开期的任何往复日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价 值与有价证券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%；在阻塞期的任何往复日 日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得突出 基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、权证、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （18） 在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得突出基金持 有的股票总市值的 20%；   （19） 在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得突出上一个往复日基金资产净值的 20%；   （20） 基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧 差规划）应当合乎基金合同对于股票投资比例的关系规则；    （21）在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资 产净值的 15%；    （22）在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得突出基金持有 的债券总市值的 30%；    （23）基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，悉数（轧差规划）应当合乎基金合同对于债券投资比例 的关系约定；    （24）本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得突出上一往复日基金资产净值的 30%；    （25）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得突出该基金资产净值 的 10%；    本基金在参与股票期权往复后，需顺从下列（26）-（28）的投资组合限制：    （26）本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得突出基金资 产净值的 10%；    （27）本基金开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期 权的，应持有合约行权所需的全额现金或往复所公法招供的可冲抵期权保证金的 现金等价物；    （28）本基金未平仓的期权合约面值不得突出基金资产净值的 20%。其中， 合约面值按照行权价乘以合约乘数规划；    （29） 本基金管制东说念主管制的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于开 放期的依期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得突出该上市公 司可通顺股票的 15%；本基金管制东说念主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行 的可通顺股票，不得突出该上市公司可通顺股票的 30%；    （30）本基金投资通顺受限证券，基金管制东说念主应预先根据中国证监会联系规 定，与基金托管东说念主在基金托管契约中明确基金投资通顺受限证券的比例，根据比 例进行投资。基金管制东说念主应制订严格的投资决策进程和风险控制轨制，驻扎流动 性风险、法律风险和操作风险等多样风险；    （31）在绽开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得突出 基金资产净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基 金管制东说念主之外的成分致使基金不合乎本款所规则比例限制的，本基金管制东说念主不得 主动新增流动性受限资产的投资；    （32）在绽开期内，本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他 主体为往复敌手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约 定的投资范围保持一致；    （33）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票扩充    （34）法律法则及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。   因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管制东说念主之外 的成分致使基金投资比例不合乎上述规则投资比例的，除第（2）、                              （12）、                                  （31）、 （32）项外，基金管制东说念主应当在 10 个往复日内进行调节，但法律法则或中国证 监会规则的特殊情形除外。   基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同见效之日起 启动。   如果法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的规则为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 管制东说念主在履行稳当范例后，则本基金投资不再受联系限制，但须提前公告。   为贵重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱极度他不朴直的证券往复行为；   （7）依照法律法则关系规则，由中国证监会规则退却的其他行为。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主极度控股股东、践诺 控制东说念主或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往复的，应当合乎本基金的投资方针和投资策略，解雇基金 份额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公说念合理价钱扩充。联系往复必须预先得到基金托管东说念主同意，并按法律 法则给以流露。要紧关联往复应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受联系限制。   （五）事迹比较基准   中债总全价指数收益率×80% + 沪深 300 指数收益率×20%   事迹比较基准登科的原理为：本基金为混杂型证券投资基金。中债总全价指 数是中央国债登记结算有限作事公司编制、并在中国债券网公开发布的指数。该 指数样本涵盖国债、央行单子、政策性金融债等券种，抽象反应我国债券市集的 举座价钱和收益情况。该指数具有精采的市集代表性、较强的泰斗性和市集影响 力。沪深 300 指数是沪深证券往复所集合发布的反应 A 股市集举座走势的指数， 它是由上海和深圳证券市集中登科 300 只 A 股看成样本编制而成的成份股指数， 指数样本隐敝了沪深市集六成傍边的市值，具有精采的 A 股市集代表性。基于上 述指数的主要特征，我司觉得“中债总全价指数收益率×80% + 沪深 300 指数收 益率×20%”大略信得过、客不雅地反应本基金的风险收益特征，因此稳当营为本基 金的事迹比较基准。      如果上述基准指数罢手规划编制或更更称呼，或者今后法律法则发生变化， 又或者证券市集中有其他代表性更强或者更科学客不雅的事迹比较基准适用于本 基金时，则本基金管制东说念主将视情况经与本基金托管东说念主协商一致后，基金管制东说念主可 以在报中国证监会备案后变更事迹比较基准并实时公告，但不需要召开基金份额 持有东说念主大会。      （六）风险收益特征      本基金为混杂型基金，其预期收益和风险高于货币市集基金及债券型基金， 但低于股票型基金。      （七）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘司帐师事 务所想法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的规则。      （八）基金管制东说念主代表基金愚弄联系权利的处理原则及方法 额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。      （二）基金投资组合禀报      本投资组合禀报所载数据截止 2024 年 9 月 30 日。                                              占基金总资产的比例 序号           格式          金额（元）                                                 （％）       其中：股票                   3，295，001.00              16.92       其中：债券                  15，714，862.87              80.70       资产维持证券                            -                   -       其中：买断式回购的买                                         -                   -       入返售金融资产       银行进款和结算备付金       悉数                                                    占基金资产净值 代码            行业类别           公允价值（元）                                                     比例（％） A    农、林、牧、渔业                                 -             - B    采矿业 C    制造业                            1，934，590.00         9.97 D    电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                 157，508.00         0.81 E    建筑业                                      -             - F    批发和零卖业                            47，880.00         0.25 G    交通运载、仓储和邮政业                      133，044.00         0.69 H    住宿和餐饮业                                   -             - I    信息传输、软件和信息技艺服务业                  215，658.00         1.11 J    金融业                              385，601.00         1.99 K    房地产业                              30，349.00         0.16 L    租借和商务服务业                          90，055.00         0.46 M    科学研究和技艺服务业                               -             - N    水利、环境和全球设施管制业                     24，476.00         0.13 O    住户服务、修理和其他服务业                            -             - P    教训                                       -             - Q    卫生和社会作事                                  -             - R    文化、体育和文娱业                         92，001.00         0.47 S    抽象                                       -             -      悉数                             3，295，001.00        16.98      本基金本禀报期末未通过沪港通投资股票。                                                                 占基金资产净值 序号    股票代码       股票称呼        数目(股)           公允价值(元)                                                                  比例(％) 序号          债券品种             公允价值(元)                  占基金资产净值比例(％)        其中：政策性金融债                                -                        -                                                                 占基金资产净值 序号     债券代码      债券称呼       数目(张)           公允价值(元)                                                                  比例(％)    本基金本禀报期末未持有资产维持证券。    本基金本禀报期末未持有贵金属。    本基金本禀报期末未持有权证。    本基金本禀报期末未投资股指期货。    本基金在进行股指期货投资时，将通过对质券市集和期货市集运行趋势的研究，并勾通 股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。本基金管制东说念主将充分辩论股指期货的收益性、 流动性及风险特征，通过资产配置、品种弃取，严慎进行投资，以责骂投资组合的举座风险。    在国债期货投资时，本基金将发轫分析国债期货各合约价钱与最低廉可交割券的关系， 弃取订价合理的国债期货合约，其次辩论国债期货各合约流动本性况最终细则与现货组合的 合适匹配，以达到风险管制的方针。    本基金本禀报期末未投资国债期货。 行政处罚(苏银罚决字〔2023〕1-5 号)、于 2024 年 4 月 19 日收到江苏证监局出具的责令改 正监管步履。    招商证券股份有限公司于 2024 年 2 月 9 日收到深圳证监局出具的责令增多里面合规检 查次数的行政监管步履、于 2024 年 4 月 30 日收到深圳证券往复所出具的通报品评的责罚（深 证审纪20247 号）。    基金管制东说念主按照里面研究作事表率对以上证券进行分析后将其列入基金投资对象备选 库并追踪研究。以上处罚事件发生后，基金管制东说念主密切追踪联系进展，解雇价值投资的理念 进行投资决策。除上述证券刊行主体外，禀报期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得 被监管部门立案视察或在禀报编制日前一年受到公开驳诘、处罚的情况。 序号              称呼                金额 本基金本禀报期末未持有处于转股期的可接济债券。 本基金本禀报期末前十名股票中不存在通顺受限情况。                                 十、 基金的事迹        （一）基金份额净值增长率与同期事迹比较基准收益率比较表                                     事迹比较      事迹比较基                   净值增      净值增长率        阶段                           基准收益      准收益率标        ①-③      ②-④                   长率①      范例差②                                          率③    准差④ 至 2017 年 12 月     12.02%    0.43%    2.79%     0.15%       9.23%    0.28% 至 2024 年 9 月 30   0.72%     0.26%    5.66%     0.22%       -4.94%   0.04% 日 自基金合同见效 日于今        （二）基金累计净值增长率与事迹比较基准收益率的历史走势对比图             光大保德信多策略智选 18 个月依期绽开混杂型证券投资基金              累计净值增长率与事迹比较基准收益率的历史走势对比图                       (2017 年 5 月 16 日至 2024 年 9 月 30 日)                十一、 基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项 以极度他资产总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法则、表随心文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以极度他基金财产账户相零丁。   （四）基金财产的督察和责罚   本基金财产零丁于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主督察。