ai换脸 易方达趋势优选搀和型证券投资基金     更新的招募讲明书   基金管理东说念主：易方达基金管理有限公司   基金托管东说念主：中国确立银行股份有限公司        二〇二四年十一月                        迫切教导 搀和型证券投资基金注册的批复》               （证监许可20212981 号）进行召募。本基金基金合同于 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、商场前程和收益 作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金管理东说念主依照恪称连累、老实信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 险，投资者在投老本基金前，请发达阅读本基金的招募讲明书、基金合同、基金家具府上概 要等信息败露文献，全面意识本基金家具的风险收益特征和家具性格，充分研讨自身的风 险承受智商，感性判断商场，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数目等投资步履作出孤苦决策，承担基金投资中出现的各种风险。投老本基金可能遭受 的特有风险包括但不限于：（1）本基金股票金钱仓位偏高且相对牢固而濒临的金钱配置风 险；  （2）按照基金投资策略投资可能无法盈利甚而损失的风险；                            （3）本基金投资鸿沟包括内 地与香港股票商场交往互联互通机制允许买卖的香港证券商场股票而濒临的香港股票商场 及港股通机制带来的风险；            （4）本基金投资鸿沟包括股指期货、国债期货、股票期权等金融 滋生品以及存托凭证、金钱赈济证券等特殊品种而濒临的其他非凡风险。此外，本基金还将 濒临商场风险、流动性风险（包括但不限于特定投资标的流动性较差风险、多数赎回风险、 启用舞动订价或侧袋机制等流动性风险管理用具带来的风险等）、管理风险、税收风险、本 基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险 等其他一般风险。    本基金的具体运作特质详见基金合同和招募讲明书的约定。本基金的特有风险及一般 风险详见本招募讲明书的“风险揭示”部分。 券型基金和货币商场基金。 基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元 开动面值进行召募，在商场波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元开动面值的 风险。 失本金。投资有风险，投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募讲明书》及《基 金合同》。 对本基金阐扬的保证。   本基金相干财务数据截止日为 2024 年 9 月 30 日，净值阐扬截止日为 2023 年 12 月 31 日，主要东说念主员情况截止日为 2024 年 10 月 31 日，除非另有讲明，本招募讲明书其他所载内 容截止日为 2024 年 9 月 16 日。（本敷陈中财务数据未经审计）                           目          录                                  I                   第一部分 绪   言   本招募讲明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》                                   ）、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》              （以下简称《运作办法》                        ）、《公开召募证券投资基金销售机构 监督管理办法》       （以下简称《销售办法》                 ）、《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》                                      （以 下简称《信息败露办法》           ）、《证券投资基金信息败露内容与时势准则第5号容与时势>》、       《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理规则》                              （以下简称《流动性风险 管理规则》）、       《易方达趋势优选搀和型证券投资基金基金合同》                            （以下简称基金合同）相当它 相干规则等编写。   基金管理东说念主承诺本招募讲明书不存在职何不实记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 信得过性、准确性、完好性承担法律办事。本基金是根据本招募讲明书所载明的府上苦求召募 的。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本 招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主依基金合同取得基金份额，即成为基金份额 握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认 和接 受，并按照《基金法》、基金合同相当他相干规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额握有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募讲明书等基金法律文献的内容 与届时有用的法律法例的强制性规则不一致，应当以届时有用的法律法例的规则为准。                      第二部分 释       义   本招募讲明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 何有用改造和补充 券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改造和补充 相当更新 行政规章以相当他对基金合同当事东说念主有经管力的决定、决议、通告等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改造， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改造 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改造     《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改造 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改造 施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对其时时作念出的改造 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 存续或经相干政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券投资基金的中国境外的机构投资者 金进行境内证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调动、转托管及如期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主刚烈了基金销售服务公约，办理基金销售 业务的机构 售业务履历并与基金管理东说念主刚烈了基金销售服务公约，办理基金销售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结算、代理披发红利、建 立并防守基金份额握有东说念主名册和办理非交往过户等 接受易方达基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额相当变动情况的账户 申购、赎回、调动、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面阐明的日历 清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 港股通交往日，则本基金不洞开 理东说念主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管理东说念主和投资东说念主共同驯顺 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 苦求将其握有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调动为基金管理东说念主管理的其他 基金 基金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣 款及 受理基金申购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调动中转入苦求份额总额后的余额） 越过上一洞开日基金总份额的 10% 已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简约 他金钱的价值总和 额净值的过程 按照一定比例调治基金份额总额及基金份额净值 息败露办法》规则的互联网网站（以下简称规则网站，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等序论 有东说念主服务的用度 金金钱入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额 基金份额，称为 C 类基金份额 给以变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、领略受限的新股及非公设备行股票、金钱 赈济证券、因刊行东说念主债务失言无法进行转让或交往的债券等 式，将基金调治投资组合的商场冲击成安分配给实验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到平允对待 置清理，目的在于有用装潢并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要紧不确信性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准备仍导致金钱价值存在 要紧不确信性的金钱；（三）其他金钱价值存在要紧不确信性的金钱                       第三部分 基金管理东说念主   一、基金管理东说念主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   竖立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东说念主：刘晓艳   筹商电话：400 881 8088   筹商东说念主：李红枫   注册老本：13，244.2 万元东说念主民币   批准竖立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字20014 号   筹划鸿沟：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户金钱管理                   推进称呼             出资比例             广东粤财信赖有限公司           22.6514％             广发证券股份有限公司           22.6514％             盈峰集团有限公司             22.6514％           广东省广晟控股集团有限公司          15.1010％         广州市广永国有金钱筹划有限公司          7.5505％        珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）         1.5087％        珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）         1.6205％        珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）         1.5309％        珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）         1.7558％        珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）         1.4396％        珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）         1.5388％                  总    计            100％   二、主要东说念主员情况   詹余引先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司董事长、量化投资决策委员 会委员，易方达金钱管理有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国祥瑞 保障公司证券部研究接头室总司理助理，祥瑞证券有限办事公司研究接头部副总司理（主握 办事）、国债部副总司理（主握办事）、金钱管理部副总司理、金钱管理部总司理，中国祥瑞 保障股份有限公司投资管理部副总司理（主握办事），天下社会保障基金理事会投资部金钱 配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司董事长（联席）、总司理，广 州投资参谋人学院管理有限公司董事。曾任广发证券有限办事公司投资答理部副司理、基金经 理、基金投资答理部副总司理，易方达基金管理有限公司督察员、监察部总司理、总裁助理、 商场总监、副总司理、副董事长，易方达金钱管理有限公司董事，易方达金钱管理（香港） 有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高等管理东说念主职工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司董事， 广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限办事公司副董事长。曾任珠海 粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资控股 有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室西宾，江西省永修县招商设备局招商办科员， 广发证券有限办事公司投资银行总部、投资答理总部、投资自营部业务员、副司理，广发基 金管理有限公司筹备组成员、投资管理部职员、基金司理、投资管理部总司理、公司总司理 助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际金钱管理有限公司董事、 董事会主席及副主席，瑞元老本管理有限公司董事。   苏斌先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，盈峰集团有限公司董事、 联席总裁，广东民营投资股份有限公司董事，宁波盈峰股权投资基金管理有限公司司理、执 行董事，南京柯勒复合材料有限办事公司总司理，广州华艺国际拍卖有限公司董事，珠海澳 斐盈峰私募基金管理有限公司董事长、司理，深圳弘峰企业管理有限公司副董事长，大天然 家居（中国）有限公司董事。曾任中富证券有限办事公司投行部司理，鸿商产业控股集团有 限公司产业投资部推论董事，名力中国成长基金合伙东说念主，复星动力环境与智能装备集团总裁， 盈合（深圳）机器东说念主与自动化科技有限公司董事长，北京百纳千成影视股份有限公司董事， 盈峰环境科技集团股份有限公司董事，顾家家居股份有限公司董事。   邓谦先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、企业管理 部主管、企业发展部高等主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料有限公司总 司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司国外发展部副部长、国外发展部部长、 董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟老本投资有限公司 董事，广东省广晟控股集团有限公司老本运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金管理有限公司孤苦董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司孤苦董事，艾尔玛科技股份有限公司 孤苦董事，祥鑫科技股份有限公司孤苦董事，广州恒运企业集团股份有限公司孤苦董事。曾 任好意思国天普大学法学院看望副教悔，广东凯金新动力科技股份有限公司孤苦董事，江苏凯强 医学磨练有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司孤苦董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金管理有限公司孤苦董事，清华大学经济管理学院 教悔、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非推论董事， 南通苏锡通控股 集团有限公司创业投资决策委员会外聘大师委员。曾任重庆建筑工程学院建筑管理工 程系 助教、讲师、教研室副主任，清华大学经济管理学院讲师、副教悔、时刻经济与管理系主任、 调动创业与政策系主任、院长助理、副院长、党委文书，山东新北洋信息时刻股份有限公司 孤苦董事，中融东说念主寿保障股份有限公司孤苦董事，深圳市力合科创股份有限公司孤苦董事。   刘劲先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司孤苦董事，长江商学院管帐与 金融教悔、投资研究中心主任、教悔管理委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州 大学洛杉矶分校安德森管理学院助理教悔、副教悔、终生教悔，长江商学院行政副院长、DBA 名堂副院长、创创社区名堂发起东说念主兼副院长，云南白药集团股份有限公司孤苦董事，瑞士银 行（中国）有限公司孤苦董事，秦川机床用具集团股份公司孤苦董事，浙江红蜻蜓鞋业股份 有限公司孤苦董事，中国天伦燃气控股有限公司孤苦非推论董事。   刘发宏先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司监事会主席，广东粤财融资 担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限办事公司监事。曾任天津商学院团总支书 记兼政事相通员、东说念主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心管帐主管，三英（珠 海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财 务参谋人有限公司名堂司理，珠海市迪威有限公司管帐师，珠海市卡都九洲食物有限公司财务 总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监， 珠海港置业设备有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公 司审计部总司理、党委办主任、东说念主力资源部总司理，广东粤财信赖有限公司党委委员、副书 记、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司监事，广州市广永国有金钱筹划 有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。 曾任中国水利水电第八工程局三产实业设备部秘书，中国东说念主民银行广州分行统计研究 处干 部、货币信贷管理处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政 办公室主任，广州市广永国有金钱筹划有限公司总裁，广州金融金钱交往中心有限公司董事， 广州股权交往中心有限公司董事，广州广永华丽货仓有限公司董事长，万联证券股份有限公 司监事，广州广永股权投资基金管理有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永 投资管理有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、党群办事部联 席总司理，易方达金钱管理有限公司监事，易方达私募基金管理有限公司监事，广东粤财互 联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管理有限 公司综合管理部副总司理、东说念主力资源部副总司理、商场部总司理、互联网金融部总司理、综 合管理部总司理、行政管理部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、权益投资管理部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信赖投资有限公司国际金融部职员，深 圳和君创业研究接头有限公司管理接头名堂司理，湖南证券投资银行总部名堂司理，融通基 金管理有限公司研究规划部研究员，易方达基金管理有限公司权益投资总部副总司理、养老 金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、权益运作赈济部总司理、 东说念主力资源部总司理，易方达金钱管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事。曾 任江南证券有限办事公司职员，金鹰基金管理有限公司投资管理部交往员，易方达基金管理 有限公司汇注交往室交往员、总司理助理、副总司理，研究部总司理助理、副总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金管理有限公司推论总司理、权益投资决策委员 会委员，易方达金钱管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投 资管理部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投 资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、副 总司理级高等管理东说念主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理 东说念主员、固定收益及多金钱投资决策委员会委员、基础设施金钱管理委员会委员，易方达金钱 管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事长，易方达金钱管理（香港）有限公 司董事长、QFI 业务负责东说念主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投 资部副总司理，广发证券有限办事公司研究员，易方达基金管理有限公司基金司理、固定收 益部总司理、现款管理部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、固 定收益首席投资官，易方达金钱管理（香港）有限公司商场及家具委员会委员。   娄利舟女士，工商管理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总 司理级高等管理东说念主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金管理有限公司董事，易方 达国际控股有限公司董事长，易方达金钱管理（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限责 任公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高等司理，易方达基金管理有限 公司销售赈济中心司理、商场部总司理助理、商场部副总司理、广州分公司总司理、北京分 公司总司理、总裁助理，易方达金钱管理有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员。曾任 中国经济设备信赖投资公司成都营业部研发部副司理、交往部司理、研发部司理、证券总部 研究部行业研究员，易方达基金管理有限公司商场拓展部主管、基金司理、商场部华东区大 区销售司理、商场部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上海分公司总经 理、总裁助理、商场总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、发展 研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金管理有限公司 商场拓展部副总司理、监察部总司理、督察长。   范岳先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、基 础设施金钱管理委员会委员，易方达金钱管理有限公司董事，易方达金钱管理（香港）有限 公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、 国际部司理，深圳证券交往所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金 管理部总监，易方达金钱管理有限公司副董事长。   高松凡先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管 理东说念主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东说念主事部高等司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席商场总监，易方达基金管理有 限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国东说念主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金管理有 限公司运作赈济部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管 理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达金钱管理（香港）有限公 司董事，易方达私募基金管理有限公司监事，易方达金钱管理有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、权益投 资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、 研究部总司理助理。   陈丽园女士，管理学硕士、法律硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管 理东说念主员，易方达金钱管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司监察部监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规管理总部总司理兼合规内审部总司理，首 席营运官，易方达金钱管理有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、固定 收益及多金钱投资决策委员会委员、基础设施金钱管理委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金管理有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东说念主、固定收益总部总经 理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、固 定收益及多金钱投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析 师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金管理有限公司投资司理、固定收益基金投资 部总司理、混结伴产投资部总司理、多金钱投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金管理有限公司商场拓 展部研究员、商场拓展部副司理、商场部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业研究员、 基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、投资 一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究 员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、投资 三部总司理、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、投资经 理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司首席信息官、信息安全与运维中心 总司理。曾任长城证券有限办事公司信息时刻中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金管理 有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金管理有限公司信息时刻部副 总监（主握办事）、总监，易方达基金管理有限公司信息时刻部副总司理、系统研发部副总 司理、时刻运营部总司理、数据平台研发中心总司理、霸术与赈济中心总司理。   