华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金     华泰柏瑞基金照料有限公司 华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金         更新的招募说明书    基金照料东说念主：华泰柏瑞基金照料有限公司    基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司            二〇二四年十月               华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金   华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金招募说明书                         进犯辅导   华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2023 年 10 月 7 日中国证券监督照料委员会（以下简称“中国证监会”）《对于准予华泰柏瑞鸿瑞 60 天 抓有期债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可20232276 号）的注册，进行召募。本 基金的基金合同于 2023 年 11 月 21 日稳健顺利。   华泰柏瑞基金照料有限公司（以下简称“基金照料东说念主”或“照料东说念主”或“本公司”）保 证招募说明书的内容真确、准确、好意思满。本招募说明书在中国证监会注册，但中国证监会对 本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作出骨子性判断或保证，也 不标明投资于本基金莫得风险。   基金照料东说念主依照恪尽责守、至意信用、严慎勤勉的原则照料和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品秉性，充分研究自身的风险承受才能，感性判断市集， 并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生 影响而形成的系统性风险、个别证券独到的非系统性风险、由于基金投资者连结大量赎回基 金产生的流动性风险、基金照料东说念主在基金照料实施过程中产生的基金照料风险等等。   当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金照料东说念主履行相应顺序后，可 以启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金照料 东说念主将对基金简称进行特殊象征，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额抓有东说念主仔细阅读 相干内容并温存本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金可投资资产支抓证券，资产支抓证券的风险主要包括与基础资产相干的风险以及 与资产支抓证券相干的风险。与基础资产相干的风险有信用风险、现款流揣度风险和原始权 益东说念主的风险等，以及与资产支抓证券相干的风险有市集利率风险、流动性风险、评级风险、 提前偿付及延期偿付风险等。   本基金的投资范围包括国债期货，国债期货投资可能给本基金带来额外风险，包括杠杆 风险、期货价钱与基金投资品种价钱的相干度贬低带来的风险等，由此可能加多本基金净值 的波动性。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用生息品，信用生息品的投资可能濒临流动性风 险、偿付风险以及价钱波动风险等。具体风险详见本招募说明书“基金的风险揭示”章节的 具体内容。   本基金对每份基金份额确立 60 天的最短抓有期限，基金份额在最短抓有期内不办理赎回 及调养转出业务。辅导投资东说念主瞩目本基金的申购赎回安排和相应流动性风险，合理安排投资 规划。               华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金   基金合同顺利后，连结 50 个就业日出现基金份额抓有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净 值低于 5000 万元情形的，则基金照料东说念主应当辨认基金合同，无需召开基金份额抓有东说念主大会审 议。因此，基金份额抓有东说念主将可能濒临基金合同自动辨认的风险。   投资者认购（或申购）本基金时应细腻阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金居品 贵寓纲目。基金照料东说念主建议投资者根据自身的风险收益偏好，选拔恰当我方的基金居品，并 且中永久抓有。   基金的过往事迹并不预示其畴昔阐明。   本更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 18 日，相干财务和事迹阐明数据截止 日为 2024 年 06 月 30 日，财务和事迹阐明数据未经审计。   本基金托管东说念主中国农业银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合陈述 和事迹 阐明进行了复核阐述。                     华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金                                      目    录            华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 一、弁言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开召募证券投资基金运作照料办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金 销售机构监督照料办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息走漏管 理办法》（以下简称《信息走漏办法》）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险照料 章程》（以下简称《流动性风险照料章程》）、《证券投资基金信息走漏内容与格式准则第 5 号》等相干法律法例以及《华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券 投资基金基金合同》（以下简称基金合同）编写。   基金照料东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者要害遗漏，并对其 真确性、准确性、好意思满性承担法律就业。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓请求召募 的。本基金照料东说念主莫得委派或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并在中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过甚他相干章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额抓有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金由基金照料东说念主依照《基金法》、基金合同和其他相干法律法例章程召募，并在中 国证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前 景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。               华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 合同的任何灵验纠正和补充 债券型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验纠正和补充 募说明书》过甚更新 料纲目》过甚更新 售公告》 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正，自 四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的纠正 召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其往往作念出的纠正 开召募证券投资基金信息走漏照料办法》及颁布机关对其往往作念出的纠正 集证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其往往作念出的纠正 施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险照料章程》及颁布机关对其往往作念出的纠正 体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 存续或经相干政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织                 华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 