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其本身的法律作事，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和基金合同的规则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章完了、被照章褪色或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管制东说念主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。                 十二、 基金资产的估值      (一) 估值日      本基金的估值日为本基金联系的证券、期货往复式样的往复日以及国度法律 法则规则需要对外流露基金净值的非往复日。      (二) 估值对象      基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券、股指期货合约、股票期权合约、 国债期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      (三) 估值方法      往复所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，如最近往复日后经济环境未 发生要紧变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日 的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化 成分，调节最近往复市价，细则公允价钱。      （1）对在往复所市集上市往复或挂牌转让的固定收益品种（另有规则的除 外），登科第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；      （2）对在往复所市集上市往复的可接济债券，按照逐日收盘价看成估值全 价；      （3）对在往复所市集挂牌转让的资产维持证券和私募债券，遴聘估值技艺 细则公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价进行估值。 值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票和权证，遴聘估值技艺细则公允价值，在 估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公开刊行有明确锁依期的股票，归拢股票在往复所上市后，按交 易所上市的归拢股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管 机构或行业协会关系规则细则公允价值；   （4）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，遴聘估值技艺细则 公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按 成本估值。 无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，遴聘最近往复日结算 价估值。 无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，遴聘最近往复日结算 价估值。如有联系法律法则以及监管部门联系规则，按其规则内容进行估值。 易日后经济环境未发生要紧变化的，遴聘最近往复日结算价估值。如法律法则今 后另有规则的，从其规则。 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新规则估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的规则或者未能充分贵重基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据关系法律法则，基金资产净值规划和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金司帐作事方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的想法，按照 基金管制东说念主对基金净值信息的规划结果对外给以公布。   (四) 估值范例 额的余额数目规划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其规则。   基金管制东说念主每个作事日规划基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个作事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主 按规则对外公布。   (五) 估值瑕疵的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、稳当、合理的步履确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值瑕疵 时，视为基金份额净值瑕疵。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主本身的舛错形成估值瑕疵，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛错 的作事东说念主应当对由于该估值瑕疵遭受损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下 述“估值瑕疵处理原则”给予补偿，承担补偿作事。   上述估值瑕疵的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据规划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值瑕疵已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值瑕疵作事方应及 时和解各方，实时进行更正，因更正估值瑕疵发生的用度由估值瑕疵作事方承担； 由于估值瑕疵作事方未实时更正已产生的估值瑕疵，给当事东说念主形成损失的，由估 值瑕疵作事方对平直损失承担补偿作事；若估值瑕疵作事方一经积极和解，而况 有协助义务确当事东说念主有充足的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值瑕疵作事方应酬更正的情况向关系当事东说念主进行阐述，确保估值瑕疵已得 到更正。   （2）估值瑕疵的作事方对关系当事东说念主的平直损失负责，分歧蜿蜒损失负责， 而况仅对估值瑕疵的关系平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值瑕疵而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值瑕疵作事方仍应酬估值瑕疵负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值瑕疵责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求委用欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东说念主一经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得的补偿额加上一经取得的欠妥 得利返还的总和突出其践诺损失的差额部分支付给估值瑕疵作事方。   （4）估值瑕疵调节遴聘尽量复原至假设未发生估值瑕疵的正确情形的方式。   估值瑕疵被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值瑕疵发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值瑕疵发生 的原因细则估值瑕疵的作事方；   （2）根据估值瑕疵处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值瑕疵形成的损失 进行评估；   （3）根据估值瑕疵处理原则或当事东说念主协商的方法由估值瑕疵的作事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值瑕疵处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值瑕疵的更正向关系当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值规划出现瑕疵时，基金管制东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的步履注重损失进一步扩大；   （2）瑕疵偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；瑕疵偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主 应当公告；   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。   (六) 暂停估值的情形 营业时； 资产价值时； 商阐述后，基金管制东说念主应当暂停基金估值；   (七) 基金净值的阐述   基金资产净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责规划，基金托管东说念主负责进行 复核。基金管制东说念主应于每个作事日往复结尾后规划当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值规划结果复核阐述后发送给基金 管制东说念主，由基金管制东说念主按规则对基金净值给以公布。   (八) 实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户的基金净值信息。   (九) 特殊情形的处理 差不看成基金份额净值瑕疵处理。 司发送的数据瑕疵、遗漏等原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主诚然一经遴选必要、 稳当、合理的步履进行检查，可是未能发现该瑕疵的，由此形成的基金份额净值 规划瑕疵，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除补偿作事。但基金管制东说念主和基金托管东说念主 应当积极遴选必要的步履排斥或减轻由此形成的影响。               十三、 基金的收益与分拨  （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。  （二）基金可供分拨利润  基金可供分拨利润指结尾收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已已毕收益的孰低数。  （三）基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨决议以公告为准，若基金合同见效不悦 3 个月可不进行收 益分拨； 金红利或将现金红利按除权日除权后的基金份额净值自动转为基金份额进行再 投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；  （四）收益分拨决议  基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。  （五）收益分拨决议的细则、公告与实施  本基金收益分拨决议由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润规划截止日）的时刻 不得突出 15 个作事日。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的规划方 法，依照《业务公法》扩充。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧 袋机制”部分的规则。                   十四、 基金的用度与税收   (一) 基金用度的种类   (二) 基金用度计提方法、计提范例和支付方式  本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。基金管制费的 规划方法如下：  H＝E×1.20%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金管制费  E 为前一日的基金资产净值  基金管制费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管制东说念主无需再出具资金划拨指示，若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。基金托管费 的规划方法如下：  H＝E×0.20%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金托管费  E 为前一日的基金资产净值  基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。  上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据关系法则及相应协 议规则，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      (三) 不列入基金用度的格式  下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      (四) 基金用度的调节  在顺从联系的法律法则并履行了必要的范例的前提下，基金管制东说念主和基金托 管东说念主协商一致后可酌情调节基金管制费和基金托管费。基金管制东说念主必须于新的费 率实施日前按照《信息流露办法》的规则在指定媒介上刊登公告。      (五) 实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规则或联系公告。      (六) 基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。                十五、 基金的司帐与审计  （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果基金合同见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 流露； 司帐核算，按照关系规则编制基金司帐报表； 并以托管契约约定的方式阐述。  （二）基金的年度审计 共和国证券法》规则的司帐师事务所极度注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 殊普通合伙）改聘为安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙），上述变更事项， 已由光大保德信基金管制股份有限公司董事会审议通过，并已按照联系规则及基 金合同约定文书基金托管东说念主。更换司帐师事务所依照《信息流露办法》的规则在 规则媒介公告。               十六、 基金的信息流露  （一）信息流露要求  本基金的信息流露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、 基金合同极度他关系规则。联系法律法则对于信息流露的规则发生变化时，本基 金从其最新规则。  （二）信息流露义务东说念主  本基金信息流露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法则和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和监犯东说念主组 织。  本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的规则流露基金信息，并保证所流露信息的信得过性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会规则时刻内，将应予流露的基金信 息通过中国证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网 站（以下简称“指定网站”，包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监 会基金电子流露网站）等媒介流露，并保证基金投资者大略按照基金合同约定的 时刻和方式查阅或者复制公开流露的信息尊府。  （三）本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履：  （四）信息流露文本  本基金公开流露的信息应遴聘汉文文本。如同期遴聘外文文本的，基金信息 流露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本 为准。  本基金公开流露的信息遴聘阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币 元。  （五）公开流露的基金信息  公开流露的基金信息包括：  （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份 额持有东说念主大会召开的公法及具体范例，说明基金产物的特性等触及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。  （2）基金招募说明书应当最大限制地流露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金管制东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在指 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。 