杨冬梅女士，工商管理硕士、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高 级管理东说念主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限办事公司投资 答理部职员、发展研究中心商场研究部负责东说念主，南边证券股份有限公司研究所高等研究员， 招商基金管理有限公司机构答理部高等司理、股票投资部高等司理，易方达基金管理有限公 司宣传规划专员、商场部总司理助理、商场部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传规划 部总司理，易方达金钱管理（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险管理部总司理。曾任易方达基金管理有限公司金融工程研究 员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险管理部总司理助理、投资风 险管理部副总司理、投资风险管理与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金管理有限公司督察长、内审稽核部总司理，易方 达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会办事，曾任易方达基金 管理有限公司公司法律事务部总司理，易方达金钱管理有限公司董事。   王骏先生，管帐硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员（首席市 场官）、渠说念与营销管理部总司理、家具联想与业务调动部总司理。曾在普华永说念中天管帐 师事务所、证监会广东监管局办事，曾任易方达金钱管理有限公司副总司理、合规风控负责 东说念主、常务副总司理、董事。   林海先生，经济学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金管理有限公司基金司理。 曾任申银万国证券公司湖北武汉营业部研究员，易方达基金管理有限公司商场拓展部 研究 员、基金司理助理、固定收益部副总司理、专户投资部投资司理、权益投资管理部投资司理。 林海历任基金司理的基金如下： 历任基金司理的基金                  任职时刻        离任时刻 易方达价值成长搀和                 2021-05-29     - 易方达趋势优选搀和                   2022-03-23       - 易方达月月收益中短期债券                2005-09-19   2008-01-29 易方达货币                       2005-02-02   2008-07-01 易方达稳健收益债券                   2008-01-29   2008-07-01   本公司权益投资决策委员会成员包括：吴欣荣先生、冯波先生、陈皓先生、张坤先生、 付浩先生、李剑锋先生。   吴欣荣先生，同上。   冯波先生，同上。   陈皓先生，同上。   张坤先生，同上。   付浩先生，同上。   李剑锋先生，易方达基金管理有限公司国际权益投资部总司理、基金司理，易方达金钱 管理（香港）有限公司首席投资官（国际权益）、就证券提供宗旨负责东说念主员（RO）、提供金钱 管理负责东说念主员（RO）、证券交往负责东说念主员（RO）、投资决策委员会委员。   三、基金管理东说念主的职责   四、基金管理东说念主的承诺 监会的相干规则，建立健全里面限度轨制，采选有用措施，属目违反现行有用的相干法律、 法例、规章、基金合同和中国证监会相干规则的步履发生。 限度轨制，采选有用措施，属面前列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抵御允地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的交往行径；   （7）轻率连累，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会谢却的其他步履。 律、法例及行业表率，老实信用、勤勉尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法筹划；   （2）违反基金合同或托管公约；   （3）特意毁伤基金份额握有东说念主或其他基金相干机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；   （5）拒却、喧阗、抵制或严重影响中国证监会照章监管；   （6）轻率连累、蓦地权柄；   （7）违反现行有用的相干法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相干规则，泄 露在职职时间细察的相干证券、基金的交易巧妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 诡计等信息；   （8）违反证券交往场面业务国法，利用对敲、倒仓等技能主宰商场价钱，扯后腿商场秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不刚直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中特意含有不实、误导、诈骗要素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会谢却的步履。   （1）依影相干法律、法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额握有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方相现代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违反现行有用的相干法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相干规则， 泄露在职职时间细察的相干证券、基金的交易巧妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资诡计等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额握有东说念主利益的证券交往相当他行径。   五、基金管理东说念主的里面限度轨制   为保证公司表率化运作，有用地防守和化解筹划风险，促进公司诚信、正当、有用筹划， 保障基金份额握有东说念主利益，珍藏公司及公司推进的正当权益，本基金管理东说念主建立了科学、严 密、高效的里面限度体系。   （1）保证公司筹划管理行径的正当合规性；   （2）保证各种基金份额握有东说念主及托付东说念主的正当权益不受骚动；   （3）防守和化解筹划风险，提高筹划管理效率，确保业务稳健筹划运行和受托金钱安 全完好，达成公司的握续、健康发展，促进公司达成发展政策；   （4）督促公司全体职工信守职业操守，正派诚信，正直自律，勤勉尽责；   （5）珍藏公司的声誉，保握公司的精好意思形象。   （1）健全性原则。里面限度应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、推论、监督、反馈等各个方法。   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控步履，珍藏内限度度 的有用推论。   （3）孤苦性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保握相对孤苦，除违警律法例另有 规则，公司基金金钱、自有金钱、其他金钱的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的竖立应当体现权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹划管理方法裁减运作成本，提高经济效益， 力求以合理的限度成本达到最好的里面限度效率。   公司制定了合理、完备、有用并易于推论的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其效能大小分为四个层面：第一个层面是公司轨则；第二个层面是公司里面限度 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管理轨制；第四个 层面是部门和业务管理轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该遵命相应的步履，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相抵触。公司怜爱对轨制的握续磨练，联结业务的发展、 法例及监管环境的变化以及公司风险限度的要求，约束检查和增强公司轨制的完备性、有用 性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制连合于通盘公司行径。推进会、董事会、监事会和管理层必须充分履行 各自的权柄，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻推论；各项筹划业务和 管理步履必须降服管理层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项办事必须是在业务授权 鸿沟 内进行。公司要紧业务的授权必须采选书面姿色，授权书应当明确授权内容。公司授权应适 当，对已获授权的部门和东说念主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改 或取消授权。   （2）公司研究业务   研究办事应保握孤苦、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不刚直影响；建立严谨的研究办事 业务经由，形成科学、有用的研究方法；建立投金钱品备选库轨制，研究部门根据投金钱品 的特征，在充分研究的基础上建立和珍藏备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保握畅 通的交流渠说念；建立研究敷陈质料评价体系，约束提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险防守原则和效圣洁原则制定合理的决 策程 序；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的经管轨制和侦察制 度。建立严格的投资谢却和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估 与管理轨制，将要点投资限制在规则的风险权限鸿沟内；建立科学的投资功绩评价体系，及 时回归分析和评估投资结果。   （4）交往业务   建立汇注交往部门和汇注交往轨制，投资指示通过汇注交往部门完成；建立交往监测系 统、预警系统和交往反馈系统，完善相干的安全设施；汇注交往部门支吾交往指示进行审核， 建立平允的交往分配轨制，确保平允对待不同基金；完善交往记录，并实时进行反馈、查对 和归档防守；建立科学的投资交往绩效评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险限度点建立健全表率 的系 统和经由，以基金为管帐核算主体，孤苦建账、孤苦核算。通过合理的估值方法和估值步履 等管帐措施，信得过、完好、实时地记录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算。同期建 立管帐档案防守轨制，确保档案信得过完好。   （6）信息败露   公司建立了完备的信息败露轨制，指定了信息败露负责东说念主，并建立了相应的轨制经由规 范相干信息的汇注、组织、审核和发布，勤奋确保公开败露的信息信得过、准确、完好、实时。   （7）监察与合规管理   公司竖立督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规管理办事的需要 和董事会授权，督察长不错列席公司相干会议，调阅公司相干档案府上，就里面限度轨制的 推论情况独随即履行查验、评价、敷陈、建议职能。督察长如期和不如期向董事会敷陈公司 里面限度推论情况，董事会对督察长的敷陈进行审议。   公司竖立监察合规管理部门，并保障其孤苦性。监察合规管理部门按照公司规则和督察 长的安排履行监察与合规管理职责。   监察合规管理部门通过如期或不如期查验里面限度轨制的推论情况，督促公司和 旗下 基金的管理运作表率进行。   公司董事会和管理层充分怜爱和赈济监察与合规管理办事，对违反法律、法例和公司内 部限度轨制的，讲求相干部门和东说念主员的办事。   （1）本公司承诺以上对于里面限度轨制的败露信得过、准确；   （2）本公司承诺根据商场变化和公司业务发展约束完善里面限度轨制。                         第四部分 基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称呼：中国确立银行股份有限公司(简称：中国确立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成立时刻：2004 年 09 月 17 日   组织姿色：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时间：握续筹划   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   筹商东说念主：王小飞   筹商电话：(021)6063 7103   中国确立银行总行设金钱托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保障业务处、理 财信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包管理处、托管应用系统赈济处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、 上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部连气儿遴聘外部会 计师事务所对托管业务进行里面限度审计，并如故成为成例化的内控办事技能。   看成国内首批开办证券投资基金托管业务的交易银行，中国确立银行一直秉握“以客户 为中心”的筹划理念，约束加强风险管理和里面限度，严格履行托管东说念主的各项职责，切实维 护金钱握有东说念主的正当权益，为金钱托付东说念主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展，中国 确立银行托管金钱限制约束扩大，托管业务品种约束增多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等家具在内 的托管业务体系，是现在国内托管业务品种最皆全的交易银行之一。结果 2023 年年末，中 国确立银行已托管 1334 只证券投资基金。中国确立银行专科高效的托管服务智商和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国确立银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财资》、《环球金融》 杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连气儿多年荣获中央国债登记结算有限办事 公司（中债）“优秀金钱托管机构”、银行间商场清理所股份有限公司（上清所）“优秀托管 银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大师》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年 度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化金钱托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中 国最好次托管银行”，并看成唯独中资银行取得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。   （二）基金托管东说念主的里面限度轨制   看成基金托管东说念主，中国确立银行严格驯顺国度相干托管业务的法律法例、行业监管规章 和本行内相干管理规则，遵法筹划、表率运作、严格查验，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完好，确保相干信息的信得过、准确、完好、实时，保护基金份额握有东说念主的正当权 益。   中国确立银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面限度办事，对托管业 务风险管理和里面限度的有用性进行率领。金钱托管业务部配备了专职内控合规东说念主员 负责 托管业务的内控合规办事，具有孤苦欺骗内控合规办事权柄和智商。   金钱托管业务部具备系统、完善的轨制限度体系，建立了管理轨制、限度轨制、岗亭职 责、业务操作经由，不错保证托管业务的表率操作仁和利进行；业务东说念主员具备从业履历；业 务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权办事实行汇注限度，业务钤记按规程防守、存 放、使用，账户府上严格防守，制约机制严格有用；业务操作区专门竖立，阻塞管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息败露东说念主负责，属目泄密；业求达成自动化操作，属目东说念主为事 故的发生，时刻系统完好、孤苦。   （三）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和步履   依照《基金法》相当配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行设备的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同规则，对基 金管理东说念主运作基金的投资比例、投资鸿沟、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金清理和核算服务方法中，对基金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基 金用度的索要与开支情况进行查验监督。   （1）每办事日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例限度等情 况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理东说念主进行风险教导，与基金管理东说念主进行情况核 实，督促其纠正，如有要紧异常事项实时敷陈中国证监会。   （2）收到基金管理东说念主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。   （3）通过期刻或非时刻技能发现基金涉嫌违法交往，电话或书面要求基金管理东说念主进行 解释或举证，如有必要将实时敷陈中国证监会。                      第五部分 相干服务机构   一、基金份额销售机构   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   电话：020-85102506   传真：4008818099   筹商东说念主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构的网点信息：   本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   本基金非直销销售机构信息详见基金管理东说念主网站公示。   二、基金登记机构   称呼：易方达基金管理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   电话：4008818088   传真：020-38799249   筹商东说念主：余贤高   三、讼师事务所和承办讼师   讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所   地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼   负责东说念主：聂卫国 电话：020-83338668 传真：020-83338088 承办讼师：徐桐桐、李笑 筹商东说念主：徐桐桐 四、管帐师事务所和承办注册管帐师 管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊凡俗合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 主要筹划场面：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 推论事务合伙东说念主：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 承办注册管帐师：赵雅、林亚小 筹商东说念主：赵雅                 第六部分 基金份额的分类      一、基金份额类别      本基金将基金份额分为不同的类别。在投资东说念主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并 不再从本类别基金金钱入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类基金金钱 入网提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。      本基金各种基金份额分别竖立代码，分别计较并公布基金份额净值和基金份额累计净 值。投资东说念主在认购/申购基金份额时可自行取舍基金份额类别。本基金暂不灵通各份额类别 之间的调动业务，今后若灵通本基金各份额类别之间的调动业务，业务国法详见届时发布的 相干公告或更新的招募讲明书。      每类基金份额的具体规则详见下表：       份额类别         A类基金份额           C类基金份额       认/申购费          收取               不收取  初次认/申购最低金额      1元(直销中心为5万元)    1元(直销中心为5万元)  追加认/申购最低金额     1元(直销中心为1000元)   1元(直销中心为1000元)  单笔赎回最低份额             1份               1份 基金交往账户最低基金份        额余额  销售服务费(年费率)             0             0.4%      注：本基金不同份额类别的适用费率等有所各异，并可能发生调治，敬请投资者给以关 注。      二、基金管理东说念主可根据基金实验运作情况，在对基金份额握有东说念主利益无本色不利影响的 情况下，经与基金托管东说念主协商并履行适合步履后，增多新的基金份额类别、取消某基金份额 类别、调治现存基金份额类别的费率水平，或对基金份额分类办法及国法进行调治并公告， 不需召开基金份额握有东说念主大会审议。                      第七部分 基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相干规则 召募，并经中国证券监督管理委员会 2021 年 9 月 13 日《对于准予易方达趋势优选搀和型 证券投资基金注册的批复》            （证监许可20212981 号）注册。   本基金为契约型洞开式搀和型证券投资基金，基金存续期为不如期。   本基金召募时间每份基金份额开动面值为 1.00 元东说念主民币。   本基金召募期自 2022 年 3 月 1 日至 2022 年 3 月 21 日。   召募对象为合适法律法例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买 证券 投资基金的其他投资东说念主。               第八部分 基金合同的告成   一、基金合同的告成   本基金基金合同于 2022 年 3 月 23 日肃穆告成。自基金合同告成日起，本基金管理东说念主 肃穆入手管理本基金。   二、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和金钱限制   《基金合同》告成后，连气儿 20 个办事日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 金钱净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期敷陈中给以败露；连气儿 60 个办事日 出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个办事日内向中国证监会敷陈并建议责罚决议，如 握续运作、调动运作方式、与其他基金合并或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额握有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。           第九部分 基金份额的申购、赎回   一、基金投资东说念主鸿沟   合适法律法例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的 其他投资东说念主。   二、申购与赎回的场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或 按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   本基金不同类别份额的申购、赎回的销售机构可能不同，具体详见基金管理东说念主网站公示。   三、申购与赎回办理的洞开日实时刻   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的洞开日为上海证券交往所、深圳 证券交往所的交往日（若该交往日非港股通交往日，则本基金不洞开申购和赎回），但基金 管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同告成后，若出现新的证券/期货交往商场、证券/期货交往所交往时刻变更、其 他特殊情况或根据业务需要，基金管理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时刻进行相应 的调 整，但应在实施前依照《信息败露办法》的相干规则在规则序论上公告。   本基金已于 2022 年 4 月 22 日洞开办理日常申购、赎回业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回 或者 调动。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或调动苦求且登记机构阐明 接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。   四、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后计较的对应份额类别的基金份 额净值为基准进行计较； 东说念主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先阐明的份额先赎回，后阐明的份额后赎 回，以确信所适用的赎回费率； 法权益不受毁伤并得到平允对待。   基金管理东说念主可在不违反法律法例的情况下，对上述原则进行调治。基金管理东说念主必须在新 国法入手实施前依照《信息败露办法》的相干规则在规则序论上公告。   五、申购与赎回的步履   投资东说念主必须根据销售机构规则的步履，在洞开日的具体业务办理时刻内建议申购 或赎 回的苦求。   投资东说念主在提交申购苦求时须按销售机构规则的方式备足申购资金，投资东说念主在提交 赎回 苦求时须握有满盈的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求不成立。   投资东说念主理理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理国法等在遵 守基金合同和本招募讲明书规则的前提下，以各销售机构的具体规则为准。   基金管理东说念主应以交往时刻结果前受理有用申购和赎回苦求确本日看成申购或赎回 苦求 日（T 日），在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有用性进行阐明。T 日提 交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规则的其他 方式查询苦求的阐明情况。若申购不到手，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定到手，而仅代表销售机构如实接 收到申购、赎回苦求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于苦求的阐明情况， 投资东说念主应实时查询并妥善欺骗正当权利。   在不违反法律法例的前提下，登记机构可根据《业务国法》，对上述业务办理时刻进行 调治，本基金管理东说念主将于入手实施前按影相干规则给以公告。   申购选拔全额缴款方式，若申购资金在规则时刻内未全额到账则申购不到手。若申购不 到手或无效，基金管理东说念主或基金管理东说念主指定的非直销销售机构将投资东说念主已缴付的申购 款项 本金退还给投资东说念主。   基金份额握有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。投资者赎 回苦求告成后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇国度外汇局相 关规则有变更或本基金境外投资主要商场的交往清理国法有变更、基金境外投资主要 商场 及外汇商场休市或暂停交往、港股通非交收日导致蔓延交收、登记公司系统故障、交往所或 交往商场数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东说念主及基金 托管东说念主所能限度的因素影响业务处理经由，则赎回款项的支付时刻可相应顺延。在发生多数 赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法 参照 基金合同相干要求处理。   六、申购与赎回的数额限制   投资东说念主通过非直销销售机构或本公司网上直销系统初次申购的单笔最低名额为东说念主 民币 低名额为东说念主民币 50，000 元，追加申购单笔最低名额是东说念主民币 1，000 元。在合适法律法例规 定的前提下，各销售机构对申购名额及交往级差有其他规则的，需同期遵命该销售机构的相 关规则。（以上金额均含申购费）。   投资东说念主将当期分配的基金收益转购基金份额或选拔如期定额投资诡计时，不受最 低申 购金额的限制。   投资东说念主可屡次申购，一般情况下本基金对单个投资东说念主累计握有份额不设上限限制。但对 于可能导致单一投资者握有基金份额的比例达到或者越过 50%，或者变相褪色 50%汇注度的 情形，基金管理东说念主有权采选限度措施。当接受申购苦求对存量基金份额握有东说念主利益组成潜在 要紧不利影响时，基金管理东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申 购比 例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益， 具体请参见相干公告。法律法例、中国证监会另有规则的除外。   投资东说念主可将其一说念或部分基金份额赎回。每类基金份额单笔赎回或调动不得少于 1 份 （如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须一次性赎回或转出该 类基金份额一说念份额）；若某笔赎回将导致投资东说念主在该销售机构托管的该类基金份额余额不 足 1 份时，基金管理东说念主有权将投资东说念主在该销售机构托管的该类基金份额剩余份额一次性全 部赎回。在合适法律法例规则的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他规则的，需同期 遵命该销售机构的相干规则。 量限制，或者新增基金限制限度措施。基金管理东说念主必须在调治前依照《信息败露办法》的有 关规则在规则序论上公告。   七、基金的申购费和赎回费 产，主要用于本基金的商场推广、销售、注册登记等各项用度。C 类基金份额不收取申购费。 赎回用度由基金赎回东说念主承担。   （1）对于 A 类基金份额，本基金对通过本公司直销中心申购的天下社会保障基金、依 法竖立的基本养老保障基金、照章制定的企业年金诡计筹集的资金相当投资运营收益 形成 的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一诡计以及聚总诡计）、不错投资基金的其他社 会保障基金、以及照章登记、认定的慈善组织实施永诀的优惠申购费率。如将来出现不错投 资基金的住房公积金、享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门认同的新的养老 基金类型，基金管理东说念主可将其纳入实施永诀优惠申购费率的投资群体鸿沟。   上述投资群体通过基金管理东说念主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：     申购金额 M（元）（含申购费）         A 类基金份额申购费率            M＜100 万              0.15%            M≥500 万             100 元/笔   基金管理东说念主可根据情况调治实施永诀优惠申购费率的投资群体，并在更新招募说 明书 中列示。   （2）其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：     申购金额 M（元）（含申购费）         A 类基金份额申购费率            M＜100 万              1.5%            M≥500 万            1，000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 A 类基金份额，申购费适用单笔申 购金额所对应的费率。   本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   本基金 A 类基金份额赎回费率见下表：         握无意刻（天）               A 类基金份额赎回费率   投资者可将其握有的一说念或部分 A 类基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金 份额握有东说念主承担，在基金份额握有东说念主赎回基金份额时收取。对握有期少于 30 天（不含）的 A 类基金份额握有东说念主所收取赎回用度全额计入基金财产；对握有期在 30 天以上（含）且少 于 90 天（不含）的 A 类基金份额握有东说念主所收取赎回用度总额的 75%计入基金财产；对握有 期在 90 天以上（含）且少于 180 天（不含）的 A 类基金份额握有东说念主所收取赎回用度总额的 总额的 25%计入基金财产；其余用于支付商场推广、注册登记费和其他手续费。   本基金 C 类基金份额的赎回费率见下表：         握无意刻（天）               C 类基金份额赎回费率   投资者可将其握有的一说念或部分 C 类基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金 份额握有东说念主承担，在基金份额握有东说念主赎回基金份额时收取。对握有期少于 30 天（不含）的 C 类基金份额握有东说念主所收取赎回用度全额计入基金财产。   对于每份认购份额，握有期自基金合同告成日至该基金份额赎回阐明日（不含该日）； 对于每份申购份额，握有期自该基金份额申购阐明日至赎回阐明日（不含该日）。 调治后的申购费率、赎回费率或变更的收费方式在更新的《招募讲明书》中列示。上述费率 或收费方式如发生变更，基金管理东说念主最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息败露办 法》的相干规则在规则序论上公告。   基金管理东说念主不错在不违反法律法例规则及基金合同约定的情况下根据商场情况制 定基 金促销诡计，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径时间，基 金管理东说念主不错适合调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有永诀的费率优 惠行径。   八、申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的有用份额为按实验阐明的申购金额在扣除相应的用度后，以申购当日该类 基金份额的基金份额净值为基准计较。申购波及金额、份额的计较结果保留到极少点后两位， 极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的裂缝计入基金财产。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按实验阐明的有用赎回份额乘以苦求当日该类 基金份额的基金份额净值为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为 东说念主民币元，计较结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的 裂缝计入基金财产。   （1）若投资东说念主取舍 A 类基金份额，则申购份额的计较公式如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固 定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/ T 日 A 类基金份额的基金份额净值   例四：某投资东说念主（通过本公司直销中心申购的天下社会保障基金、照章竖立的基本养老 保障基金、照章制定的企业年金诡计筹集的资金相当投资运营收益形成的企业补充养 老保 险基金（包括企业年金单一诡计以及聚总诡计）、不错投资基金的其他社会保障基金、以及 照章登记、认定的慈善组织；将来出现的不错投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个东说念主 养老账户、经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型）通过本管理东说念主的直销中心 投资 金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=100，000/（1+0.15%）=99，850.22 元   申购用度=100，000-99，850.22=149.78 元   申购份额=99，850.22/1.0400=96，009.83 份   例五：某投资东说念主（其他投资者）投资 100，000 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为   净申购金额=100，000/（1+1.5%）=98，522.17 元   申购用度=100，000-98，522.17=1，477.83 元   申购份额=98，522.17/1.0400=94，732.86 份   （2）若投资东说念主取舍 C 类基金份额，则申购份额的计较公式如下：   申购份额=申购金额/ T 日 C 类基金份额的基金份额净值   例六：某投资东说念主投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额 的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100，000/1.0400=96，153.85 份   赎回金额的计较方法如下：   赎回用度=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值×该类份额的赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值-赎回用度   例七：某投资东说念主赎回 10，000 份 A 类基金份额，假定该笔份额握有期限为 100 天，则对 应的赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0160 元，则其可得 到的赎回金额为：   赎回用度 = 10，000×1.0160×0.5% ＝ 50.80 元   赎回金额 = 10，000×1.0160-50.80 ＝ 10，109.20 元   例八：某投资东说念主赎回 10，000 份 C 类基金份额，假定该笔份额握有期限为 5 天，则对应 的赎回费率为 1.5%，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到 的赎回金额为：   赎回用度 = 10，000×1.0160×1.5% ＝152.40 元   赎回金额 = 10，000×1.0160-152.40＝10，007.60 元   计较日该类基金份额的基金份额净值=计较日该类基金份额的基金金钱净值/计较 日该 类基金份额总份额   本基金各种基金份额净值的计较，保留到极少点后四位，极少点后第五位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。遇特殊情况，经履行适合步履，不错适合蔓延计较或 公告。   九、申购和赎回的登记   平常情况下，投资者 T 日申购基金到手后，登记机构在 T+1 日为投资者增多权益并办理 登记手续，投资东说念主自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额握有东说念主 T 日赎回基金到手后，平常情况下，登记机构在 T+1 日为其办理扣除权 益的登记手续。   在不违反法律法例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时刻进行调治，基金管理东说念主 应于入手实施前依照《信息败露办法》的相干规则在规则序论上公告。   十、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的某一类或多类份额申购苦求： 益时。 绩产生负面影响，或基金管理东说念主认定的其他毁伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法平常运行。 达到或者越过 50%，或者变相褪色 50%汇注度的情形。 限制上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例越过基金管理东说念主规则确当日申购 金额 或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计握有的份额越过单个投资东说念主累计握有的份额上限时； 或该投资东说念主当日申购金额越过单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限时。 值时刻仍导致公允价值存在要紧不确信性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金申购苦求。 务公司等机构认定的交往异常情况并决定暂停提供部分或者一说念港股通服务，或者发 生其 他影响通过内地与香港股票商场交往互联互通机制进行平常交往的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10、11 项情形且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主申 购苦求时，基金管理东说念主应当根据相干规则在规则序论上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申 购苦求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管 理东说念主应实时复原申购业务的办理。   十一、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的某一类或多类份额赎回苦求或 降速 支付赎回款项： 停接受基金份额握有东说念主的赎回苦求。 值时刻仍导致公允价值存在要紧不确信性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当 降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票商场交往互联互通机制进行平常交 易的 情形。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法平常运行。 会影响或毁伤基金份额握有东说念主利益时。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金管理 东说念主应 报中国证监会备案。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干要求处理。基金份额握 有东说念主在苦求赎回时可事前取舍将当日可能未获受理部分给以撤废。在暂停赎回的情况 排斥 时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理。   十二、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金调动 中转 出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调动中转入苦求份额总额后的余额） 越过 前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的金钱组合景色决定全额 赎回 或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有智商支付投资东说念主的一说念赎回苦求时，按平常赎回 步履推论。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有窒碍或以为因支付投 资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值形成较大波动时，基金管理 东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限办 理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确信当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错取舍宽限赎回或取消赎回。 取舍宽限赎回的，将自动转入下一个洞开日赓续赎回，直到一说念赎回为止；取舍取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被撤废。宽限的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一洞开日该类基金份额的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直 到一说念赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。   若本基金发生多数赎回且单个基金份额握有东说念主的赎回苦求越过上一洞开日基金总 份额 该单个基金份额握有东说念主剩余赎回苦求，基金管理东说念主不错根据前款“（1）全额赎回”或“（2） 部分宽限赎回”约定的方式与其他账户的赎回苦求一并办理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管理东说念主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回苦求；如故接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个办事日，并应当在规则序论上进行公告。   当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募讲明书规 定的其他方式在 3 个交往日内通告基金份额握有东说念主，讲明相干处理方法，并在 2 日内在规则 序论上刊登公告。   十三、暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 停公告。 最迟于从头洞开日在规则序论上刊登从头洞开申购或赎回的公告；也不错根据实验情 况在 暂停公告中明确从头洞开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布从头洞开的公告。   十四、基金份额折算   在对基金份额握有东说念主利益无本色不利影响的前提下，基金管理东说念主经与基金托管东说念主 协商 一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额握有东说念主大会审议。   十五、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募讲明书“侧袋机制”部分 的规则或相干公告。            第十部分 基金调动和如期定额投资诡计   一、基金调动   本基金已于 2022 年 4 月 22 日入手办理基金调动业务。   上海证券交往所和深圳证券交往所同期洞开交往的办事日为本基金办理调动业务 的开 放日（若该交往日非港股通交往日，则本基金不洞开调动）。洞开日的具体业务办理时刻为 上海证券交往所、深圳证券交往所交往日的交往时刻，但基金管理东说念主根据法律法例或基金合 同的规则公告暂停调动时除外。   若出现新的证券/期货交往商场、证券/期货交往所交往时刻变更或其他特殊情况，基金 管理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时刻进行相应的调治，但应在实施前依照《信息败露办 法》的相干规则在规则序论上公告。   投资者需在转出基金和转入基金均有交往确当日，方可办理基金调动业务。   （1）基金调动只可在团结销售机构进行。调动的两只基金必须都是该销售机构销售的 团结基金管理东说念主管理的、在团结注册登记机构注册登记的基金。   （2）基金调动以份额为单元进行苦求。投资者不错发起屡次基金调动业务，基金调动 用度按每笔苦求单独计较。调动用度以东说念主民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法，保留 极少点后两位。   （3）基金调动采选未知价法，即基金的调动价钱以调动苦求受理应日各转出、转入基 金的份额净值为基准进行计较。   （4）基金调动后，转入的基金份额的握有期将自转入的基金份额被阐明之日起从头开 始计较。   （5）投资者办理基金调动业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金 必须处于可申购状态。   （6）调动业务遵命“先进先出”的业务国法，即份额注册日历在前的先调动出，份额 注册日历在后的后调动出，如果调动苦求当日，同期有赎回苦求的情况下，先锋影音成人电影则遵命先赎回后 调动的处理原则。   （7）转入本基金的份额计较结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍 五入，由此裂缝产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。   （1）基金调动的苦求方式   基金投资者必须根据基金管理东说念主和基金销售机构规则的手续，在洞开日的业务办 理时 间建议调动的苦求。   提交基金调动苦求时，账户中必须有满盈可用的转出基金份额余额。   （2）基金调动苦求的阐明   基金管理东说念主应以交往时刻结果前受理有用基金调动苦求确本日看成基金调动的申 请日 (T 日)，在平常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日前(含 T+1 日)对该交往的有用性进行 阐明。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构 规则的其他方式查询苦求的阐明情况。   基金份额握有东说念主可将其一说念或部分基金份额调动成另一只基金，每类基金份额单 笔转 出苦求不得少于 1 份（如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须一 次性赎回或转出该类基金份额一说念份额）；若某笔调动导致投资者在该销售机构托管的该类 基金份额余额不及 1 份时，基金管理东说念主有权将投资者在该销售机构托管的该类基金份额剩 余份额一次性一说念赎回。   基金调动费由基金份额握有东说念主承担，由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成，其 中赎回用度按照各基金的基金合同、更新的《招募讲明书》及最新的相干公告约定的比例归 入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相干手续费，具体实施办法和调动费率详见相 关公告。调动用度以东说念主民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位。   基金管理东说念主不错在不违反法律法例规则及基金合同约定的情况下根据商场情况制 定基 金促销诡计，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径时间，基 金管理东说念主不错适合调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有永诀的费率优 惠行径。   计较公式：   A＝［B×C×(1-D)/（1+G）+F］/E   H＝ B×C×D   J＝B×C×(1-D)/(1+G)×G   其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为调动苦求当日转出基金的基金 份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；E 为调动苦求当日转入基金的基金份额净值；F 为 货币商场基金一说念转出时注册登记机构已支付的未付收益；G 为对应的申购补差费率；H 为 转出基金赎回费；J 为申购补差费。   注：当投资者在一说念调动转出某类货币商场基金份额时，如其未付收益为正，基金份额 对应的未付收益是否与调动转出份额对应的款项一并划转到调动转入的基金，以销售 机构 和注册登记机构的具体规则为准。当投资者在一说念调动转出某类货币商场基金份额时，如其 未付收益为负，基金份额对应的未付收益与调动转出份额对应的款项一并划转到调动 转入 的基金。   讲明：   （1）基金调动用度由转出基金赎回用度及基金申购补差用度两部分组成。   （2）转入基金时，从申购用度低的基金向申购用度高的基金调动时，每次收取申购补 差用度；从申购用度高的基金向申购用度低的基金调动时，不收取申购补差用度（注：对通 过直销中心申购实施永诀申购费率的投资群体基金份额的申购费，以除上述投资群体 之外 的其他投资者申购费为相比表率）。申购补差用度按照调动金额对应的转出基金与转入基金 的申购费率差额进行补差，具体收取情况视每次调动时两只基金的申购费率的各异情 况而 定并见相干公告。   （3）转出基金时，如波及的转出基金有赎回用度，收取该基金的赎回用度。收取的赎 回费按照各基金的基金合同、更新的《招募讲明书》及最新的相干公告约定的比例归入基金 财产，其余部分用于支付注册登记费等相干手续费。   （4）投资者不错发起屡次基金调动业务，基金调动用度按每笔苦求单独计较。调动费 用以东说念主民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位。   例：假定某握有东说念主（其他投资者）握有本基金 A 类基金份额 10，000 份，握有 100 天， 现欲调动为易方达策略成长二号搀和型证券投资基金；假定转出基金 T 日的基金份额净值 为 1.1000 元，转入基金易方达策略成长二号搀和型证券投资基金 T 日的基金份额净值为   调动金额=转出基金苦求份额×转出基金份额净值=10，000×1.1000=11，000.00 元   转出基金赎回费=调动金额×转出基金赎回费率=11，000.00×0.5%=55.00 元    申购补差费=（调动金额-转出基金赎回费）×申购补差费率÷（1＋申购补差费率 ）= （11，000.00-55.00）×0.5%÷(1+0.5%）=54.45 元    调动费=转出基金赎回费+申购补差费=55.00+54.45=109.45 元    转入金额=调动金额-调动费=11，000.00-109.45=10，890.55 元    转入份额=转入金额÷转入基金份额净值=10，890.55÷1.020=10，677.01 份    注：本基金灵通与易方达旗下其它洞开式基金（由团结注册登记机构办理注册登记的、 且已公告灵通基金调动业务）之间的调动业务，各基金调动业务的洞开状态及交往限制详见 各基金相干公告。投资者需到同期销售拟转出和转入两只基金的团结销售机构办理基 金的 调动业务，具体的业务经由、办理时刻和办理方式以销售机构的规则为准。转入本基金时转 入份额的计较结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此裂缝产生 的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。    投资者 T 日苦求基金调动到手后，注册登记机构将在 T＋1 办事日为投资者办理减少转 出基金份额、增多转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者自 T＋2 办事日起有 权赎反转入部分的基金份额。    若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金调动 中转 出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调动中转入苦求份额总额后的余额） 越过 前一洞开日的基金总份额的 10%，为多数赎回。发生多数赎回时，基金转出与基金赎回具有 通常的优先级，基金管理东说念主可根据基金金钱组合情况，决定全额转出或部分转出，况兼对于 基金转出和基金赎回，将采选通常的比例阐明（除另有公告外）；在转出苦求得到部分阐明 的情况下，未阐明的转出苦求将不给以顺延。    基金调动业务的解释权归基金管理东说念主。基金管理东说念主不错根据商场情况在不违反有 关法 律法例和《基金合同》的规则之前提下调治上述调动的收费方式、费率水平、业务国法及有 关限制，但应在调治告成前依照《信息败露办法》的相干规则在规则序论上公告。    二、如期定额投资诡计    本基金已于 2022 年 4 月 22 日入手办理如期定额投资业务，具体实施办法参见相干公 告。    第十一部分 基金的转托管、质押、非交往过户、冻结                    与解冻   一、基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售 机构 不错按照规则的表率收取转托管费。   具体办理方法参照《业务国法》的相干规则以及各销售机构的业务国法。   二、基金份额的质押   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据相干法律法例相当业务国法，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。   三、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推论等情形而产 生的 非交往过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非交往过户。不管在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额握有东说念主死亡，其握有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制 推论 是指司法机构依据告成司法文书将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、 法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的相干府上，对于合适条 件的非交往过户苦求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的表率收费。   四、基金的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记 机构 认同、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。                 第十二部分 基金的投资   一、投资目的   本基金在限度风险的前提下，追求卓绝功绩相比基准的投资申诉。   