基金停止运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。  （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金管制东说念主在基金财产督察及基金 运作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金产物尊府概要是基金招募说明书的撮要文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。基金合同见效后，基金产物尊府概要的信息发生要紧变更 的，基金管制东说念主应当在三个作事日内，更新基金产物尊府概要，并登载在指定网 站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物尊府概要其他信息发生变更的，基 金管制东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管制东说念主不再更新基金产物资 料概要。  基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、基金合同撮要登载在指定媒介上；基金管制东说念主、基金托管东说念主 应当将基金合同、基金托管契约登载在网站上。  基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。  基金管制东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载基金 合同见效公告。  基金合同见效后，在阻塞期内，基金管制东说念主应当至少每周在指定网站流露一 次基金份额净值和基金份额累计净值。基金管制东说念主应当在绽开期首日流露本基金 阻塞期终末一个作事日的基金份额净值。  在绽开期内，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过指定网站、 基金销售机构网站或者营业网点，流露绽开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。  基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站流露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管制东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的规划方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。  基金管制东说念主应当在每年结尾之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年 度禀报登载在指定网站上，并将年度禀报领导性公告登载在指定报刊上。基金年 度禀报中的财务司帐禀报应当经过具有证券、期货联系业务阅历的司帐师事务所 审计。  基金管制东说念主应当在上半年结尾之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将 中期禀报登载在指定网站上，并将中期禀报领导性公告登载在指定报刊上。  基金管制东说念主应当在每个季度结尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度 禀报，将季度禀报登载在指定网站上，并将季度禀报领导性公告登载在指定报刊 上。  基金合同见效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度禀报、中期报 告或者年度禀报。  基金管制东说念主应当在基金年度禀报和中期禀报中流露基金组结伙产情况极度 流动性风险分析等。  禀报期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或突出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者权益，基金管制东说念主至少应当在季度禀报、中期禀报、年度 禀报等依期禀报文献中“影响投资者决策的其他要害信息”项下流露该投资者 的类别、禀报期末持有份额及占比、禀报期内持有份额变化情况及本基金的私有 风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  本基金发生要紧事件，关系信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时禀报书， 并登载在指定报刊和指定网站上。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件：  (1) 基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；  (2) 基金合同停止、基金计帐；  (3) 接济基金运作方式（不包括本基金绽开期与阻塞期运作方式的接济）、 基金合并；  (4) 更换基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事 务所；  (5) 基金管制东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等 事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；  (6) 基金管制东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；  (7) 基金管制东说念主变更持有百分之五以上股权的股东、基金管制东说念主的践诺控制 东说念主变更；  (8) 基金召募期延长；  (9) 基金管制东说念主的高等管制东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门 负责东说念主发生变动；  (10) 基金管制东说念主的董事在最近 12 个月内变更突出百分之五十，基金管制东说念主、 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动突出百分之 三十；  (11) 触及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；  (12) 基金管制东说念主或其高等管制东说念主员、基金司理因基金管制业务联系步履受 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务联系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；  (13) 基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主极度控股股东、 践诺控制东说念主或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往复事项，但中国证监会另有规则的除外；  (14) 基金收益分拨事项；  (15) 基金管制费、基金托管费、申购费、赎回费等用度计提范例、计提方 式和费率发生变更；  (16) 基金份额净值估值瑕疵达基金份额净值百分之零点五；  (17) 本基金参加绽开期并启动办理申购、赎回；  (18)本基金在绽开期内发生大都赎回并减慢支付赎回款项；  (19) 本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；  (20) 本基金调节基金份额类别建立；  (21) 发生触及基金申购、赎回事项调节或潜在影响投资者赎回等要紧事项 时；  (22) 基金推出新业务或服务；  (23) 基金信息流露义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。  在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集崇高传的讯息可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持 有东说念主权益的，联系信息流露义务东说念主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开清爽，并将 关系情况立即禀报中国证监会。  基金合同停止的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐禀报。基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在指定网站上， 并将计帐禀报领导性公告登载在指定报刊上。  基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金管制东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后两个往复日内，在中国证监 会指定媒介流露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。 基金管制东说念主应当在本基金季度禀报、中期禀报、年度禀报等依期禀报和招募说明 书（更新）等文献中流露中小企业私募债券的投资情况。   基金管制东说念主应在季度禀报、中期禀报、年度禀报等依期禀报和招募说明书（更 新）等文献中流露股指期货往复情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险目的等，并充分揭示股指期货往复对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的 投资政策和投资方针等。   基金管制东说念主应在依期信息流露文献中流露参与股票期权往复的关系情况，包 括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期 权往复对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资方针。   基金管制东说念主应在季度禀报、中期禀报、年度禀报等依期禀报和招募说明书（更 新）等文献中流露国债期货往复情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险目的等，并充分揭示国债期货往复对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的 投资政策和投资方针等。   基金管制东说念主应在基金年度禀报及中期禀报中流露其持有的资产维持证券总 额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和禀报期内通盘的资产维持证券明细。   基金管制东说念主应在基金季度禀报中流露其持有的资产维持证券总额、资产维持 证券市值占基金净资产的比例和禀报期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产维持证券明细。   本基金投资证券公司短期公司债券后两个往复日内，基金管制东说念主应在中国证 监会指定媒介流露所投资证券公司短期公司债券的称呼、数目等信息，并在季度 禀报、中期禀报、年度禀报等依期禀报和招募说明书（更新）等文献中流露证券 公司短期公司债券的投资情况。  基金管制东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个往复日内，在中国证监会指 定媒介流露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。  本基金实施侧袋机制的，联系信息流露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的规则进行信息流露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规则。  （六）信息流露事务管制  基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露管制轨制，指定专门部门及 高等管制东说念主员负责管制信息流露事务。  基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当合乎中国证监会联系基金信息 流露内容与格式准则等法则规则。  基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的规则和基金合同的约定， 对基金管制东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基 金依期禀报、更新的招募说明书、基金产物尊府概要、基金计帐禀报等公开流露 的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子阐述。  基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中弃取一家报刊流露本基金信息。 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金 信息，并保证联系报送信息的信得过、准确、竣工、实时。  基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上流露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介流露信息，可是其他全球媒介不得早于指定媒介流露信息，而况 在不同媒介上流露归拢信息的内容应当一致。  基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求流露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平淡投资操作的前提下，自主进步信息流露服务的质地。具体要求应当合乎中 国证监会及自律公法的联系规则。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不 得从基金财产中列支。  为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计禀报、法律想法书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将联系档案至少保存到基金合同停止后 10 年。  （七）信息流露文献的存放与查阅  照章必须流露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规规则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。  （八）暂停或蔓延基金信息流露的情形  当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延流露基金联系信 息：  （九）本基金信息流露事项以法律法则规则及本章从简定的内容为准。                 十七、 侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和范例   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘司帐师事 务所想法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   基金管制东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在法律法则规则的 时刻内聘用侧袋机制启用日发表想法且合乎《证券法》规则的司帐师事务所进行 审计并流露专项审计想法。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐述相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户 份额的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金管制东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况细则是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购 、赎回规则适用于 主袋账户份额。大都赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回苦求突出前一开 放日主袋账户总份额的 20%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管制东说念主规划各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需辩论主袋账户资产。   基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投 资组合的调节，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户资产进行估 值并流露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户的基金净值信息。侧袋账 户的司帐核算应合乎《企业司帐准则》的联系要求。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，基金管制东说念主应按照《流 动性风险管制规则》的关系要求，遴选暂停基金估值等联系步履。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 务费按主袋账户基金资产净值看成基数计提。 