二、投资鸿沟   本基金的投资鸿沟包括国内照章刊行上市的股票（包括创业板相当他照章刊行上 市的 股票、存托凭证）、内地与香港股票商场交往互联互通机制允许买卖的香港证券商场股票（以 下简称“港股通股票”）、国内照章刊行上市的债券（包括国债、央行单据、地方政府债、 金融债、企业债、公司债、次级债、中期单据、短期融资券、可调动债券、可交换债券等）、 金钱赈济证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币商场用具、股指期货、国债期货、股 票期权及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合步履后，本 基金不错将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金股票金钱占基金金钱的比例为 60%-95%（其中港股通股 票不越过股票金钱的 50%）；保握不低于基金金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货、国债期货、 股票期权相当他金融用具的投资比例依照法律法例或监管机构的规则推论。   三、投资策略   本基金将对公司基本面进行深远分析，寻找基本面预期向好的趋势性契机，并在此基础 上优选具有永久竞争上风的公司进行投资。   本基金将综合研讨宏不雅与微不雅经济、商场与政策等因素，确信组合中股票、债券、货币 商场用具相当他金融用具的比例。   在金钱配置中，本基金主要研讨：                 （1）宏不雅经济因素，包括 GDP 增长率相当组成、CPI、 商场利率水平变化、货币政策等；               （2）微不雅经济因素，包括各行业主要企业的盈利变化情况 相当盈利预期；       （3）商场因素，包括股票及债券商场的涨跌、商场合座估值水平、大类金钱 的预期收益率水平相当历史相比、商场资金供求关系相当变化；                            （4）政策因素，与证券商场 密切相干的各式政策出台对商场的影响等。   （1）行业配置策略   本基金将通过对以下因素的综合分析，确信并动态调治股票金钱在各行业之间的配置。   本基金通过对宏不雅经济数据、行业数据及公司财务数据的握续追踪分析，当令对各行业 盈利增速和景气阶段进行研判。   本基金将对各行业的商场阐扬进行动态分析，对商场热度情况、握续性、变化趋势等进 行研判。   （2）个股取舍策略   在个股取舍上，本基金将通过定性分析和定量分析相联结的方法，对公司基本面进行深 入分析，寻找基本面预期向好的趋势性契机，并在此基础上优选具有永久竞争上风的公司进 行投资。   本基金研讨的定性方针主要有公司筹划情况、交易模式情况、公司治理情况和管理层情 况等。   公司筹划情况：主要分析方针包括业务组成、行业地位、家具或服务的商场前程、品牌、 资源、时刻等；   交易模式情况：主要分析方针包括交易模式的专有性、可复制性、可握续性、发展趋势 等；   公司治理情况，主要分析方针包括公司股权结构、公司主要推进情况、公司治理的历史 记录、公司文化与永久愿景等；   管理层情况，主要分析方针包括公司管理团队专科性及牢固性、公司政策推论情况等。   本基金研讨的定量方针主要有成长性方针、盈利智商方针、现款流方针和财务结构方针 等。   成长性方针方面，本基金主要研讨预期营业收入增长率、预期营业利润增长率等；盈利 智商方针方面，本金主要研讨预期营业利润率、预期净金钱收益率等；现款流方针方面，本 基金主要研讨解放现款流等；财务结构方针方面，本基金主要研讨金钱欠债率等。   （3）估值水瓜分析   本基金根据公司的行业性格及公司自己的特质，取舍合适的股票估值方法。可供取舍的 估值方法包括市盈率法（P/E）、市净率法（P/B）、市盈率－永久成长法（PEG）、解放现款流 贴现模子（FCFF，FCFE）或股利贴现模子（DDM）等。   （4）股票组合的构建与调治   在以上分析的基础上，本基金将进行股票投资组合的构建。当行业或公司的基本面、股 票的估值水平出现较大变化时，本基金将对股票组合当令进行动态调治。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，取舍将部分基金金钱 投资 于港股或取舍不将基金金钱投资于港股，基金金钱并非势必投资港股。   本基金投资存托凭证的策略依照上述股票投资策略推论。   在债券投资方面，本基金将主要通过类属配置与券种取舍两个档次进行投资管理。   在类属配置档次，本基金联结对宏不雅经济、商场利率、供求变化等因素的综合分析，对 投资组合类属金钱进行优化配置和调治，确信类属金钱的权重。   在券种取舍上，本基金以永久利率趋势分析为基础，联结经济变化趋势、货币政策及不 同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，实施投资管理。   本基金可在综合研讨预期收益率、信用风险、流动性等因素的基础上，取舍投资价值较 高的金钱赈济证券进行投资。   本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权。若本基金投资股指期货、国债期货、股 票期权，将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要取舍流动性好、交往活跃的股指 期货、国债期货、股票期权合约进行交往，以对冲投资组合的风险、有用管理现款流量或降 低建仓或调仓过程中的冲击成本等。   为了更好地达成投资目的，在综合研讨预期风险、收益、流动性等因素的基础上，本基 金可参与融资业务。   四、功绩相比基准   中证 800 指数收益率×70%+中证港股通综合指数收益率×15%+中债总指数收益率×15%   本基金取舍中证 800 指数和中证港股通综合指数看成股票部分的功绩相比基准，中债 总指数看成固定收益部分的功绩相比基准。取舍本基准原因为：1、根据本基金的金钱配置 策略，股票和固定收益部分各取舍相应指数看成基准，并按照预期大类金钱配置的情况，设 定功绩相比基准的权重。 分别反应中国 A 股商场大中小市值公司的股票价钱阐扬和港股通鸿沟内上市公司的合座表 现。3、中债总指数由中债金融估值中心有限公司提供，反应债券商场合座阐扬。   如果指数编制单元更正以上指数称呼、住手或变更以上指数的编制或发布，或以上指数 由其他指数替代、或由于指数编制方法等要紧变更导致以上指数不宜赓续看胜利绩比 较基 准，或者畴昔上述功绩相比基准不再稳当、或有愈加稳当本基金的功绩相比基准时，本基金 管理东说念主不错调治基金的功绩相比基准，但应在取得基金托管东说念主同意后报中国证监会备案，并 实时公告，不消召开基金份额握有东说念主大会审议。   五、风险收益特征   本基金为搀和型基金，表面上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金，高于债券型 基金和货币商场基金。   本基金可通过内地与香港股票商场交往互联互通机制投资于香港证券商场，除了 需要 承担商场波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险、投资于香港证券商场的风 险、通过内地与香港股票商场交往互联互通机制投资的风险等特有风险。本基金通过内地与 香港股票商场交往互联互通机制投资的风险详见本招募讲明书“风险揭示”部分。   六、投资谢却步履与限制   为珍藏基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交往、主宰证券交往价钱相当他不刚直的证券交往行径；   （6）法律、行政法例和中国证监会规则谢却的其他行径。   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金股票金钱占基金金钱的比例为 60%-95%（其中港股通股票不越过股票金钱 的 50%）；    （2）保握不低于基金金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金握有一家公司刊行的证券（团结家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合 计计较），其市值不越过基金金钱净值的 10％；    （4）本基金管理东说念主管理的一说念基金握有一家公司刊行的证券（团结家公司在内地和香 港同期上市的 A+H 股悉数计较），不越过该证券的 10％，十足按影相干指数的组成比例进行 证券投资的基金品种不错不受此要求规则的比例限制；    （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种金钱赈济证券的比例，不得越过基金金钱净 值的 10％；    （6）本基金握有的一说念金钱赈济证券，其市值不得越过基金金钱净值的 20％；    （7）本基金握有的团结(指团结信用级别)金钱赈济证券的比例，不得越过该金钱赈济 证券限制的 10％；    （8）本基金管理东说念主管理的一说念基金投资于团结原始权益东说念主的各种金钱赈济证券，不得 越过其各种金钱赈济证券悉数限制的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱赈济证券。基金握有资 产赈济证券时间，如果其信用品级下降、不再合适投资表率，应在评级敷陈发布之日起 3 个 月内给以一说念卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总金钱，本基 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金过问天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得越过基金资 产净 值的 40%，过问天下银行间同行商场进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；    （12）本基金管理东说念主管理的一说念洞开式基金握有一家上市公司刊行的可领略股票，不得 越过该上市公司可领略股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一说念投资组合握有一家上市公司发 行的可领略股票，不得越过该上市公司可领略股票的 30%，十足按影相干指数的组成比例进 行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；    （13）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值悉数不得越过该基金金钱净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开 展逆 回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保握一致；   （15）本基金金钱总值不越过基金金钱净值的 140%；   （16）本基金参与股指期货交往，应当驯顺下列要求：本基金在职何交往日日终，握有 的买入股指期货合约价值不得越过基金金钱净值的 10%；在职何交往日日终，握有的买入国 债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得越过基金金钱净值的 95%，其中，有 价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱赈济证券、买入返售金融 金钱（不含质押式回购）等；在职何交往日终，握有的卖出股指期货合约价值不得越过基金 握有的股票总市值的 20%；本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数 （轧差计较）应当合适基金合同对于股票投资比例的相干约定；在职何交往日内交往(不包 括平仓)的股指期货合约的成交金额不得越过上一交往日基金金钱净值的 20%；每个交往日 日终，扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交往保证金后，保握不低于基金金钱净值 5％ 的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收 申购款等；   （17）本基金参与国债期货交往，应当驯顺下列要求：在职何交往日日终，本基金握有 的买入国债期货合约价值，不得越过基金金钱净值的 15%；本基金在职何交往日日终，握有 的卖放洋债期货合约价值不得越过基金握有的债券总市值的 30%；本基金在职何交往日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上一交往日基金金钱净值的 30%；本 基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价 值，悉数（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例的相干约定；   （18）本基金参与股票期权交往的，应当合适下列要求：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得越过基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交往所国法认同的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得越过基金金钱净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （19）基金参与融资业务后，在职何交往日日终，握有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得越过基金金钱净值的 95%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票推论，与境内上市交往 的股票合并计较；   （21）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （10）、                （13）、                    （14）情形之外，因证券商场波动、上市公司合并、基 金限制变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述规则投资比例的， 基金 管理东说念主应当在 10 个交往日内进行调治，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法例或监 管部门另有规则的，届时按最新规则推论。   基金管理东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相干约定。在上述时间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之日起入手。 或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 要紧 关联交往的，应当合适基金的投资目的和投资策略，遵命基金份额握有东说念主利益优先原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱推论。相干交往必 须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以败露。要紧关联交往应提交基金管理东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。 求，本基金可不受相干限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、谢却步履规则或从事关 联交往的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规则为准。经与基金托管东说念主协商一致， 基金管理东说念主可依据法律法例或监管部门规则平直对基金合同进行变更，该变更不消召 开基 金份额握有东说念主大会审议。   七、基金管理东说念主代表基金欺骗推进或债权东说念主权利的处理原则及方法 握有东说念主的利益； 欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排       当基金握有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额 握有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头管帐师事务所宗旨后，不错依 照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。       侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。       侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募讲明书“侧袋机制”部分的规则。       九、基金投资组合敷陈（未经审计）       本基金管理东说念主的董事会及董事保证本敷陈所载府上不存在不实记录、误导性述说 或重 大遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完好性承担个别及连带办事。       本基金的托管东说念主中国确立银行股份有限公司根据本基金合同的规则，复核了本报 告的 内容，保证复核内容不存在不实记录、误导性述说或者要紧遗漏。       本投资组合敷陈相干数据的时间为 2024 年 7 月 1 日至 2024 年 9 月 30 日。                                                        占基金总金钱的 序号               名堂                  金额(元)                                                          比例(%)         其中：股票                          52，381，058.18        91.70         其中：债券                                      -            -         金钱赈济证券                                     -            -         其中：买断式回购的买入返售金                                                    -            -         融金钱       注：本基金本敷陈期末通过港股通交往机制投资的港股市值为 3，055，480.96 元，占净 值比例 5.40%。       （1）敷陈期末按行业分类的境内股票投资组合  代             行业类别                  公允价值（元）           占基金金钱净 码                                                      值比例（％） A    农、林、牧、渔业                                      -          - B    采矿业 C    制造业                               45，372，367.22      80.22 D    电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                              -           - E    建筑业                                           -           - F    批发和零卖业                                        -           - G    交通运输、仓储和邮政业                          535，500.00       0.95 H    住宿和餐饮业                                        -          - I    信息传输、软件和信息时刻服务业                      877，950.00       1.55 J    金融业                                1，321，760.00       2.34 K    房地产业                                          -           - L    租出和商务服务业                                      -           - M    科学研究和时刻服务业                                    -           - N    水利、环境和大众设施管理业                        261，000.00       0.46 O    住户服务、修理和其他服务业                                 -          - P    栽培                                            -           - Q    卫生和社会办事                                       -           - R    文化、体育和文娱业                                     -           - S    综合                                            -           -      悉数                                49，325，577.22      87.21     （2）敷陈期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      行业类别         公允价值（东说念主民币）               占基金金钱净值比例（%） 动力                                 -                           - 材料                                 -                           - 工业                                 -                           - 非必需破钞品                    573，899.16                       1.01 必需破钞品                              -                           - 保健                                 -                           - 金融                                 -                          - 信息时刻                    1，318，867.88                       2.33 电信服务                    1，162，713.92                       2.06 公用事迹                               -                           - 房地产                                -                           - 悉数                      3，055，480.96                       5.40     注：以上分类选拔全球行业分类表率（GICS）。     （1） 敷陈期末按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                        占基金金钱 序号     股票代码    股票称呼   数目（股）        公允价值（元）                                                         净值比例                                                    （％）                    小米集团－                     Ｗ      本基金本敷陈期末未握有债券。      本基金本敷陈期末未握有债券。 细      本基金本敷陈期末未握有金钱赈济证券。      本基金本敷陈期末未握有贵金属。      本基金本敷陈期末未握有权证。      本基金本敷陈期末未投资股指期货。      本基金本敷陈期末未投资国债期货。      （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体中，安徽迎驾贡酒股份有限公司在敷陈编制 日前一年内曾受到英山县商场监督管理局的处罚。      本基金对上述主体所刊行证券的投资决策步履合适公司投资轨制的规则。      除上述主体外，基金管理东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期 被监 管部门立案有观看，或在敷陈编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （2） 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库。 （3）其他金钱组成 序号        称呼               金额（元） （4）敷陈期末握有的处于转股期的可调动债券明细 本基金本敷陈期末未握有处于转股期的可调动债券。 （5）敷陈期末前十名股票中存在领略受限情况的讲明 本基金本敷陈期末前十名股票中不存在领略受限情况。                              第十三部分 基金的功绩          基金管理东说念主依照恪称连累、老实信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证     基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔阐扬。投资有风险，投     资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。          本基金合同告成日为 2022 年 3 月 23 日，基金合同告成以来（结果 2023 年 12 月 31 日）     的投资功绩及与同期基准的相比如下表所示：                                             功绩相比                净值增长率     净值增长率    功绩相比基     基准收益     阶段                                              ①－③       ②－④                  ①       表率差②     准收益率③     率表率差                                              ④ 自基金合同生         -15.66%    1.30%   -5.80%    1.03%   -9.86%    0.27% 效日至 2022 年  日至 2023 年 自基金合同生         -29.15%    1.10%   -14.14%   0.86%   -15.01%   0.24% 效日至 2023 年                                             功绩相比                净值增长率     净值增长率    功绩相比基     基准收益     阶段                                              ①－③       ②－④                  ①        表率差②    准收益率③     率表率差                                              ④ 自基金合同生         -16.00%    1.30%   -5.80%    1.03%   -10.20%   0.27% 效日至 2022 年 日至 2023 年 自基金合同生         -29.72%    1.10%   -14.14%   0.86%   -15.58%   0.24% 效日至 2023 年               第十四部分 基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购 基金 款以相当他投资所形成的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法例、表率性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以相当他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的防守和贬责   本基金财产孤苦于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益， 归入基金财产。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承 担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章 律法例和《基金合同》的规则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章撤废或者被照章宣告停业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清宽宥产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有金钱产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务 不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推论。               第十五部分 基金金钱的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交往场面的交往日以及国度法律法例规则需 要对 外败露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确信相干金融金钱和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、 监管部门相干规则。   （一）对存在活跃商场且大要获取通常金钱或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该金钱或欠债的公允价 值计 量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应选拔最近交往 日的报价确信公允价值。