后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管制费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原往复等方式复原流动性后，基金管制东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产给以处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管制东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管制东说念主在每次处置变现后均应按照联系法律法则 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并停止侧袋机制后，基金管制东说念主应实时聘用合乎 《证券法》规则的司帐师事务所进行审计并流露专项审计想法。   （七）侧袋机制的信息流露   在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金管制东说念主应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险领导等要害信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账 户份额持有东说念主支付的款项、联系用度发生情况等要害信息。侧袋机制实施期间， 若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管制东说念主在每次处置变现后均应按 照联系法律法则要求实时发布临时公告。   基金管制东说念主应按照招募说明书“基金的信息流露”部分规则的基金净值信息 流露方式和频率流露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停流露侧袋账户基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管制东说念主应当在基金依期禀报中流露禀报期内侧袋账 户联系信息，基金依期禀报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度禀报进行审计时，应酬禀报期内基金侧袋机制运行联系的会 计核算和年度禀报流露等发表审计想法。   （八）本部分对于侧袋机制的联系规则，但凡平直援用法律法则或监管公法 的部分，如将来法律法则或监管公法修改导致联系内容被取消或变更的，或将来 法律法则或监管公法针对侧袋机制的内容有进一步规则的，基金管制东说念主经与基金 托管东说念主协商一致并履行稳当范例后，在对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响 的前提下，可平直对本部天职容进行修改和调节，无需召开基金份额持有东说念主大会 审议。                   十八、 风险揭示   （一）投资于本基金的风险   本基金为证券投资基金，证券市集的变化将影响到基金的事迹。因此，宏不雅 和微不雅经济成分、国度政策、市集变动、行业与个股事迹的变化、投资东说念主风险收 益偏好和市集流动进程等影响证券市集的多样成分将影响到本基金事迹，从而产 生市集风险，这种风险主要包括：   （1）经济周期风险   跟着经济运行的周期性变化，国度经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈利 水平也可能呈周期性变化，从而影响到证券市集及行业的走势。   （2）政策风险   因国度的各项政策，如财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等发 生变化，导致证券市集波动而影响基金投资收益，产生风险。   （3）利率风险   由于利率发生变化和波动使得证券价钱和证券利息产生波动，从而影响到基 金事迹。利率风险是债券投资所靠近的主要风险。   （4）信用风险   当证券刊行东说念主不大略已毕刊行时所作念出的承诺，按时足额还本付息的时候， 就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东说念主和担保东说念主。一般觉得：国债的信 用风险不错视为零，而其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级细则。当 证券的信用等第发生变化时，可能会产生证券的价钱变动，从而影响到基金资产。   （5）再投资风险   再投资取得的收益又被称作念利息的利息，这一收益取决于再投资时的市集利 率水蔼然再投资的策略。异日市集利率的变化可能会引起再投资收益的不细则性 并可能影响到基金投资策略的告成实施。   （6）购买力风险   基金持有东说念主收益将主要通过现金格式来分拨，而现金可能因为通货扩张成分 而使其购买力下降。   （7）上市公司运筹帷幄风险   上市公司的运筹帷幄情景受多种成分的影响，如运筹帷幄决策、技艺变革、新产物研 发、竞争加重等风险。如果基金所投资的上市公司基本面或发展远景产生变化， 可能导致其股价的下落，或者可分拨利润的责骂，使基金预期收益产生波动。虽 然基金不错通过踱步化投资来减少风险，但不成彻底躲闪。   （1）管制风险   本基金可能因为基金管制东说念主和基金托管东说念主的管制水平、技能和技艺等成分， 而影响基金收益水平。这种风险可能表当今基金举座的投资组合管制上，举例资 产配置、类属配置不成达到预期收益方针；也可能表当今个券个股的弃取不成符 合本基金的投资作风和投资方针等。   （2）新产物立异带来的风险   跟着中国证券市集连续发展，多样国外的投资器用也将被迟缓引入，这些新 的投资器用在为基金资产提供保值升值功能的同期，也会产生一些新的风险，例 如利率期货带来的期货投资风险，期权产物带来的订价风险等。   本基金靠近的流动性风险主要表当今几个方面：建仓成本控制不力，建仓时 效不高；基金资产变现智力差，或变现成本高；在投资东说念主大额赎回时缺少应酬手 段；证券投资中个券和个股的流动性风险等。这些风险的主要形成原因是：   （1）市集举座流动性问题。   证券市集的流动性受到价钱、投资群体等诸多成分的影响，在不同情景下， 其流动性阐发是不平衡的，具体阐发为：在某些时期成交活跃，流动性相等好， 而在另一些时期，则可能成交少见，流动性差。在市集流动性出现问题时，本基 金的操作有可能发生建仓成本增多或变现贫瘠的情况。这种风险在发生大额申购 和大额赎回时阐发尤为杰出。   （2）市集中流动性不均匀，存在个券流动性风险。   由于不同投资品种受到市集影响的进程不同，即使在举座市集流动性较好的 情况下，一些单一投资品种仍可能出现流动性问题，这种情况的存在使得本基金 在进行投资操作时，可能难以按辩论买入或卖出相应数目的证券，或买入卖出行 为对质券价钱产生比较大的影响，增多基金投资成本。这种风险在出现个股和个 券停牌和涨跌停板等情况时阐发得尤为杰出。      （1）杠杆风险：因股指期货遴聘保证金往复而存在杠杆，基金财产可能因 此产生更大的收益波动。      （2）基差风险：在利用股指期货对冲市集系统风险时，基金资产可能因为 股指期货合约与标的指数价钱变动方针不一致而承担基差风险。因存在基差风险， 在股指期货合约缓期操作时，基金资产可能因股指期货合约之间价差的格外变动 而遭受缓期风险。      （3）股指期货缓期时的流动性风险：本基金持有的股指期货头寸需要进行 缓期操作，平仓持有的股指期货合约，换成其它月份股指期货合约，当股指期货 市集流动性欠安、往复量不实时，将会导致缓期操作扩充难度提高、往复成本增 加，从而可能对基金资产形成不利的影响。      （4）期货盯市结算轨制带来的现金管制风险：股指期货遴选保证金往复制 度，保证金账户实行当日无欠债结算轨制，资金管制要求高。当市集持续向不利 方针波动导致期货保证金不及，如果未能在规则的时刻内补足保证金，按规则将 被强制平仓，可能给基金资产带来超出预期的损失。      （5）到期日风险：股指期货合约到期时，本基金的账户如仍持有未平仓合 约，往复所将按照交割结算价将账户持有的合约进行现金交割，因此无法连续持 有到期合约，具有到期日风险。      （6）敌手方风险：资产管制东说念主运用基金资产投资于股指期货时，会竭力选 择资信情景优良、风险控制智力强的期货公司看成经纪商，但不成根绝在顶点情 况下，所弃取的期货公司在往复过程中存在行恶、违法运筹帷幄步履或收歇计帐导致 基金资产遭受损失。      （7）连带风险：为基金资产进行结算的结算会员或该结算会员下的其他投 资者出现保证金不及、又未能在规则的时刻内补足，或因其他原因导致中金所对 该结算会员下的经纪账户强行平仓时，基金资产可能因被连带强行平仓而遭受损 失。      （8）未平仓合约不成连续持有风险：由于国度法律、法则、政策的变化、 中金所往复公法的修改、蹙迫步履的出台等原因，基金资产持有的未平仓合约可 能无法连续持有，基金资产必须承担由此导致的损失。   本基金不错投资于国债期货，经济周期变化、市集利率波动、缺少合约往复 敌手等成分都会影响国债期货市集，因此本基金还需要承担期货市集的系统性风 险和价钱波动风险。   本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债是根据联系法律 法则由非上市中小企业遴聘非公开方式刊行的债券。中小企业私募债的风险主要 包括信用风险、流动性风险、市集风险等。信用风险指发借主体失约的风险，是 中小企业私募债最大的风险。流动性风险是由于中小企业私募债交投不活跃导致 的投资者被动持有到期的风险。市集风险是异日市集价钱（利率、汇率、股票价 格、商品价钱等）的不细则性带来的风险，它影响债券的践诺收益率。这些风险 可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。   本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括市集风险、管制 风险、流动性风险、操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影 响和损失。基金管制东说念主为了更好的驻扎投资股票期权所靠近的各样风险，建立了 股票期权往复决策小组，按照关系要求作念好东说念主员培训作事，确保投资、风控等核 心岗亭东说念主员具备股票期权业务学问和相应的专科智力，同期授权特定的管制东说念主员 负责股票期权的投资审批事项。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所 靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境 外基础证券刊行东说念主的股东在法律地位、享有权利等方面存在相反可能激励的风险； 存托凭证持有东说念主在分成派息、愚弄表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存 托契约自动约束存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱相反以及 波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境 外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息流露监管方面与境内可能存在相反的风险； 境表里证券往复机制、法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   侧袋机制是一种流动性风险管制器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有 效进犯并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手流露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和接济，仅主袋账户份额平淡绽开赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变刻下刻具有不确 定性，最终变现价钱也具有不细则性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不流露侧袋账户基金份额的净值，即便基金管 理东说念主在基金依期禀报中流露禀报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金管制东说念主不承担任何保证和承诺的作事。   基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东说念主规划各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需 辩论主袋账户资产，基金事迹目的应当以主袋账户资产为基准，因此本基金流露 的事迹目的不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。   基金资产投资于科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、市集轨制以 及往复公法等相反带来的私有风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、退市 风险、集合度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市集 环境的变化，弃取将部分基金资产投资于科创板股票或弃取不将基金资产投资于 科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。   投资科创板股票存在的风险包括：   （1）市集风险   科创板个股集合来改过一代信息技艺、高端装备、新材料、新能源、节能环 保及生物医药等高新技艺和政策新兴产业范围。大多数企业为初创型公司，企业 异日盈利、现金流、估值均存在不细则性，与传统二级市集投资存在相反，举座 投资难度加大，个股市集风险加大。      科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日启动涨跌幅限制在正负 20%以 内，个股波动幅度较其他股票加大，市集风险随之上升。      （2）流动性风险      科创板举座投资门槛较高，个东说念主投资者必须欢欣参与证券往复满两年而况证 券账户及资金账户内的资产在 50 万以上才可参与，二级市集上个东说念主投资者参与 度相对较低，机构持有个股多量通顺盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法 实时变现极度他联系流动性风险。      （3）退市风险      科创板试点注册制，对运筹帷幄情景欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市 轨制，科创板个股存在退市风险。      （4）集合度风险      科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集合投资于少量个股， 市集可能存在高集合度情景，举座存在集合度风险。      （5）系统性风险      科创板企业均为市集招供度较高的科技立异企业，在企业运筹帷幄及盈利模式上 存在趋同，是以科创板个股联系性较高，市集阐发欠安时，系统性风险将更为显 著。      （6）政策风险      国度对高新技艺产业补助力度及嗜好进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济形势变化对政策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。      （1）本基金为混杂型基金，投资者靠近的特定风险主要为资产配置风险、 股票投资风险、固定收益类品种投资风险以极度他证券投资风险。股票投资收益 会受宏不雅经济、市集偏好、行业波动和公司本身运筹帷幄情景等成分的影响，本基金 所投资的股票可能在一定时期内阐发与其他未投资的股票不同，形成本基金的收 益低于其它基金；另外，由于本基金还不错投资债券等其它品种，这些品种的价 格也可能因市集中的各样变化而出现一定幅度的波动，产生特定的风险，并影响 到举座基金的投资收益。      （2）本基金以依期绽开的方式进走时作，阻塞期长度为 18 个月，阻塞期间 不接受基金的申购、赎回；在某个阻塞期结尾和下一阻塞期启动之间建立绽开期， 受理本基金的申购、赎回等苦求，绽开期的时长为 5 至 20 个作事日。因此，在 阻塞期期内，基金份额持有东说念主将靠近不成赎回或卖出基金份额而出现的流动性约 束。      （1）技艺风险      当规划机、通信系统、往复采集等技艺保障系统或信息采集维持出现格外情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按平淡时限完成、登记系统瘫痪、核算系 统无法按平淡时限线路产生净值、基金的投资往复指示无法实时传输等风险。      （2）资金前端控制风险      上海证券往复所、深圳证券往复所和中国证券登记结算有限作事公司对本基 金租用的往复单元实施当日净买入申报金额总量前端控制轨制。当联系往复单元 买入申报金额不合乎资金前端控制自设额度限制的、或因不可抗力等原因导致资 金前端控制出现格外的，上海证券往复所、深圳证券往复所和中国证券登记结算 有限作事公司将拒却接受本基金的买入申报或申报受限限制，在该等情形下，本 基金的投资可能受到不利影响。      （3）大额申购/赎回风险      本基金是绽开式基金，基金范围将跟着投资东说念主对基金单元的申购与赎回而不 断变化，如若由于投资东说念主的连气儿多量申购而导致基金管制东说念主在短期内被动持有大 量现金；或由于基金份额持有东说念主的连气儿多量赎回而导致基金管制东说念主被动抛售所持 有的证券以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。      （4）顺延或暂停赎回风险      因为市集剧烈波动或其他原因而连气儿出现大都赎回，并导致基金管制东说念主的现 金支付出现贫瘠，基金份额持有东说念主在赎回基金单元时，可能会碰到部分顺延赎回 或暂停赎回等风险。      （5）其他风险      干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险，以及证券 市集、基金管制东说念主及基金销售机构可能因不可抗力无法平淡作事，从而产生影响 基金的申购和赎回按平淡时限完成的风险。      （二）声明 须自行承担投资风险。 销售机构并不成保证其收益或本金安全。        十九、 基金合同的变更、停止与基金财产的计帐  （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规则 或基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 表决通过之日起见效，并自决议见效后两日内在指定媒介公告。  （二）基金合同的停止事由  有下列情形之一的，在履行联系范例后，基金合同应当停止： 基金托管东说念主衔接的；  （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东说念主、具有证券、期货联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）基金合同停止情形出刻下，由基金财产计帐小组长入经受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐禀报；  （5）聘用司帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 禀报出具法律想法书；  （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分拨  依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐禀报经具有证券、期 货联系业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐禀报领导性公告登载在指定报刊上。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                二十、 基金合同的内容撮要  （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利、义务  （1）根据《基金法》、《运作办法》极度他关系规则，基金管制东说念主的权利 包括但不限于： 财产； 他用度； 了基金合同及国度关系法律规则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并遴选必 要步履保护基金投资者的利益； 取得基金合同规则的用度； 愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利； 施其他法律步履； 金提供服务的外部机构； 回、接济和非往复过户等业务公法；  （2）根据《基金法》、《运作办法》极度他关系规则，基金管制东说念主的义务 包括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 运筹帷幄方式管制和运作基金财产； 证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产相互零丁，对所管制的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产； 法合乎基金合同等法律文献的规则，按关系规则规划并公告基金净值信息，细则 基金份额申购、赎回的价钱； 义务； 基金合同极度他关系规则另有规则外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他 东说念主透露，因审计、法律等向外部专科参谋人提供的情况除外； 基金收益； 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 尊府 15 年以上； 证投资者大略按照基金合同规则的时刻和方式，随时查阅到与基金关系的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到关系尊府的复印件； 现和分拨； 文书基金托管东说念主； 应当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而免除； 东说念主违背基金合同形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基 金托管东说念主追偿； 事务的步履承担作事； 法律步履； 基金管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期结尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （1）根据《基金法》、《运作办法》极度他关系规则，基金托管东说念主的权利 包括但不限于： 产； 他用度； 同及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形， 应申诉中国证监会，并遴选必要步履保护基金投资者的利益； 他账户，为基金办理证券、期货往复资金计帐。  (2）根据《基金法》、《运作办法》极度他关系规则，基金托管东说念主的义务包 括但不限于： 格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产相互零丁；对所托管的不同的基金分别建立账户，零丁核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面相互零丁； 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产； 按照基金合同的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 外，在基金信息公开流露前给以守密，不得向他东说念主透露，因审计、法律等向外部 专科参谋人提供的情况除外； 申购、赎回价钱； 基金管制东说念主在各要害方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；如果基金管 理东说念主有未扩充基金合同规则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了稳当的措 施； 回款项； 或配合基金管制东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 配； 银行监管机构，并文书基金管制东说念主； 因其退任而免除； 金管制东说念主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金 管制东说念主追偿；  除法律法则另有规则或本基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的合 法权益。  （1）根据《基金法》、《运作办法》极度他关系规则，基金份额持有东说念主的 权利包括但不限于： 议事项愚弄表决权； 拿告状讼或仲裁；  (2）根据《基金法》、《运作办法》极度他关系规则，基金份额持有东说念主的义 务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 任；  （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的范例和公法  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有规则或本基金合同 另有约定外，基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金份额持有东说念主大会未设立日常机构，如今后设立基金份额持有东说念主大会的 日常机构，按照联系法律法则的要求扩充。  （1）除法律法则、中国证监会和基金合同另有规则之外，当出现或需要决 定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会： 基金份额持有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额规划，下同）就归拢事 项书面要求召开基金份额持有东说念主大会； 大会的事项。  （2）在法律法则和基金合同规则的范围内，在对现存的基金份额持有东说念主利 益无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商一致 后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会： 额类别、罢手现存基金份额类别的销售、或调节现存基金份额类别的建立； 及基金合同当事东说念主权利义务关系发生要紧变化； 换、非往复过户、转托管等业务公法；  (1)除法律法则规则或基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金管 理东说念主召集；  (2)基金管制东说念主未按规则召集或不成召开时，由基金托管东说念主召集；  (3)基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管制东说念主 冷落书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起六旬日内召开并示知基金管制 东说念主，基金管制东说念主应当配合；  (4)代表基金份额百分之十以上（含百分之十）的基金份额持有东说念主就归拢事 项书面要求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管制东说念主冷落书面提议。基金管 理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知冷落提议的 基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金份额百分之十以上（含 百分之十）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷落书面 提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告 知冷落提议的基金份额持有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当 自出具书面决定之日起 60 日内召开，并示知基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合；  (5)代表基金份额百分之十以上（含百分之十）的基金份额持有东说念主就归拢事 项要求召开基金份额持有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独 或悉数代表基金份额百分之十以上（含百分之十）的基金份额持有东说念主有权自行召 集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份 额持有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁止、侵扰；  (6)基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责弃取细则开会时刻、地点、方式和权 益登记日。  （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在指定媒介 公告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容： 灵验期限等）、投递时刻和地点；  （2）遴选通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中说明本次基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通信方式、寄予的公证机关极度 辩论方式和辩论东说念主、表决想法寄交的截止时刻和收取方式。  （3）如召集东说念主为基金管制东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定地点对 表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管制 东说念主到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另 行书面文书基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基 金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票效劳。  基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式等基金合同约定的 方式或法律法则、中国证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集 东说念主细则，基金管制东说念主、基金托管东说念主须为基金份额持有东说念主愚弄投票权提供便利。  （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄予讲明委 派代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场 开会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲明合乎法律法则、基金合同和 会议文书的规则，而况持有基金份额的凭证与基金管制东说念主理有的登记尊府相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。  （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书 面格式或大会公告载明的其他方式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址。 通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。  在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 联系领导性公告； 为基金管制东说念主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议 文书规则的方式收取基金份额持有东说念主的表决想法；基金托管东说念主或基金管制东说念主经通 知不参加收取表决想法的，不影响表决效劳； 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 表决想法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决想法的代理 东说念主出具的寄予东说念主理有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲明合乎法 律法则、基金合同和会议文书的规则，并与基金登记机构记录相符。  （3）再行召集基金份额持有东说念主大会的条件  若到会者在权益登记日所持有的灵验基金份额低于本条第（1）款第 2）项、 第（2）款第 3）项规则比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召 开时刻的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大 会。再行召集的基金份额持有东说念主大会，到会者所持有的灵验基金份额应不小于在 权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。  （4）在不与法律法则突破的前提下，基金份额持有东说念主大会可通过采集、电 话或其他方式召开，基金份额持有东说念主不错遴聘书面、采集、电话、短信或其他方 式进行表决，具体方式由会议召集东说念主细则并在会议文书中列明。在会议召开方式 上，本基金亦可遴聘采集、电话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现 场方式勾通的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议范例比照现场开会和通信方式 开会的范例进行。  （5）基金份额持有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错遴聘 书面、采集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。  （1）议事内容及提案权  议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定停止基金合同、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法则及基金合同规则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大 会辩论的其他事项。  基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。  基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。  （2）议事范例  在现场开会的方式下，发轫由大会主理东说念主按照下列第 7 条文定范例细则和公 布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金管制东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主 看成该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效劳。  会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称呼）和辩论方式等事项。  在通信开会的情况下，发轫由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。  基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。  基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议：  （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所规则 的须以特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。  （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、中国证监 会另有规则或本基金合同另有约定外，接济基金运作方式、更换基金管制东说念主或者 基金托管东说念主、停止基金合同、与其他基金合并应当以特别决议通过方为灵验。  基金份额持有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。  遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据讲明，不然提交 合乎会议文书中规则的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合乎会议文书规则的表决想法视为灵验表决，表决想法无极不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决想法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。  基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  （1）现场开会 应当在会议启动后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管制 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议启动后 文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。 基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。 公布计票结果。 不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行 盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当赶紧公布再行盘货结 果。 的，不影响计票的效劳。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果遴聘 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩充见效的基金份额持有东说念主 大会的决议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管制 东说念主、基金托管东说念主均有约束力。   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若联系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例：   （1）基金份额持有东说念主愚弄提议权、召集权、提名权所需单独或悉数代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；  （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；  （3）通信开会的平直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法的基金份 额持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二 分之一）；  （4）当参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额 小于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与或 授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；  （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上 （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主；  （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；  （7）特别决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。  侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，归拢主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。  侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的联系规则以本节特殊约定内 容为准，本节莫得规则的适用上文联系约定。 条件等规则，但凡平直援用法律法则或监管公法的部分，如将来法律法则或监管 公法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管制东说念主与托管东说念主协商一致并提前公 告后，可平直对本部天职容进行修改和调节，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。  （三）基金合同吊销和停止的事由、范例  有下列情形之一的，在履行联系范例后，基金合同应当停止：  (1)基金份额持有东说念主大会决定停止的；  (2)基金管制东说念主、基金托管东说念主职责停止，在 6 个月内莫得新基金管制东说念主、新 基金托管东说念主衔接的；  (3)基金合同约定的其他情形；  (4)联系法律法则和中国证监会规则的其他情况。  （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同停止事由之日起 30 个作事日内成 立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。  （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管制东说念主、基金 托管东说念主、具有证券、期货联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。  （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的督察、清 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （4）基金财产计帐范例： 告出具法律想法书；  （5）基金财产计帐的期限为 6 个月。  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。  依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。  计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐禀报经具有证券、期 货联系业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐禀报领导性公告登载在指定报刊上。  基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。  （四）争议的处理和适用的法律  各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关系的一切争议，如经 友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 按照该会届时灵验的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的， 对各方当事东说念主均有约束力，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连续诚挚、勤劳、尽责 地履行基金合同规则的义务，贵重基金份额持有东说念主的正当权益。  基金合同受中国法律统率。  (五)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  基金合同可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公式样和营业式样查阅。                  二十一、 基金托管契约的内容撮要    （一）基金托管契约当事东说念主    称呼：光大保德信基金管制有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢，6 层    办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼），    邮政编码：200010    法定代表东说念主：刘翔    成随即间：2004 年 4 月 22 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200442 号    注册老本：东说念主民币 1.6 亿元    组织格式: 有限作事公司    运筹帷幄范围：基金召募、基金销售、资产管制和中国证监会许可的其他业务（涉 及行政许可的凭许可证运筹帷幄）    存续期间：持续运筹帷幄    电话：（021）80262888    传真：（021）80262468    辩论东说念主：殷瑞皞    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    辩论东说念主：郭明    成随即间：1984 年 1 月 1 日   组织格式：股份有限公司   注册老本：35，640，625.7089 万元   批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门愚弄中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续期间：持续运筹帷幄   运筹帷幄范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、各样汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政 府和国际金融机构贷款业务；督察箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管制服务；年金账户管 理服务；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信视察、究诘、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借债； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管制机构批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主与基金管制东说念主之间的业务监督、核查   A、基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资步履愚弄监督权   （1）基金托管东说念主根据关系法律法则的规则和基金合同的约定，对下述基金 投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（含中小板、创业板极度他经中国证监会核准上市的股票及存托凭证）、债 券（包括国债、金融债、公司债、证券公司短期公司债券、企业债、地方政府债、 次级债、中小企业私募债券、可接济公司债券（含可分离往复可转债）、中期票 据、央行单子极度他经中国证监会允许投资的债券）、货币市集器用、资产维持 证券、债券回购、银行进款、权证、股指期货、股票期权、国债期货以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须合乎中国证监会联系规则)。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行稳当 范例后，不错将其纳入投资范围。基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错将 其纳入投资监督范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的比例不高于基金资产的 40%。 在绽开期内，每个往复日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期权合 约需缴纳的往复保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的 5%；在阻塞期内，本基金不受前述 5%的限制，但每个交 易日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期权合约需缴纳的往复保证 金后，应当保持不低于往复保证金一倍的现金。前述现金资产不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。权证投资比例为基金产净值的 0-3%。如法律法则 或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，本基金的投 资比例会作念相应调节。基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错将其纳入投资 监督范围。   （2）基金托管东说念主根据关系法律法则的规则及基金合同的约定对下述基金投 资比例和调节期限进行监督： 票期权合约需缴纳的往复保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值的 5%；在阻塞期内，本基金不受前述 5%的限制， 但每个往复日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期权合约需缴纳的 往复保证金后，应当保持不低于往复保证金一倍的现金。前述现金资产不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等； 净值的 0.5％； 金资产净值的 10％； 资产维持证券范围的 10％； 金持有资产维持证券期间，如果其信用等第下降、不再合乎投资范例，应在评级 禀报发布之日起 3 个月内给以全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%；在天下银行间同行市集中的债券回购最持久限为 1 年，债券回 购到期后不缓期； 放期内，本基金的基金资产总值不得突出基金资产净值的 140%；   本基金在参与股指期货、国债期货投资后，解雇下列 13）-21）的投资组合 限制： 净值的 10%； 与有价证券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%；在阻塞期的任何往复日日 终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得突出基 金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、权证、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 股票总市值的 20%； 过上一个往复日基金资产净值的 20%； 算）应当合乎基金合同对于股票投资比例的关系规则； 净值的 15%； 债券总市值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，悉数（轧差规划）应当合乎基金合同对于债券投资比例 的关系约定； 不得突出上一往复日基金资产净值的 30%； 值的 4%；经基金管制东说念主和基金托管东说念主协商，可对以上比例进行调节； 金资产净值的 15%；    因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管制东说念主之外 的成分致使基金投资比例不合乎上述规则投资比例的，除第 2）、9）、24）项 外，基金管制东说念主应当在 10 个往复日内进行调节，但法律法则或中国证监会规则 的特殊情形除外。    基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当合乎基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同见效之日起启动。    如果法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的规则为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 管制东说念主在履行稳当范例后，则本基金投资不再受联系限制，但须提前公告。    （3）基金托管东说念主根据关系法律法则的规则及基金合同的约定对下述基金投 资退却步履进行监督：    根据法律法则的规则及基金合同的约定，本基金退却从事下列步履：   法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主与 基金托管东说念主协商一致后，则本基金投资不再受联系限制。   （4）基金托管东说念主依据关系法律法则的规则和基金合同的约定对基金管制东说念主 参与银行间债券市集进行监督。 信风险控制步履进行监督。   基金管制东说念主向基金托管东说念主提供合乎法律法则及行业范例的银行间市集往复 敌手的名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各往复敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个作事日内回函阐述收到该名单。基金 管制东说念主应依期或不依期对银行间市集现券及回购往复敌手的名单进行更新，名单 中增多或减少银行间市集往复敌手时须提前书面文书基金托管东说念主，基金托管东说念主于 面阐述后，被阐述调节的名单启动见效，新名单见效前已与本次剔除的往复敌手 所进行但尚未结算的往复，仍应按照契约进行结算。   