有充足左证标明估值日或最近交往日的报价不可信得过反应公 允价 值的，支吾报价进行调治，确信公允价值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常金钱或欠债的公允价值为基础，并 在估值时刻中研讨不同特征因素的影响。特征是指对金钱出售或使用的限制等，如果该限制 是针对金钱握有者的，那么在估值时刻中不应将该限制看成特征研讨。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其大批握有相干金钱或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应选拔在当前情况下适用况兼有满盈可利用数据 和其他信息赈济的估值时刻确信公允价值。选拔估值时刻确信公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只消在无法取得相干金钱或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值调治对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行调治并确信公允 价值。   四、估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同 投资 品种的现行市价及要紧变化因素，调治最近交往市价，确信公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交往所上市交往的可调动债券以逐日收盘价看成估值全价；   （5）交往所上市不存在活跃商场的有价证券，选拔估值时刻确信公允价值。交往所市 场挂牌转让的金钱赈济证券，选拔估值时刻确信公允价值；   （6）对在交往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经调治的报价看成估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估 值日 公允价值的情况下，支吾商场报价进行调治以阐明估值日的公允价值；对于不存在商场行径 或商场行径很少的情况下，应选拔估值时刻确信其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公设备行未上市的股票、债券，选拔估值时刻确信公允价值，在估值时刻难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、初次公开 刊行股票时公司推进公设备售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交往中的质押券等领略受限股票，按监管机构或行业协会相干规则确信 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存 在赫然各异，未上市时间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 环境未发生要紧变化的，选拔最近交往日结算价估值。 估值。   如本基金投资股票商场交往互联互通机制允许买卖的境外证券商场上市的股票， 波及 相干货币对东说念主民币汇率的，届时根据相干法律法例及监管机构的要求确信汇率开首，如法律 法例及监管机构无相干规则，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后确信本基金的估值 汇率 开首。   对于按照中国法律法例和基金投资股票商场交往互联互通机制波及的境酬酢易场 所所 在地的法律法例规则应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收 规则调治或其他原因导致基金实验交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在相 关税 金调治日或实验支付日进行相应的估值调治。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的平允性。 规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、步履及 相干 法律法例的规则或者未能充分珍藏基金份额握有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据相干法律法例，基金金钱净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐办事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相干的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金管理东说念主对基金金钱净值的计较 结果对外给以公布。   五、估值步履 量计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错竖立大额赎回情形 下的净值精度济急调治机制。国度另有规则的，从其规则。   每个估值日计较基金金钱净值及基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金金钱估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按规则对外公布。   六、估值失实的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适合、合理的措施确保基金金钱估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值失实时，视为该 类基金份额净值失实。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的很是形成估值失实，导致其他当事东说念主遭受损失的，很是的办事东说念主应当对由于该 估值失实遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估值失实处理原则”给予赔偿， 承担赔偿办事。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失实办事方应实时合作各方， 实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实办事方承担；由于估值失实办事方未 实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主形成损失的，由估值失实办事方对平直损失承担赔偿 办事；若估值失实办事方如故积极合作，况兼有协助义务确当事东说念主有满盈的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿办事。估值失实办事方支吾更正的情况向相干当事东说念主进行确 认，确保估值失实已得到更正。   （2）估值失实的办事方对相干当事东说念主的平直损失负责，不合波折损失负责，况兼仅对 估值失实的相干平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失实而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失实 办事方仍支吾估值失实负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一说念返还不 当得 利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值失实办事方应赔偿受损方的损失，并在 其支付的赔偿金额的鸿沟内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利； 如果 取得欠妥得利确当事东说念主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故 取得 的赔偿额加上如故取得的欠妥得利返还的总和越过其实验损失的差额部分支付给估值 失实 办事方。   （4）估值失实调治选拔尽量复原至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，相干确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值失实发生的原因确信 估值失实的办事方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实形成的损失进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的办事方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值失实的更正向相干当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现失实时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的措施属目损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   七、暂停估值的情形 基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   用于基金信息败露的基金金钱净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金 托管 东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个洞开日交往结果后计较当日的基金金钱净值和 基金 份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐明后发送给基金管理东说念主， 由基金管理东说念主按规则对基金净值给以公布。   九、特殊情况的处理 金金钱估值失实处理。 失实，或国度管帐政策变更、商场国法变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主 和基金托管东说念主天然如故采选必要、适合、合理的措施进行查验，但未能发现失实的，由此造 成的基金金钱估值失实，基金管理东说念主和基金托管东说念主罢黜赔偿办事。但基金管理东说念主、基金托管 东说念主应当积极采选必要的措施排斥或削弱由此形成的影响。   十、实施侧袋机制时间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并败露主 袋账 户的基金金钱净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。               第十六部分 基金的收益分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指结果收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已达成 收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 具体分配决议以公告为准，若《基金合同》告成不悦 3 个月可不进行收益分配； 现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值； 一类别的每一基金份额享有同均分配权； 商一致后可调治基金收益的分配原则和支付方式，不需召开基金份额握有东说念主大会审议；   四、收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决议确凿信、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规则序论公 告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者 的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 握有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务国法》 推论。   七、实施侧袋机制时间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。               第十七部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 生的各项合理用度；   二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的管理费按前一日基金金钱净值的 1.2%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金金钱净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商责罚。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商责罚。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%，按 前一日 C 类基金金钱净值的 0.4%年费率计提。   销售服务费的计较方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金 管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。费 用自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商责罚。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相干法例及相应公约规则，按费 用实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户金钱变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   五、与基金销售相干的用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式请详见本招募讲明 书“基金份额的申购、赎回”中的“基金的申购费和赎回费”与“申购和赎回的数额和价钱” 中的相干规则。   六、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推论。基金财 产投资的相干税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相干 税收征收的规则代扣代缴。   本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税步履，相应的升值税、附加税费以及可 能波及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金管理东说念主可通过本基金托管账户平直缴付， 或划付至基金管理东说念主账户并由基金管理东说念主按影相干规则申报缴纳。如果基金管理东说念主先 行垫 付上述升值税等税费的，基金管理东说念主有权从基金财产中划扣赔偿。本基金清理后若基金管理 东说念主被税务机关要求补缴上述税费及可能波及的滞纳金等，基金管理东说念主有权向投资东说念主就 相干 金额进行追偿。               第十八部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按影相干规则编制基金管帐报表；   二、基金的年度审计 师事务所相当注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规则序论公告。               第十九部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应合适《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息败露办法》、                                   《流动性风险 管理规则》、      《基金合同》相当他相干规则。相干法律法例对于信息败露的败露内容、败露方 式、败露时刻、登载序论、报备方式等规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金 份额握有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和违警东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律法例 和中 国证监会的规则败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、完好性、实时性、简 明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规则时刻内，将应予败露的基金信息通 过规 定序论败露，并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开 败露的信息府上。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应选拔中语文本。如同期选拔外文文本的，基金信息败露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开败露的信息选拔阿拉伯数字；除终点讲明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具府上概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额握有 东说念主大会召开的国法及具体步履，讲明基金家具的性格等波及基金投资者要紧利益的事 项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性格、风险揭示、信息败露及基金份额握有东说念主服 务等内容。基金合同告成后，基金招募讲明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三 个办事日内，更新基金招募讲明书并登载在规则网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更 的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募讲明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》告成后，基金家具府上概要的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当 在三个办事日内，更新基金家具府上概要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具府上概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作 的，基金管理东说念主不再更新基金家具府上概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募讲明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在规则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募讲明书、基金家具府上概要、《基金合同》和基金托管公约登载 在规则网站上，并将基金家具府上概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招 募说 明书确当日登载于规则序论上。   （三）《基金合同》告成公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规则序论上登载《基金合同》告成 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》告成后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在规则网站败露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露洞开日的各种基金份额净值和基金 份额 累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站败露半年度 和年 度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及相干申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金如期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登载 在规则网站上，并将年度敷陈教导性公告登载在规则报刊上。基金年度敷陈中的财务管帐报 告应当经过合适《证券法》规则的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈登 载在规则网站上，并将中期敷陈教导性公告登载在规则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度敷陈，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度敷陈教导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》告成不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者 年度敷陈。   如敷陈期内出现单一投资者握有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期敷陈“影响投资者决策的其他迫切信息”项下 败露该投资者的类别、敷陈期末握有份额及占比、敷陈期内握有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中败露基金组结伴产情况相当流动性 风险 分析等。   （七）临时敷陈   本基金发生要紧事件，相干信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时敷陈书，并登载在规 定报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影 响的下列事件： 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 要紧 关联交旧事项，中国证监会另有规则的情形除外； 发生变更； 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （八）知道公告   在基金合同期限内，任何大众媒体中出现的或者在商场时髦传的音信可能对基金 份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东说念主权益的，相干信息披 露义务东说念主细察后应当立即对该音信进行公开知道。   （九）清理敷陈   基金合同隔绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清 算并 作出清理敷陈。基金财产清理小组应当将清理敷陈登载在规则网站上，并将清理敷陈教导性 公告登载在规则报刊上。   （十）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）实施侧袋机制时间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，相干信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募讲明 书的规则进行信息败露，详见本招募讲明书“侧袋机制”部分的规则。   （十二）中国证监会规则的其他信息。   若本基金投资股指期货、国债期货、金钱赈济证券、股票期权、港股通股票，参与融资 业务，基金管理东说念主将按相干法律法例要求进行败露。   当相干法律法例对于上述信息败露的规则发生变化时，基金管理东说念主将按最新规则 进行 信息败露。   六、信息败露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及高等管理东说念主 员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当合适中国证监会相干基金信息败露 内容 与时势准则等法例的规则。   基金托管东说念主应当按影相干法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期敷陈、更新 的招募讲明书、基金家具府上概要、基金清理敷陈等公开败露的相干基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中取舍一家报刊败露本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证相干 报送 信息的信得过、准确、完好、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则序论上败露信息外，还不错根据需要在其他大众 序论败露信息，可是其他大众序论不得早于规则序论败露信息，况兼在不同序论上败露团结 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金平常投资操作的前提 下，自主进步信息败露服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律国法的相干规则。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法例规则将信 息置备于公司办公场面，供社会公众查阅、复制。                 第二十部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和步履   当基金握有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额 握有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头管帐师事务所宗旨后，不错依 照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘合适《证券法》规则 的管帐师事务所进行审计并败露专项审计宗旨。   二、实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 认基金份额握有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主袋 账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户份额的赎回苦求并支付赎回款项。 基金管理东说念主按照基金合同和招募讲明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据 主袋 账户运作情况确信是否暂停申购。本招募讲明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎 回规则适用于主袋账户份额。 按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回苦求越过前一洞开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东说念主计较各项投 资运作方针和基金功绩方针时应当以主袋账户金钱为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因金钱流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定金钱处置变现之外的其他投资操作。   四、侧袋账户中特定金钱的处置变现和支付   特定金钱以可出售、可转让、复原交往等方式复原流动性后，基金管理东说念主应当按照基金 份额握有东说念主利益最大化原则，采选将特定金钱给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握 有东说念主支付对应款项。   隔绝侧袋机制后，基金管理东说念主实时遴聘合适《证券法》规则的管帐师事务所进行审计并 败露专项审计宗旨。   五、侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定金钱、隔绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募讲明书“基金的信息败露”部分规则的基金净值信息败露方式和 频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时间本基 金暂 停败露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施时间，基金管理东说念主应当在基金如期敷陈中败露敷陈期内特定金钱处 置进 展情况，败露敷陈期末特定金钱可变现净值或净值区间的，需同期注明不看成特定金钱最终 变现价钱的承诺。                第二十一部分 风险揭示   一、本基金的特有风险 且相对牢固的基金品种，受股票商场系统性风险影响较大，如果股票商场出现合座下落，本 基金的净值阐扬将受到影响，投资者濒临无法取得收益甚而可能发生较大损失的风险。 公司进行投资。由于商场存在不确信性，基金金钱投资于证券商场面获取的收益受多方面因 素影响，因此根据投资策略进行投资可能濒临无法盈利甚而损失的风险。   本基金的投资鸿沟包括港股通股票，除与其他投资于股票的基金所濒临的共同风险外， 本基金还将濒临以下特有风险，包括但不限于：   （1）投资于香港证券商场的特有风险 诸多各异，本基金参与港股通交往需驯顺内地与香港相干法律、行政法例、部门规章、表率 性文献和业务国法，对香港证券商场有所了解；通过港股通参与香港证券商场交往与通过其 他方式参与香港证券商场交往，也存在一定的各异。以上情形可能增多本基金的投资风险。 方研究分析敷陈的不雅点、异常交往情形、作念空机制等原因引起股价较大波动的情形；港股通 股票在上市第一年里，除受商场、资金、企业盈利等方面影响，还可能因投资者对新股情愫 变化、限售解禁等因素，出现股价较大波动的情形；港股通股票可能因为上市公司注册地或 主营业务筹划所在地的政策法律变化、境外商场联动以相当他原因而出现股价较大波 动的 情形；此外，香港证券商场实行 T+0 反转交往机制，且股票交往不设涨跌幅限制，加之香 港商场结构性家具和滋生品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股通标的证券价钱 可能 阐扬出更为剧烈的波动，由此增多本基金净值的波动风险。 有收入，上市后仍无收入、握续损失、无法进行利润分配等情形，若本基金投资生物科技公 司，本基金的投资风险可能增多。 格低可能存在大比例折价供股或配股、时时分拆合并股份的步履，投资者握有的股份数目、 股票面值可能发生大幅变化，由此可能增多本基金的投资风险。 在限度权相对汇注，或因某特定类别股份领有的投票权利大于或优于凡俗股份领有的 投票 权利等情形，而使本基金的投票权利及对公司日常筹划等事务的影响力受到限制，由此可能 增多本基金的投资风险。 公司注册地、主营业务筹划所在地法律法例、谈话或文化习气等与内地存在各异，导致投资 者较难获取或意会公司实验筹划景色相干资讯，由此可能增多本基金的投资风险。 券可能出现永劫刻停牌景观，由此可能增多本基金的投资风险。 等安排，相干股票存在平直退市的风险。港股股票一朝退市，本基金将濒临无法赓续通过港 股通买卖相干股票的风险。此外，港股通股票退市后，因香港中央结算有限公司（以下简称 香港结算）可能无法比照退市前表率提供口头握有东说念主服务，中国证券登记结算有限办事公司 （以下简称中国结算）通过香港结算赓续为投资者提供的退市股票口头握有东说念主服务可 能会 受限。以上情况可能增多本基金的投资风险。   （2）通过内地与香港股票商场交往互联互通机制投资的特有风险 互通机制投资于香港商场，在商场过问、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定 的限制，而且此类限制可能会约束调治，这些限制因素的变化可能对本基金过问或退出当地 商场形成费力，从而对投资收益以及平常的申购赎回产生平直或波折的影响。   本基金不错通过港股通买卖的标的证券存在一定的鸿沟限制，且港股通标的证券 名单 会动态调治。对于被调出的港股通标的证券，自调治之日起，本基金将不得再行买入。以上 情形可能对本基金带来不利影响。 地和香港两地均为交往日的日历才为港股通交往日，存在港股通交往日不连贯的情形，而导 致基金所握的港股组合在后续港股通交往日开市交往中汇注体现商场反应而形成其价 格波 动蓦地增大，进而导致本基金所握港股组合在金钱估值上出现波动增大的风险。 期安排上存在各异，香港证券商场实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行 交收）的交收安排，本基金在 T 日（港股通交往日）卖出股票，T+2 日（港股通交往日，即 为卖出当日之后第二个港股通交往日）在香港商场完成清理交收，卖出的资金在 T+3 日才略 回到东说念主民币资金账户，因此卖出资金回到本基金东说念主民币账户的周期比内地证券商场要长；此 外港股的交收可能因香港出现台风或玄色暴雨等发生蔓延交往。因此交收轨制的不同 以及 港股通交往日的设定原因，本基金可能濒临卖出港股后资金不可实时到账，而形成支付赎回 款日历比平常情况延后的风险。 施逐日额度限制，如当日额度使用完了，当日投资者可能无法通过港股通买入，本基金可能 濒临逐日额度不及而交往失败的风险。 情形时，香港证券商场将可能停市，投资者将濒临在停市时间无法进行港股交往的风险；出 现内地证券交往服务公司认定的交往异常情况时，将可能暂停提供部分或者一说念港股 通服 务，本基金将濒临在暂停服务时间无法进行港股通交往的风险。若香港联交所与内地交往所 的证券交往服务公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不可申 报和撤废申报的交往中断风险； 东说念主民币支付，本基金承担港币对东说念主民币汇率波动的风险；同期，由于在交往时刻内提交订单 依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不即是最终结算汇率，最终结算汇率为相干机 构日终确信的数值。此外，若因汇率大幅波动等原因，可能会导致本基金的账户透支风险。 因此，本基金濒临汇率波动的不确信性风险，由此可能增多本基金的风险。 适用商场波动调治机制的港股通标的证券的买卖申报可能受到价钱限制。此外，对于适用收 市竞价交往的港股通标的证券，收市竞价交往时段的买卖申报也将受到价钱限制。以上情形 可能增多本基金的投资风险。 益分配、调动、收购等情形或者异常情况，所取得的港股通标的证券之外的香港联交所上市 证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，交往所另有规则的除外；因港股通股票权益分配 或者调动等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港 股通 卖出，但不得行权；因港股通标的证券权益分配、调动或者收购等所取得的非联交所上市证 券，不错享有相干权益，但不得通过港股通买入或卖出。上述国法可能增多本基金的投资风 险。 外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能濒临以下风险：因结算参与东说念主未完成与中 国结算的汇注交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托付或处置；结算参与东说念主对本基金出 现交收失言导致本基金未能取得应收证券或资金；结算参与东说念主向中国结算发送的相干 本基 金的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；其他因结算参与东说念主未驯顺相干业务规 则导 致本基金利益受到毁伤的情况。 中国结算需要在收到香港结算派发的外币红利资金后进行换汇、清理、披发等业务处理，投 资者通过港股通业务取得的现款红利将会较香港商场有所延后。 和逾额公开配售。   （3）其他可能的风险   除上述风险外，本基金投资港股通股票，还可能濒临其他风险，包括但不限于： 股通交往日，则本基金不洞开申购和赎回，投资东说念主无法进行申购与赎回； 务公司等机构认定的交往异常情况并决定暂停提供部分或者一说念港股通服务，或者发 生其 他影响通过股票商场交往互联互通机制进行平常交往的情形，本基金可能发生拒却或 暂停 申购，暂停赎回或降速支付赎回款的情形，可能影响投资东说念主的申购以及份额握有东说念主的赎回。   （4）本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，取舍将部分基金金钱 投资于港股或取舍不将基金金钱投资于港股，基金金钱并非势必投资港股。   本基金的投资鸿沟包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所濒临 的共 同风险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大损失的风险，以及与存托凭 证刊行机制相干的风险，包括存托凭证握有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的推进在法律地位、享 有权利等方面存在各异可能激励的风险；存托凭证握有东说念主在分成派息、欺骗表决权等方面的 特殊安排可能激励的风险；存托公约自动经管存托凭证握有东说念主的风险；因多地上市形成存托 凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证握有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险； 已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在握续信息败露监管方面与境内可能存在各异的风险；境 表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。 债期货、股票期权等金融滋生品投资可能给本基金带来非凡风险。投资股指期货、国债期货 的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱的相干度裁减带 来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于商场风险、流动性风险、交往敌手信用风险、 操作风险、保证金风险等；由此可能增多本基金净值的波动性。 险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影响 或损失。   二、商场风险   本基金投资于内地和香港证券商场，而证券商场价钱因受到经济因素、政事因素、投资 者表情和交往轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风 险。主要的风险因素包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化，导 致商场价钱波动而产生风险。   利率风险主淌若指因金融商场利率的波动而导致证券商场价钱和收益率变动的风 险。 利精炼接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金可投资于股票 和债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   如果发生通货彭胀，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货彭胀对消，从而影响基 金金钱的实验收益率。   信用风险主要指债券、单据刊行主体、进款银行信用景色可能恶化而可能产生的到期不 能兑付的风险。   上市公司的筹划景色受多种因素的影响，如管聪敏商、行业竞争、商场前程、时刻更新、 新家具研究设备等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司筹划不善，其股 票价钱可能下落，或者大要用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过 投资种种化来踱步这种非系统风险，但不可十足幸免。   跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水 平也会随之变化，从而产生风险。   三、流动性风险   本基金可投资于国内照章刊行、上市的股票（包括创业板以相当他照章刊行上市的股票、 存托凭证）、港股通股票、债券、货币商场用具等，一般情况下，上述金钱商场流动性较好。   但不排除在特定阶段、特定商场环境下特定投资标的出现流动性较差的情况。因此，本 基金投资于上述金钱时，可能存在以下游动性风险：                       一是基金管理东说念主建仓或进行组合调治时， 可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱买进或卖出；二是为应付 投资 者的赎回，基金被动以不适合的价钱卖出股票、债券或其他金钱。两者均可能使基金净值受 到不利影响。   当本基金发生多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的金钱组合景色决定全 额赎 回或部分宽限赎回；此外，如出现连气儿两个或两个以上洞开日发生多数赎回，可暂停接受投 资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回款项；当本基金发生多数赎回且单个基金份额握有东说念主 的赎 回苦求越过上一洞开日基金总份额 10%的，基金管理东说念主有权对该单个基金份额握有东说念主超出该 比例的赎回苦求实施宽限办理。具体情形、步履见招募讲明书“基金份额的申购、赎回”之 “多数赎回的情形及处理方式”。   发生上述情形时，投资东说念主濒临无法一说念赎回或无法实时取得赎回资金的风险。在本基金 暂停或宽限办理投资者赎回苦求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将濒临净值 波动 的风险。 影响   除多数赎回情形外，本基金备用流动性风险管理用具包括但不限于暂停接受赎回苦求、 降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制以及证监会 认定的其他措施。   暂停接受赎回苦求、降速支付赎回款项等用具的情形、步履见招募讲明书“基金份额的 申购、赎回”之“暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”的相干规则。若本基金暂停赎回申 请，投资者在暂停赎回时间将无法赎回其握有的基金份额。若本基金降速支付赎回款项，赎 回款支付时刻将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   短期赎回费适用于握续握有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基 金份额的基金份额握有东说念主承担，在基金份额握有东说念主赎回基金份额时收取，并全额计入基金财 产。短期赎回费的收取将使得投资者在握续握有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、步履见招募讲明书“基金金钱的估值”之 “暂停估值的情形” 的相干规则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法理解本基金的基金份额净值，另 一方面基金将降速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回苦求，降速支付赎回款项可 能影 响投资者的资金安排，暂停接受基金申购赎回苦求将导致投资者无法申购或赎回本基金。   选拔舞动订价机制的情形、步履见招募讲明书“基金金钱的估值”之 “估值方法”的 相干规则。若本基金采选舞动订价机制，投资者申购基金取得的申购份额及赎回基金取得的 赎回金额均可能受到不利影响。   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定金钱分离至专门的侧袋账户进行 处置 清理，并以处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，目的在于有用装潢并化解风险， 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和 调动，仅主袋账户份额平常洞开赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主将在启用 侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资 产的变当前刻具有不确信性，最终变现价钱也具有不确信性况兼有可能大幅低于启用 侧袋 机制时的特定金钱的估值，基金份额握有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时间，基金管理东说念主计较各项投资运作方针和基金功绩方针时以主袋 账户 金钱为基准，不反应侧袋账户特定金钱的真不二价值及变化情况。本基金不败露侧袋账户份额 的净值，即便基金管理东说念主在基金如期敷陈中败露敷陈期末特定金钱可变现净值或净值 区间 的，也不看成特定金钱最终变现价钱的承诺，对于特定金钱的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的办事。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确信申购政策，因此实施侧袋机制后主 袋账 户份额存在暂停申购的可能。   四、管理风险 其对信息的占有以及对经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   五、税收风险   在本基金存续时间，税收征管部门可能会对升值税等应税步履的认定以及适用的 税率 等进行调治。届时，基金管理东说念主将推论更新后的政策，可能会因此导致基金金钱实验承担的 税费发生变化。该等情况下，基金管理东说念主有权根据法律法例及税收政策的变化相应调治税收 处理，该等调治可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值调治。由于前 述税收政策变化导致对基金金钱的收益影响，将由握有该基金的基金投资者承担。对于现存 税收政策未明确事项，本基金主要参照行业协会建议决议进行处理，可能会与税收征管认定 存在各异，从而产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承担。   六、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可 能不 一致的风险   本基金基金合同、招募讲明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险景色的 表述 仅为主要基于基金投资场地与策略特质的综合性表述；而本基金各销售机构依据中国 证券 投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者适合性管理实施指引（试行）》及里面评级标 准，将基金家具按照风险由低到高轨则进行风险级别评定分裂，其风险评级结果所依据的评 价要素可能更多、鸿沟更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险景色表述并不势必 一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采选的具体评价表率和方法的各异，对团结 家具风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金实验 运作情况等当令调治对本基金的风险评级。敬请投资东说念主细察，在购买本基金时按照销售机构 的要求完成风险承受智商与家具风险之间的匹配磨练，并须实时祥和销售机构对于本 基金 风险评级的调治情况，严慎作出投资决策。   七、其他风险 构无法平常办事，从而影响基金运作的风险。 因素出现，可能导致基金或者基金份额握有东说念主利益受损的风险。 较场内商场低，本基金在投资运作过程中可能濒临操作风险。    第二十二部分 基金合同的变更、隔绝与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经 基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在规则序论公告。   二、《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行相干步履后，《基金合同》应当隔绝： 相连的；   三、基金财产的清理 组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产清理小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理敷陈；   （5）遴聘管帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理敷陈出具法 律宗旨书；   （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清 算费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余金钱的分配   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的一说念剩余金钱扣除基金财产 清理 用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的相干要紧事项须实时公告；基金财产清理敷陈经合适《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财 产清 算公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公 告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相干文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。         第二十三部分 基金合同的内容纲目   一、基金份额握有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额握有东说念主的权利、义务 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）发达阅读并驯顺《基金合同》、招募讲明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）祥和基金信息败露，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其握有的基金份额鸿沟内，承担基金损失或者《基金合同》隔绝的有限办事；   （6）不从事任何有损基金相当他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）推论告成的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相干法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度相干法律规则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处理；   （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及相干法律规则决定基金收益的分配决议；   （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，拒却或暂停受理申购、赎回及调动苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗推进权利，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在合适相干法律、法例的前提下，制订和调治相干基金认购、申购、赎回、调动、 非交往过户、转托管和收益分配等的业务国法；   （17）在不违反法律法例和监管规则且对基金份额握有东说念主利益无本色不利影响的 前提 下，为支付本基金应付的赎回、交往清理等款项，基金管理东说念主有权代表基金份额握有东说念主以基 金金钱看成质押进行融资；   （18）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以老实信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相当他相干规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选适合合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的规则，按相干规则计较并公告基金净值信息，确信基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相当他相干规则，履行信息败露及敷陈义务；   （12）保守基金交易巧妙，不泄露基金投资诡计、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》相当他相干规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予秘密，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确信基金收益分配决议，实时向基金份额握有东说念主分配基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》相当他相干规则召集基金份额握有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相干府上 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规则时刻发出，况兼保证投资者 大要按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金相干的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到相干府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分配；   （19）濒临终结、照章被撤废或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会并通告基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益时，应 当承担赔偿办事，其赔偿办事不因其退任而罢黜；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相干基金事务的行 为承担办事；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可告成，基金 管理东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期 结果 后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）推论告成的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全防守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应申诉中国证监 会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干商场国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交往资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以老实信用、勤勉尽责的原则握有并安全防守基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备满盈的、及格的熟练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦；对 所托管的不同的基金分别竖立账户，孤苦核算，分账管理，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相当他相干规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）防守由基金管理东说念主代表基金刚烈的与基金相干的要紧合同及相干凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易巧妙，除《基金法》、《基金合同》相当他相干规则另有规则外，在 基金信息公开败露前给以秘密，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径相干的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具宗旨，讲明基金管理 东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金管理东说念主有未推论《基 金合同》规则的步履，还应当讲明基金托管东说念主是否采选了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相干府上 20 年以上；   （12）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按规则制作相干账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或相干规则向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》相当他相干规则，召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临终结、照章被撤废或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会和银行监管 机构，并通告基金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，答应担赔偿办事，其赔偿办事不因其 退任而罢黜；   （20）按规则监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反     《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）推论告成的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的步履和国法   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有 权代 表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的 投票 权。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 的，应当召开基金份额握有东说念主大会：   （1）隔绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调动基金运作方式；   （5）调治基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答表率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会步履；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或悉数握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书面要求召开基金份额握有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握 有东说念主大会：   （1）调低销售服务费率；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》规则的鸿沟内，调治本基金的申购费率、调低赎回费 率或调治收费方式、调治基金份额类别竖立；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （6）基金管理东说念主、销售机构、登记机构在法律法例规则的鸿沟内调治相干基金认购、 申购、赎回、调动、基金交往、非交往过户、转托管、转让、质押等业务的国法；   （7）在法律法例或中国证监会允许的鸿沟内推出新业务或服务；   （8）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集； 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告建议提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告建议提 议的基金份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并通告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻挠、干 扰。