如果基金托管东说念主发现基金管制东说念主与不在名单内的银行间市集往复敌手进行 往复，应实时提醒基金管制东说念主褪色往复，经提醒后基金管制东说念主仍扩充往复并形成 基金资产损失的，基金托管东说念主不承担作事，发生此种情形时，基金托管东说念主有权报 告中国证监会。   基金管制东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购往复时，需按往复敌手名单 中约定的该往复敌手所适用的往复结算方式进行往复。如果基金托管东说念主发现基金 管制东说念主莫得按照预先约定的往复方式进行往复时，基金托管东说念主应实时提醒基金管 理东说念主与往复敌手再行细则往复方式，经提醒后仍未改正时形成基金资产损失的， 基金托管东说念主不承担作事。 银行、中国成立银行、中国农业银行和交通银行，基金管制东说念主在文书基金托管东说念主 后，不错根据那时的市集情况调节中枢往复敌手名单。基金管制东说念主有作事控制交 易敌手的资信风险，在与中枢往复敌手除外的往复敌手进行往复时，由于往复对 手资信风险引起的损失先由基金管制东说念主承担，自后有权要求联系作事东说念主进行补偿。 基金托管东说念主的监督作事仅限于根据已提供的名单，审核往复敌手是否在名单内列 明。   （5）基金托管东说念主对基金管制东说念主弃取进款银行进行监督。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的 支付智力等触及到进款银行弃取方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工 商银行、中国银行、中国成立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核 心进款银行除外的银行进款出现由于进款银行信用风险而形成的损失机，先由基 金管制东说念主负责补偿，之后有权要求联系作事东说念主进行补偿。基金管制东说念主在文书基金 托管东说念主后，不错根据那时的市集情况对于中枢进款银行名单进行调节。基金托管 东说念主的监督作事仅限于根据已提供的名单，审核中枢进款银行是否在名单内列明。   （6）基金托管东说念主对基金投资通顺受限证券的监督 受限证券关系问题的文书》等关系法律法则规则。 《上市公司证券刊行管制办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售 部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往复证券，不包括由于发布要紧讯息或 其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等通顺受 限证券。 金管制东说念主董事会批准的关系基金投资通顺受限证券的投资决策进程、风险控制制 度。基金投资非公开刊行股票，基金管制东说念主还应提供基金管制东说念主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度 和投资比例控制情况。   基金管制东说念主应至少于初度扩充投资指示之前两个作事日将上述尊府书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述尊府后两个作事日内，以书面或其他两边招供的方式阐述收到上述尊府。 规要求的关系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已持有通顺受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时刻等。基金管制东说念主应保证上述信息的信得过、竣工，并应至少于拟扩充投资指示 前两个作事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时刻进 行审核。 问题的文书》规则，对基金管制东说念主是否顺从法律法则进行监督，并审核基金管制 东说念主提供的关系书面信息。基金托管东说念主觉得上述尊府可能导致基金出现风险的，有 权要求基金管制东说念主在投资通顺受限证券前就该风险的排斥或驻扎步履进行补充 书面说明，并保留稽查基金管制东说念主风险管制部门就基金投资通顺受限证券出具的 风险评估禀报等备查尊府的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却扩充关系指示。因 拒却扩充该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何作事，并有权禀报 中国证监会。   如基金管制东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求科罚。 如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何作事。如果基金托管东说念主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主开心担连带作事。   B、基金托管东说念主应根据关系法律法则的规则及基金合同的约定，对基金资产 净值规划、基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金 收益分拨、联系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据等进行监 督和核查。   C、基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资运作极度他运作违背《基金法》、基 金合同、基金托管契约关系规则时，应实时以书面格式文书基金管制东说念主限期纠正， 基金管制东说念主收到文书后应不才一个作事日实时查对，并以书面格式向基金托管东说念主 发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。 基金管制东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金管制东说念主补偿因其违背基金合同而致使 投资者遭受的损失。   对于依据往复范例尚未成交的且基金托管东说念主在往复前大略监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违背关法律法则规则或者违背基金合同约定的，应当 拒却扩充，立即文书基金管制东说念主，并向中国证监会禀报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据往复范例一经成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违背法律法则或者违背基金合同约定的，应 当立即文书基金管制东说念主，并禀报中国证监会。   基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规则时刻内 回复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 照法则要求需向中国证监会报送基金监督禀报的，基金管制东说念主应积极配合提供相 关数据尊府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违法步履，应立即禀报中国证监会，同期 文书基金管制东说念主限期纠正。   基金管制东说念主无朴直原理，拒却、防碍基金托管东说念主根据本契约规则愚弄监督权， 或遴选拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主冷落告戒仍不改正的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。   D、当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护 基金份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘司帐 师事务所想法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开 基金份额持有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照联系法律法则的规则和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息流露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体公法 依照联系法律法则的规则和基金合同的约定扩充。   基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他专用账户、复核基金管制东说念主规划的基金资产净值和基金份 额净值、根据管制东说念主指示办理计帐交收、联系信息流露和监督基金投资运作等行 为。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、 无故未扩充或无故蔓延扩充基金管制东说念主资金划拨指示、透露基金投资信息等违背 《基金法》、基金合同、本托管契约极度他关系规则时，基金管制东说念主应实时以书 面格式文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对阐述并以书 面格式向基金管制东说念主发出回函。在限期内，基金管制东说念主有权随时对文书县项进行 复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金管制东说念主文书的违 规事项未能在限期内纠正的，基金管制东说念主应禀报中国证监会。基金管制东说念主有义务 要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法步履，应立即禀报中国证监会和银行 业监督管制机构，同期文书基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系资 料以供基金管制东说念主核查托管财产的竣工性和信得过性，在规则时刻内回复基金管制 东说念主并改正。   基金托管东说念主无朴直原理，拒却、防碍基金管制东说念主根据本契约规则愚弄监督权， 或遴选拖延、诓骗等技能妨碍基金管制东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管制 东说念主冷落告戒仍不改正的，基金管制东说念主应禀报中国证监会。      （三）基金财产的督察   （1）基金财产应零丁于基金管制东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全督察基金财产。未经基金管制东说念主的朴直指示，不得 自走时用、责罚、分拨基金的任何财产。   （3）基金托管东说念主按照规则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户 以及投资所需的其他专用账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别建立账户，与基金托管东说念主的 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的竣工与独 立。   （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金 管制东说念主负责与关系当事东说念主细则到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得 到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文书基金管制东说念主遴选步履进行催收。由 此给基金形成损失的，基金管制东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金的损失，基金托 管东说念主应给以必要的协助和配合，但对此不承担作事。   召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金管制 东说念主在具有托管阅历的贸易银行开设的专门账户。该账户由基金管制东说念主开立并管制。 基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份 额持有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》等关系规则后，由基金管制东说念主聘用 具有从事证券业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资禀报，出具的验资报 告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基 金管制东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立 的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐述文献。   若基金召募期限届满或基金罢手召募时，未能达到基金合同见效的条件，由 基金管制东说念主按规则办理退款事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，督察基金 的银行进款。该账户的开设和管制由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支活 动，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于欢欣开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行为。   资产托管专户的管制应合乎《东说念主民币银行结算账户管制办法》、《现金管制 暂行条例》、《东说念主民币利率管制规则》、《利率管制暂行规则》、《支付结算办 法》以及银行业监督管制机构的其他规则。   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限作事公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券往复资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于欢欣开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管制东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   （1）基金合同见效后，基金管制东说念主负责以基金的口头苦求并取得参加天下 银行间同行拆借市集的往复阅历，并代表基金进行往复；基金托管东说念主负责根据中 国东说念主民银行、银行间市集登记结算机构的关系规则，以基金的口头在中央国债登 记结算有限作事公司、银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券 托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。   （2）基金管制东说念主和基金托管东说念主应一王人负责为基金对外签订天下银行间债券 市集回购主契约，原来由基金托管东说念主督察，基金管制东说念主保存副本。   基金托管东说念主与基金管制东说念主应依据联系期货往复所或期货公司的联系规则开 立和管制期货账户。   在本托管契约缔结日之后，本基金被允许从事合乎法律法则规则和基金合同 约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及联系账户的开设和使用，由基金管 理东说念主协助基金托管东说念主根据关系法律法则的规则和基金合同的约定，开立关系账户。 该账户按关系公法使用并管制。   法律法则等关系规则春联系账户的开立和管制另有规则的，从其规则办理。   基金财产投资的关系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的督察库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限责 任公司或中国证券登记结算有限作事公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集 计帐所股份有限公司或单子营业中心的代督察库。什物证券、银行进款开户证实 书等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。属于基 金托管东说念主践诺灵验控制下的什物证券在基金托管东说念主督察期间的损坏、灭失，由此 产生的作事应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构践诺灵验控 制或督察的证券不承担督察作事。   由基金管制东说念主代表基金签署的与基金关系的要紧合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金管制东说念主督察。除本契约另有规则外，基金管制东说念主在代表基金签署与 基金关系的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金管制东说念主和 基金托管东说念主至少各持有一份原来的原件。基金管制东说念主在合同签署后 5 个作事日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金管制东说念主和基金托管东说念主各自文献督察部门 15 年以上，法律法则或监管 机构另有规则的除外。   对于无法取得二份以上原来的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业 务章的合同复印件或传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不 得转机。      （四）基金资产净值规划与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指规划 日基金资产净值除以该规划日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的规划保 留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。   基金管制东说念主应每作事日对基金资产估值。但基金管制东说念主根据法律法则或基金 合同的规则暂停估值时除外。估值原则应合乎基金合同、《证券投资基金司帐核 算业务指引》极度他法律、法则的规则。基金资产净值和基金份额净值由基金管 理东说念主负责规划，基金托管东说念主复核。基金管制东说念主应于每个作事日往复结尾后规划当 日的基金资产净值和基金份额净值，并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基 金托管东说念主对净值规划结果复核后以两边招供的方式发送给基金管制东说念主，由基金管 理东说念主按规则对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金管制东说念主规划并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、 审查基金管制东说念主规划的基金净值信息。因此，本基金的司帐作事方是基金管制东说念主， 就与本基金关系的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达 成一致的想法，按照基金管制东说念主对基金净值信息的规划结果对外给以公布。法律 法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最新规则估 值。      （五）基金份额持有东说念主名册的登记与督察   基金管制东说念主和基金托管东说念主须分别妥善督察的基金份额持有东说念主名册，包括基金 合同见效日、基金合同停止日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基 金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管制东说念主的指示编 制和督察，基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照面前联系公法分别督察基金份额持有 东说念主名册。督察方式不错遴聘电子或文档的格式。基金份额登记机构的保存期限自 基金账户销户之日起不得少于 20 年。法律法则或监管机构另有规则的除外。   基金管制东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：基 金合同见效日、基金合同停止日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 须包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份 额持有东说念主名册应于下月前十个作事日内提交；基金合同见效日、基金合同停止日 等触及到基金要害事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发诞辰后十个作事日内 提交。   基金托管东说念主以电子版格式妥善督察基金份额持有东说念主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。法律法则或监管机构另有规则的除外。基金托管东说念主不得 将所督察的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从保 密义务。   若基金管制东说念主或基金托管东说念主由于本身原因无法妥善督察基金份额持有东说念主名 册，应按关系法则规则各自承担相应的作事。   （六）争议科罚方式   联系各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约关系的一切争议，除经 友好协商不错科罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的 仲裁公法进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并春联系各方均有 约束力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，联系各方当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，连续 诚挚、勤劳、尽责地履行基金合同和托管契约规则的义务，贵重基金份额持有东说念主 的正当权益。   本契约受中国法律统率。   （七）托管契约的修改与停止   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管 契约，其内容不得与基金合同的规则有任何突破。基金托管契约的变更报中国证 监会备案。   发生以下情况，本托管契约停止：   （1）基金合同停止；   （2）基金托管东说念主完了、照章被褪色、收歇或有其他基金托管东说念主经受基金资 产；   （3）基金管制东说念主完了、照章被褪色、收歇或有其他基金管制东说念主经受基金管 理权；   （4）发生法律法则或基金合同规则的停止事项。                 二十二、 对基金份额持有东说念主的服务   基金管制东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金管制东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权增多、修改这些 服务格式：   （一）资讯服务   基金管制东说念主通过客服热线、在线客服、公司网站、电言语音等方式为投资者 提供信息资讯服务，投资东说念主如果想了解申购、赎回、分成等往复情况、基金账户 余额、基金对账单、基金产物与服务等信息，可拨打基金管制东说念主客户服务电话、 登录公司网站、公司迁徙端平台或通过销售机构进行究诘、查询。   天下长入客户服务号码：4008-202-888   传真：（021）80262468   公司网址：www.epf.com.cn   电子信箱：epfservice@epf.com.cn   微投诚务号：   登录及查询方式详询基金销售机构。   （二）信息发送服务   基金份额持有东说念主可通过公司网站、在线客服、客服电话等方式向本基金管制 东说念主定制电子对账单。基金管制东说念主根据基金份额持有东说念主的对账单定制情况，向账单 期内发生往复或账单期末仍持有本公司旗下基金份额的持有东说念主发送电子对账单， 但由于基金份额持有东说念主未细密填写或未实时更新联系信息（包括手机号码、电子 邮箱等）导致基金管制东说念主无法投递的除外。   电子对账单格式及服务方式具体如下：      （1）月度电子邮件对账单：每月结尾后 10 个作事日内，本公司将以电子邮 件方式，向当月进行基金往复或当月终末一个往复日仍持有基金份额，并告捷定 制电子对账单的投资者发送月度电子对账单。内容包括：结尾月度末的基金份额 持有概况及当月往复明细。      （2）月度短信对账单：每月度结尾后 10 个作事日内，本公司将以手机短信 方式，向当月终末一个往复日仍持有基金份额，并告捷定制手机短信对账单的投 资者发送月度短信对账单。内容包括：结尾月度末的基金份额持有概况及参考市 值。      （3）通过光大保德信直销系统持有本公司基金份额的持有东说念主如暂未订阅月 度电子邮件或短信对账单，每个司帐年度结尾后 20 个作事日内，本基金管制东说念主 将以电子邮件及手机短信的方式，朝上一司帐年度终末一个往复日仍持有基金份 额的投资者发奉上述信息。内容包括：结尾年度末的基金份额持有概况、参考市 值及年度往复明细。      指以不依期的方式向投资者发送的基金资讯材料，如基金新产物或新服务的 联系材料、绽开式基金运作情况总结、客户服务问答等。      （三）在线服务      通过本公司官网及迁徙端平台，投资者可取得如下服务： 往复明细情况、转换个东说念主信息、订制邮件短信发送等服务。 包括基金法律文献、基金管制东说念主最新动态、基金产物净值、热门问题等。      公司网址：www.epf.com.cn      电子信箱：epfservice@epf.com.cn      官方迁徙端平台：      微投诚务号：      （四）网上往复   基金管制东说念主一经灵通快速浅陋的网上往复，投资者不错通过本公司官网及移 动端平台的网上往复系统进行基金开户、认购、申购、赎回、基金接济、信息查 询等各项业务。具体业务办理情况及业务公法请登录本公司网站查询。   （五）投诉处理服务   投资者不错通过基金管制东说念主提供的客服电话东说念主工服务、客服电言语音留言、 在线客服、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金管制东说念主和销售机构所提供的服务 进行投诉或冷落建议。   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法瓦解的内容，请通过上述方式辩论 基金管制东说念主。请确保投资前，您/贵机构一经全面瓦解了本招募说明书。                     二十三、 其他应流露事项      （一）2023 年 5 月 16 日至 2024 年 10 月 29 日联系公告事宜列示如下，下 列公告刊登在上海证券报、光大保德信基金管制有限公司网站及中国证监会指定 的其他信息流露媒介上。本基金其他信息流露事项详见基金管制东说念主发布的联系公 告。       流露时刻                         公告内容                    光大保德信多策略智选 18 个月依期绽开混杂型证券投                            资基金基金产物尊府概要更新                    光大保德信多策略智选 18 个月依期绽开混杂型证券投                            资基金招募说明书（更新）                    光大保德信多策略智选 18 个月依期绽开混杂型证券投                         资基金绽开申购、赎回、接济业务公告                    光大保德信多策略智选 18 个月依期绽开混杂型证券投                     资基金以通信方式召开基金份额持有东说念主大会的公告                    光大保德信多策略智选 18 个月依期绽开混杂型证券投                                    示性公告                    光大保德信多策略智选 18 个月依期绽开混杂型证券投                                    示性公告                    光大保德信基金管制有限公司旗下基金 2023 年 6 月 30                           日基金份额净值及累计净值公告                    光大保德信多策略智选 18 个月依期绽开混杂型证券投                            资基金 2023 年第 2 季度禀报                    光大保德信多策略智选 18 个月依期绽开混杂型证券投                       资基金基金份额持有东说念主大会会议情况的公告                    光大保德信多策略智选 18 个月依期绽开混杂型证券投                                 资基金基金司理变更公告                    光大保德信多策略智选 18 个月依期绽开混杂型证券投                            资基金基金产物尊府概要更新                    光大保德信多策略智选 18 个月依期绽开混杂型证券投                            资基金招募说明书（更新）                          资基金基金司理变更公告              光大保德信多策略智选 18 个月依期绽开混杂型证券投                    资基金基金产物尊府概要更新              光大保德信多策略智选 18 个月依期绽开混杂型证券投                     资基金招募说明书（更新）              光大保德信多策略智选 18 个月依期绽开混杂型证券投                            资基金基金合同              光大保德信多策略智选 18 个月依期绽开混杂型证券投                            资基金托管契约              光大保德信基金管制有限公司对于调低旗下部分基金                     费率并改进基金合同的公告              光大保德信多策略智选 18 个月依期绽开混杂型证券投                    资基金基金产物尊府概要更新              光大保德信多策略智选 18 个月依期绽开混杂型证券投                     资基金招募说明书（更新）              光大保德信多策略智选 18 个月依期绽开混杂型证券投                          资基金 2023 年中期禀报              光大保德信多策略智选 18 个月依期绽开混杂型证券投                     资基金 2023 年第 3 季度禀报              光大保德信基金管制有限公司对于暂停官网、网上交                               的公告              光大保德信基金管制有限公司对于暂停官网、网上交                              联系公告              光大保德信基金管制有限公司对于暂停对于暂停网上                 往复、APP、微信往复系统服务联系公告              光大保德信基金管制有限公司对于暂停网上往复、APP、                     微信往复系统服务联系公告              光大保德信基金管制有限公司对于提请投资者实时更                新已过时身份证件极度他身份基本信息的公告              光大保德信基金管制有限公司旗下基金 2023 年 12 月              光大保德信多策略智选 18 个月依期绽开混杂型证券投                     资基金 2023 年第 4 季度禀报              对于停止“光大保德信基金”APP 运营及贵重服务的公                                告              光大保德信多策略智选 18 个月依期绽开混杂型证券投                          资基金 2023 年年度禀报              光大保德信多策略智选 18 个月依期绽开混杂型证券投                     资基金 2024 年第 1 季度禀报              光大保德信基金管制有限公司对于旗下部分公募基金                          产物风险等第变动的文书              光大保德信多策略智选 18 个月依期绽开混杂型证券投                             尊府概要更新              光大保德信多策略智选 18 个月依期绽开混杂型证券投                     资基金招募说明书（更新）              光大保德信基金管制有限公司对于暂停与海银基金销               售有限公司办理本公司旗下基金销售业务的公告              光大保德信基金管制有限公司旗下基金 2024 年 6 月 30                    日基金份额净值及累计净值公告              对于“光大保德信基金”微信公众号往复、查询系统、                          在线客服升级贵重的公告              光大保德信多策略智选 18 个月依期绽开混杂型证券投                     资基金 2024 年第 2 季度禀报              光大保德信多策略智选 18 个月依期绽开混杂型证券投                          资基金 2024 年中期禀报              对于复原“光大保德信基金”微信公众号往复、查询系                           统、在线客服的公告              光大保德信基金管制有限公司对于调节旗下部分基金                   持有的股票估值方法的领导性公告              光大保德信基金管制有限公司对于旗下基金改聘司帐                             师事务所公告              光大保德信多策略智选 18 个月依期绽开混杂型证券投                     资基金 2024 年第 3 季度禀报       资基金基金司理变更公告          二十四、 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书可印制成册，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法则 规则将招募说明书置备于公司住所，供投资东说念主查阅；投资东说念主也可按工本费购买本 招募说明书印制件或复制件。             二十五、 备查文献 本基金备查文献包括以下文献： （一）中国证监会注册基金召募的文献 （二）基金合同 （三）托管契约 （四）法律想法书 （五）基金管制东说念主业务阅历批件和营业派司 （六）基金托管东说念主业务阅历批件和营业派司 （七）中国证监会要求的其他文献

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