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的通告时刻、通告内容、通告方式 额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议姿色；   （2）会议拟审议的事项、议事步履和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 基金份额握有东说念主大会所采选的具体通讯方式、托付的公证机关相当筹商方式和筹商东说念主、书面 表决宗旨寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主到指定地点对表决宗旨 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面 表决 宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨的计票效能。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确信。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金 管理 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期合适以下条件时，不错进 行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有的相干讲授文献、受托出席会议者出示的托付东说念主的代理投票 授权托付讲授及相干讲授文献合适法律法例、《基金合同》和会议通告的规则；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主 大会 召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东说念主大会。从头 召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基 金在 权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面 方式 或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个办事日内连气儿公布相干 教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告规则的方式收取基金份 额握有东说念主的书面表决宗旨；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通告不参加收取书面表决宗旨的，不 影响表决效能；   （3）本东说念主平直出具书面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨的，基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具书 面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登 记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东说念主大会。从头召集的基金份额握有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主平直出具书面宗旨或授权 他东说念主代表出具书面宗旨；   （4）上述第（3）项中平直出具书面宗旨的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的相干讲授文献、受托出具书面宗旨的代理东说念主出示的托付东说念主的代理投 票授权托付讲授及相干讲授文献合适法律法例、《基金合同》和会议通告的规则，并与基金 登记注册机构记录相符。 召开，基金份额握有东说念主不错选拔书面、汇注、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主确信并在会议通告中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确信并在会议通告中列明。   （五）议事内容与步履   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大会议论的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的通告后，对原有提案的修改应当在 基金 份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主握东说念主按照下列第（七）条文定步履确信和公布监票 东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金 管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主握；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能 主握 大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额握有东说念主看成该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管 东说念主拒 不出席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲授文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和 筹商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以终点决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，调动基金运作方式、 更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、隔绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以终点决议通 过方为有用。   基金份额握有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反左证讲授，不然提交合适会议通 知中规则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议通告规 定的 书面表决宗旨视为有用表决，表决宗旨暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具书面宗旨的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、 逐项 表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议入手后晓谕在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表 与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大 会虽 然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额 握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议入手后晓谕在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名 基金 份额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主连忙公布计票 结果。   （3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以 一次为限。从头盘货后，大会主握东说念主应当连忙公布从头盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效能。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决宗旨的计票进 行监 督的，不影响计票和表决结果。   （八）告成与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额握有东说念主大会决议自告成之日起 2 日内在规则序论上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当推论告成的基金份额握有东说念主大会 的决 议。告成的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有 经管力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额握有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧 袋份 额握有东说念主分别握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相干基金份额握有 东说念主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额 或表 决权合适该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相干基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额握有东说念主看成该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步履、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例修改导致相干内容被取消或 变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本部安分容进行修改 和调治，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   三、基金合同消逝和隔绝的事由、步履   （一）《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行相干步履后，《基金合同》应当隔绝： 相连的；   （二）基金财产的清理 组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产清理小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理敷陈；   （5）遴聘管帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理敷陈出具法 律宗旨书；   （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   （三）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清 算费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （四）基金财产清理剩余金钱的分配   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的一说念剩余金钱扣除基金财产 清理 用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分配。   （五）基金财产清理的公告   清理过程中的相干要紧事项须实时公告；基金财产清理敷陈经合适《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财 产清 算公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公 告。   （六）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相干文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。   四、争议责罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相干的一切争议，基金合 同当事东说念主应尽量通过协商、长初学道责罚，如经友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争 议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点 为北京市。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有经管力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由 败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，赓续诚实、勤勉、尽责地履行基金 合同规则的义务，珍藏基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。             第二十四部分 基金托管公约的内容纲目   一、托管公约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：易方达基金管理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   邮政编码：510620；519031   法定代表东说念主：刘晓艳   成立日历：2001 年 4 月 17 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字20014 号   组织姿色：有限办事公司   注册老本：13，244.2 万元东说念主民币   存续时间：握续筹划   筹划鸿沟：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户金钱管理   （二）基金托管东说念主   称呼：中国确立银行股份有限公司(简称：中国确立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织姿色：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时间：握续筹划   筹划鸿沟：汲取公众进款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供防守箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。    二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据相干法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金投资鸿沟、 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券取舍表率的，基金管理东说念主应 按照基金托管东说念主要求的时势提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用相干时刻系统，对基金实 际投资是否合适《基金合同》对于证券取舍表率的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。    本基金的投资鸿沟包括国内照章刊行上市的股票（包括创业板相当他照章刊行上 市的 股票、存托凭证）、内地与香港股票商场交往互联互通机制允许买卖的香港证券商场股票（以 下简称“港股通股票”）、国内照章刊行上市的债券（包括国债、央行单据、地方政府债、 金融债、企业债、公司债、次级债、中期单据、短期融资券、可调动债券、可交换债券等）、 金钱赈济证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币商场用具、股指期货、国债期货、股 票期权及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合步履后，本 基金不错将其纳入投资鸿沟。    （二）基金托管东说念主根据相干法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调治期限进行监督： 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 计较），其市值不越过基金金钱净值的 10％； 一家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股悉数计较），不越过该证券的 10％，十足按影相干 指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求规则的比例限制； 的 10％； 券限制的 10％； 类金钱赈济证券，不得越过其各种金钱赈济证券悉数限制的 10％； 握证券时间，如果其信用品级下降、不再合适投资表率，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内 给以一说念卖出； 所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 行的可领略股票，不得越过该上市公司可领略股票的 15%；本基金管理东说念主管理的且由本基金 托管东说念主托管的一说念投资组合握有一家上市公司刊行的可领略股票，不得越过该上市公 司可 领略股票的 30%，十足按影相干指数的组成比例进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会 认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不合适 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资； 买入股指期货合约价值不得越过基金金钱净值的 10%；在职何交往日日终，握有的买入国债 期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得越过基金金钱净值的 95%，其中，有价 证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱赈济证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等；在职何交往日终，握有的卖出股指期货合约价值不得越过基金握 有的股票总市值的 20%；本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧 差计较）应当合适基金合同对于股票投资比例的相干约定；在职何交往日内交往(不包括平 仓)的股指期货合约的成交金额不得越过上一交往日基金金钱净值的 20%；每个交往日日终， 扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交往保证金后，保握不低于基金金钱净值 5％的现款 或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 等； 买入国债期货合约价值，不得越过基金金钱净值的 15%；本基金在职何交往日日终，握有的 卖放洋债期货合约价值不得越过基金握有的债券总市值的 30%；本基金在职何交往日内交往 （不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上一交往日基金金钱净值的 30%； 收取的权利金总额不得越过基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证 券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交往所国法认同的可冲抵期权 保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得越过基金金钱净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数计较； 值之和，不得越过基金金钱净值的 95%； 股票合并计较；   除上述 2、9、10、13 情形之外，因证券商场波动、上市公司合并、基金限制变动等基 金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进行调治，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法例或监管部门另有规则的， 届时按最新规则推论。   基金管理东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相干约定。在上述时间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之日起入手。   如果法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法律法例或 监管部门取消上述限制，则本基金投资不再受相干限制。   （三）基金托管东说念主根据相干法律法例的规则及《基金合同》的约定，对本托管公约第十 五条第九款基金投资谢却步履通过过后监督方式进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主相当控股推进、实验限度东说念主或者 与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联 交往的，应当合适基金的投资目的和投资策略，遵命基金份额握有东说念主利益优先原则，防守利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱推论。相干交往必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以败露。要紧关联交往应提交基金管理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事 项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据相干法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主参与 银行间债券商场进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适 法律 法例及行业表率的、经肃穆取舍的、本基金适用的银行间债券商场交往敌手名单，并约定各 交往敌手所适用的交往结算方式。基金管理东说念主应严格按照交往敌手名单的鸿沟在银行 间债 券商场取舍交往敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场 交往 敌手名单进行交往。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券商场交往敌手名单及结算方 式进 行更新，新名单确信前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照公约进 行结算。如基金管理东说念主根据商场情况需要临时调治银行间债券商场交往敌手名单及结 算方 式的，应向基金托管东说念主讲明原理，并在与交往敌手发生交往前 3 个办事日内与基金托管东说念主协 商责罚。若基金管理东说念主未提供交往敌手名单，则视同可与整个交往敌手进行交往。   基金管理东说念主负责对交往敌手的资信限度，按银行间债券商场的交往国法进行交往，并负 责责罚因交往敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此形成的任 何法 律办事及损失。若未践约的交往敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主确信的时刻前仍未承 担违 约办事相当他相干法律办事的，基金管理东说念主不错对相应损失先行给以承担，然后再向相干交 易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托 管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的交往敌手或交往方式进行交往时，基金 托管 东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨办事。   （五）基金托管东说念主根据相干法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主投资 领略受限证券进行监督。   基金管理东说念主投资领略受限证券，应事前根据中国证监会相干规则，明确基金投资领略受 限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险限度轨制，防守流动性风险、法律风险和操 作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否驯顺相干轨制、流动性风险处置预案以及 相干投资额度和比例等的情况进行监督。 票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交往证券，不包括由于发布要紧 音信 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等领略受限证券。 本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   本基金投资的领略受限证券限于可由中国证券登记结算有限办事公司或中央国债 登记 结算有限办事公司负责登记和存管，并可在证券交往所或天下银行间债券商场交往的证券。   本基金投资的领略受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责相干 办事 的落实和合作，并确保基金托管东说念主大要平常查询。因基金管理东说念主原因产生的领略受限证券登 记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全防守本基金金钱的办事与损失，及因领略受限证券存 管平直影响本基金安全的办事及损失，由基金管理东说念主承担。   本基金投资领略受限证券，不得预支任何姿色的保证金。 险处置预案应包括但不限于因投资领略受限证券需要责罚的基金投资比例限制失调、 基金 流动性窒碍以及相干损失的支吾责罚措施，以及相干异常情况的处置。基金管理东说念主应在初次 投资领略受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公设备行股票相干流动性风险处置预案。   基金管理东说念主对本基金投资领略受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险采选 积极 有用的措施，在合理的时刻内有用责罚基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或商场发 生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活窒碍时，基金管理东说念主应保证提供足额现款确保 基金 的支付结算，并承担整个损失。对本基金因投资领略受限证券导致的流动性风险，基金托管 东说念主不承担任何办事。如因基金管理东说念主原因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连 带赔 偿办事的，基金管理东说念主应赔偿基金托管东说念主由此遭受的损失。 提交相干书面府上，并保证向基金托管东说念主提供的相干府上信得过、准确、完好。相干府上如有 调治，基金管理东说念主应实时提供调治后的府上。上述书面府上包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公设备行股票的批准文献。   （2）非公设备行股票相干刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行府上。   （3）非公设备行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限办事公司或中央国债登记结算有 限办事公司刚烈的证券登记及服务公约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 介败露所投资非公设备行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金金钱净值的比例、锁如期等信息。   本基金相干投资领略受限证券比举例违反相干限制规则，在合理期限内未能进行 实时 调治，基金管理东说念主应按照《信息败露办法》的要求进行公告。   （1）本基金投资领略受限证券时的法律法例驯顺情况。   （2）在基金投资领略受限证券管理办事方面相干轨制、流动性风险处置预案的建立与 完善情况。   （3）相干比例限制的推论情况。   （4）信息败露情况。   （六）基金托管东说念主根据相干法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金金钱净值计 算、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确信、基金收益分配、相干信 息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或实验投资运作违反法 律法 规、《基金合同》和本托管公约的规则，应实时以电话提醒或书面教导等方式通告基金管理 东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书面 通告后应不才一办事日前实时查对并以书面姿色给基金托管东说念主发出回函，就基金托管 东说念主的 疑义进行解释或举证，讲明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规 如期限内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对 基金托管东说念主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。   （八）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管 公约对基金业务推论核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金管理东说念主应在规则时刻内恢复 并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、                                   《基金合同》 和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的事项，基金管理东说念主应积极配 合提 供相干数据府上和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交往步履如故告成的指示违反法律、行政法例 和其他相干规则，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通告基金管理东说念主，由此形成的损 失由基金管理东说念主承担。   （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违法步履，应实时敷陈中国证监会，同期通告 基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金管理东说念主无刚直原理，拒却、抵制 对方根据本托管公约规则欺骗监督权，或采选拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情 节严重或经基金托管东说念主建议告诫仍不改正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主计较的基金金钱 净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理清理交收、相干信息败露和监督基金投资运 作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 推论或无故蔓延推论基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、                                      《基金 合同》、本公约相当他相干规则时，应实时以书面姿色通告基金托管东说念主限期纠正。基金托管 东说念主收到通告后应实时查对并以书面姿色给基金管理东说念主发出回函，讲明违法原因及纠正期限， 并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东说念主有权随时对通告县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于： 提交相干府上以供基金管理东说念主核查托管财产的完好性和信得过性，在规则时刻内恢复基 金管 理东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法步履，应实时敷陈中国证监会，同期通告 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金托管东说念主无刚直原理，拒却、抵制 对方根据本公约规则欺骗监督权，或采选拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金管理东说念主建议告诫仍不改正的，基金管理东说念主应敷陈中国证监会。   四、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 行协商责罚。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自走运用、贬责、分配本基金的任何 金钱（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限办事公司结算数据完成场内交往交收、 开户银行或交往/登记结算机构扣收交往费、结算费和账户珍藏费等用度）。 供的书面府上中获取到账日历信息的，应由基金管理东说念主负责与相干当事东说念主确信到账日 期并 通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时通告基金管理东说念主 采选措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管理东说念主应负责向相干当事东说念主追偿基金 财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何办事。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 有东说念主东说念主数合适《基金法》、            《运作办法》等相干规则后，基金管理东说念主应将属于基金财产的一说念 资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在规则时刻内，遴聘合适《证券法》规则的 管帐师事务所进行验资，出具验资敷陈。出具的验资敷陈由参加验资的 2 名或 2 名以上中国 注册管帐师署名方为有用。 退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主防守和使用。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基 金业务之外的行径。 金钱的支付。 划转，在确保后续不再发生款项收支后的 10 个办事日内向基金托管东说念主发出销户苦求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 证券账户。 管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任 何账 户进行本基金业务之外的行径。 用由基金管理东说念主负责。   证券账户开户费由基金管理东说念主先行垫付， 待托管家具启始运营后，基金管理东说念主可向基金 托管东说念主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管理东说念主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的一级法东说念主清理办事，基 金管理东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记 结算有限办事公司的规则以及基金管理东说念主与基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结 算协 议》推论。 认主要办理东说念主。账户刊出时间，主要办理东说念主如需另一方提供配合的，另一方应给以配合。 的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，若无相干规则，则基金托管东说念主比照上述对于账 户开立、使用的规则推论。   （五）债券托管专户的开设和管理   《基金合同》告成后，基金管理东说念主负责以基金的口头苦求并取得过问天下银行间同行拆 借商场的交往履历，并代表基金进行交往；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间商场登记 结算机构的相干规则，在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户，握有东说念主账户和资金结 算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金管理东说念主代表基金刚烈天下银行间债券 商场债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和管理 的其他投资品种的投资业务时，如果波及相干账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助基金托 管东说念主根据相干法律法例的规则和《基金合同》的约定，开立相干账户。该账户按相干国法使 用并管理。   （七）基金财产投资的相干有价凭证等的防守   基金财产投资的相干什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存 放于 基金托管东说念主的防守库，也可存入中央国债登记结算有限办事公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间商场清理所股份有限公司或单据 营业 中心的代防守库，防守凭证由基金托管东说念主握有。什物证券、银行如期进款证实书等有价凭证 的购买和转让，按基金管理东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外 机构实验有用限度或防守的金钱不承担防守办事。   （八）与基金财产相干的要紧合同的防守   与基金财产相干的要紧合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基金签署的、 与基金财产相干的要紧合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主防守。除本公约另有规则 外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产相干的要紧合同包括但不限于基金年度审 计合 同、基金信息败露公约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和 基金托管东说念主至少各握有一份蓝本的原件。基金管理东说念主应在要紧合同签署后实时以加密 方式 或两边同意的其他方式将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个办事日内将蓝本送 达基 金托管东说念主处。要紧合同的防守期限为《基金合同》隔绝后 20 年。   五、基金金钱净值计较与复核   （一）基金金钱净值的计较、复核与完成的时刻及步履 日闭市后，基金金钱净值除以当日基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后 第五位四舍五入。基金管理东说念主不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有 规则的，从其规则。   每个估值日计较基金金钱净值及基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金金钱估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按规则对外公布。   （二）基金金钱估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   本基金所握有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）证券交往所上市的有价证券的估值 价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济 环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投 资品 种的现行市价及要紧变化因素，调治最近交往市价，确信公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值； 挂牌转让的金钱赈济证券，选拔估值时刻确信公允价值； 活跃商场上未经调治的报价看成估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值 日公 允价值的情况下，支吾商场报价进行调治以阐明估值日的公允价值；对于不存在商场行径或 商场行径很少的情况下，应选拔估值时刻确信其公允价值。   （2）处于未上市时间的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司推进公设备售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交往中的质押券等领略受限股票，按监管机构或行业协会相干规则确信公 允价值。   （3）对天下银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不 存在赫然各异，未上市时间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交往日后经 济环境未发生要紧变化的，选拔最近交往日结算价估值。   （5）本基金投资期权，根据相干法律法例以及监管部门的规则估值。   （6）本基金参与融资业务的，按影相干法律法例、监管部门和行业协会的相干规则进 行估值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交往的股票推论。   （8）汇率   如本基金投资股票商场交往互联互通机制允许买卖的境外证券商场上市的股票， 波及 相干货币对东说念主民币汇率的，汇率开首详见招募讲明书。   （9）税收   对于按照中国法律法例和基金投资股票商场交往互联互通机制波及的境酬酢易场 所所 在地的法律法例规则应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收 规则调治或其他原因导致基金实验交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在相 关税 金调治日或实验支付日进行相应的估值调治。   （10）如有充分原理标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （11）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错选拔舞动订价机制，以确保基金 估值的平允性。   （12）相干法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最 新规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、步履及 相干 法律法例的规则或者未能充分珍藏基金份额握有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据相干法律法例，基金金钱净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐办事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相干的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一请安见的，基金管理东说念主向基金托管东说念主出具加盖业务 章的书面说色泽按照基金管理东说念主对基金金钱净值的计较结果对外给以公布。   基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第(10)项进行估值时，所形成的裂缝不看成基金 份额净值失实处理。   （三）基金份额净值失实的处理方式 额净值失实；基金份额净值出现失实时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的措施属目损失进一步扩大；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金 管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5% 时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案；当发生净值计较失实时，由基金管理东说念主负 责处理，由此给基金份额握有东说念主和基金形成损失的，应由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主 按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 管理东说念主和基金托管东说念主应根据实验情况界定两边承担的办事，经阐明后按以下要求进行赔偿：   (1)本基金的基金管帐办事方由基金管理东说念主担任，与本基金相干的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分议论后，尚不可达成一致时，按基金管理东说念主的建议推论，若基金托管东说念主已 建议合理宗旨而基金管理东说念主未给与的，由此给基金份额握有东说念主和基金财产形成的损失，由基 金管理东说念主负责赔付。   (2)若基金管理东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，而且基金托管 东说念主未对计较过程建议疑义或要求基金管理东说念主书面讲明，基金份额净值出错且形成基金 份额 握有东说念主损失的，应根据法律法例的规则对投资者或基金支付赔偿金，就实验向投资者或基金 支付的赔偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照看理费和托管费的比例各自承担相应 的责 任。   (3)如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，天然屡次从头计较和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的计较结果对 外公布，若基金托管东说念主已建议合理宗旨而基金管理东说念主未给与的，由此给基金份额握有东说念主和基 金形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   (4)由于基金管理东说念主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值计较失实而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负 责赔 付。 误，或国度管帐政策变更、商场国法变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和 基金托管东说念主天然如故采选必要、适合、合理的措施进行查验，但未能发现失实的，由此形成 的基金金钱估值失实，基金管理东说念主和基金托管东说念主罢黜赔偿办事。但基金管理东说念主、基金托管东说念主 应当积极采选必要的措施排斥或削弱由此形成的影响。 理东说念主计较结果为准。 两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 金管理东说念主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度相干部门规则的管帐轨制推论。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈。基金管理东说念主和基金托管 东说念主独 随即竖立、记录和防守本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在 分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影 响到基金金钱净值的计较和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。查对不符时， 应实时通告基金管理东说念主共同查出原因，进行调治，直至两边数据十足一致。   (1)报表的编制   基金管理东说念主应当在每月结果后 5 个办事日内完成月度报表的编制；在每个季度结果之 日起 15 个办事日内完成基金季度敷陈的编制；在上半年结果之日起 2 个月内完成基金中期 敷陈的编制；在每年结果之日起 3 个月内完成基金年度敷陈的编制。基金年度敷陈的财务会 计敷陈应当经过合适《证券法》规则的管帐师事务所审计。                          《基金合同》告成不及两个月的， 基金管理东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。   (2)报表的复核   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将相干报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调治， 调治以国度相干规则为准。   基金管理东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核相干报表及敷陈。   （八）基金管理东说念主应在编制季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈之前实时向基金托管东说念主提 供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   （九）实施侧袋机制时间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并败露主 袋账 户的基金金钱净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。   六、基金份额握有东说念主名册的登记与防守   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。基金 份额 握有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和防守，基金管理东说念主和基金托 管东说念主 应分别防守基金份额握有东说念主名册，保存期不少于 20 年。如不可妥善防守，则按相干法例承 担办事。   在基金托管东说念主要求或编制中期敷陈和年度敷陈前，基金管理东说念主应将相干府上送交 基金 托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其信得过性、准确性和完好性。基金托管东说念主不得将 所防守的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应驯顺秘密义务。   七、争议责罚方式   因本公约产生或与之相干的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入责罚，协商、长入不可 责罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事 东说念主均有经管力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续诚实、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和本托管公约规则的义务，珍藏基金份额握有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律统治。   八、托管公约的修改与隔绝   （一）托管公约的变更步履   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的规则有任何打破。基金托管公约的变更须报中国证监会备案。   （二）托管公约隔绝的情形   （三）基金财产的清理 组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 计师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   (1)《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产清理小组统一接纳基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作清理敷陈；   (5)遴聘管帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理敷陈出具法律 宗旨书；   (6)将清理敷陈报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清 算费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的一说念剩余金钱扣除基金财产 清理 用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分配。   清理过程中的相干要紧事项须实时公告；基金财产清理敷陈经合适《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财 产清 算公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公 告。   基金财产清理账册及相干文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。              第二十五部分 对基金份额握有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东说念主根据基金份额握有东说念主的需要和商场的变化，有权增多、修改这些服务名堂：   一、基金份额握有东说念主投资交往阐明服务   注册登记机构保留基金份额握有东说念主名册上列明的整个基金份额握有东说念主的基金交往记录。 本公司根据在直销网点进行交往的投资东说念主的要求提供成交阐明单。非直销销售机构基 金份 额握有东说念主投资交往阐明服务请参照各销售机构实验业务经由及规则。   二、基金份额握有东说念主交往记录查询服务   本基金份额握有东说念主可通过基金管理东说念主的客户服务中心查询历史交往记录。   三、基金份额握有东说念主的对账单服务 基金份额的握有东说念主提供基金保多情况信息，基金份额握有东说念主也不错向本公司定制电子 邮件 姿色的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线接头。   四、资讯服务   投资者如果念念了解基金家具、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 可拨打如下电话：4008818088。投资者如果以为我方不可准确意会本基金《招募讲明书》、 《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。   网址：http://www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn                  第二十六部分 其他应败露事项                        公告事项                         败露日历 对于旗下部分基金 2023 年 10 月 23 日因港股通非交往日及境外主要投资市 2023-10-18 场节沐日暂停申购、赎回、调动、如期定额投资业务的教导性公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度敷陈教导性公告                 2023-10-25 对于旗下部分基金 2023 年 12 月 25 日至 2023 年 12 月 26 日因港股通非交   2023-12-20 易日及境外主要投资商场节沐日暂停申购、赎回、调动、如期定额投资业 务的教导性公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度敷陈教导性公告                 2024-01-19 对于易方达趋势优选搀和型证券投资基金 2024 年港股通非交往日暂停申                 2024-02-23 购、赎回、调动、如期定额投资业务的公告 对于旗下部分基金 2024 年 3 月 29 日至 2024 年 4 月 1 日因港股通非交往日 2024-03-26 及境外主要投资商场节沐日暂停申购、赎回、调动、如期定额投资业务的 教导性公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年年度敷陈教导性公告                     2024-03-29 易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年第 1 季度敷陈教导性公告                 2024-04-20 易方达基金管理有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息府上的                    2024-04-23 公告 对于旗下部分基金 2024 年 5 月 15 日因港股通非交往日及境外主要投资市            2024-05-10 场节沐日暂停申购、赎回、调动、如期定额投资业务的教导性公告 对于旗下部分基金 2024 年 7 月 1 日因港股通非交往日及境外主要投资商场 2024-06-26 节沐日暂停申购、赎回、调动、如期定额投资业务的教导性公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年第 2 季度敷陈教导性公告                 2024-07-18 易方达基金管理有限公司高等管理东说念主员变更公告                               2024-08-28 易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年中期敷陈教导性公告                     2024-08-30 易方达基金管理有限公司对于旗下部分基金 2024 年 9 月 6 日暂停申购、赎 2024-09-06 回、调动、如期定额投资业务的公告 对于旗下部分基金 2024 年 9 月 18 日因港股通非交往日及境外主要投资市            2024-09-11 场节沐日暂停申购、赎回、调动、如期定额投资业务的教导性公告 注：以上公告事项败露在规则序论及基金管理东说念主网站上。        第二十七部分 招募讲明书的存放及查阅方式  本招募讲明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主相当他基金销售机构处，投资者可在营业 时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容十足一致。             第二十八部分 备查文献 存放地点：基金管理东说念主、基金托管东说念主处 查阅方式：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。                             易方达基金管理有限公司

国产 色情