证券期货投资照料办法》及相干法律法例章程，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金，办理基金份额发售、申购、赎回及提供基金交易账户信息查询等行径 的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金照料东说念主刚毅了基金销售服务公约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结算、代理披发红利、建 立并撑抓基金份额抓有东说念主名册和办理非交易过户等 或接受华泰柏瑞基金照料有限公司委派代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、调养或转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并取得中国证监会书面阐述的日历 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 金照料东说念主所照料的绽放式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金照料东说念主和投资东说念主共同遵 守 份额的步履             华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 请求将其抓有基金照料东说念主照料的、某一基金的基金份额调养为基金照料东说念主照料的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购请求的一种投资方式 中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调养中转入请求份额总和后的余额)向上 上一绽放日基金总份额的 10% 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 资产的价值总和 额净值的过程 有东说念主服务的用度 金份额分为不同的类别。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购用度而不计提销售服务 费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，且从本 类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额 走漏办法》章程的互联网网站（包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子走漏网站）等媒介 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期进款（含公约 约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产支 抓证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或交易的债券等            华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 式，将基金调整投资组合的市集冲击成安分派给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到平正对待 算，目的在于灵验旁边并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险照料用具。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要害不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要害不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在要害不笃定性的资产 银行单子，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企业债务融资工 具，资产支抓证券；中国证监会、中国东说念主民银行认同的其他具有细腻流动性的货币市集用具 险的信用生息用具 各项支付和结算以此金额为猜度基准 的最短抓有期指自基金合同顺利日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购阐述日（对申 购份额而言，下同）或基金份额调养转入阐述日（对调养转入份额而言，下同）起，至基金 合同顺利日、基金份额申购阐述日或基金份额调养转入阐述日后的第 60 天内（不含当日）。 在每份基金份额的最短抓有期内，不可办理赎回及调养转出业务；最短抓有期届满后的下一 个就业日起，不错办理赎回及调养转出业务   以上释义中波及法律法例、业务公法的内容，法律法例、业务公法纠正后，如适用本基 金，相干内容以纠正后法律法例、业务公法为准。                   华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 三、基金照料东说念主 （一）基金照料东说念主概况    称号：华泰柏瑞基金照料有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层    法定代表东说念主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准诞生机关：中国证券监督照料委员会    批准诞生文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    规划范围：发起诞生基金、基金照料及中国证监会批准的其他业务    组织格式：有限就业公司    注册成本：贰亿元东说念主民币    存续期间：抓续规划    筹商东说念主：汪莹白    筹商电话：400-888-0001，（021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限就业公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州 新区高新时刻产业股份有限公司 2%。 （二）主要东说念主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月 在华泰证券就业，历任经纪业务总部时刻垄断、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营 业部总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主抓就业)、北京分公司总司理、 融资融券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金照料有限公司。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任汇聚金融部互联网运营团队 负责东说念主、用户体验与缠绵团队负责东说念主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事， 任野村证券（香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱成本（香港）董事总司理，2013 年至 2019 年任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席实行官， Management Hong Kong， Limited 亚洲区主管兼香港首席实行官，2021 年于今任柏瑞投资亚洲 有限公司亚洲首席实行官。    杨智雅女士：董事，硕士，曾赴任于升强工业股份有限公司，华之杰国际交易护士人有限               华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 公司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资护士人股份有限公司照料部司理，1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 盟国证券投资信赖股份有限公司照料部司理、资深司理、协理， 暨总司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资护士人股份有限公司董事长暨总司理、总司理。   韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监 督照料委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金照料有限公司副总司理。2011 年 10 月 加入华泰柏瑞基金照料有限公司。   李晗女士：孤独董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务所 合伙东说念主。   田中荣治先生：孤独董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村国际（香港）有限公司、野村资产照料香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国国际金融 日本株式会社代表取缔役社长。   孙茂竹先生：孤独董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东说念主民大学商学院评释、 博士生导师。2019 年 2 月从中国东说念主民大学退休。   尹雷先生：孤独董事，硕士，曾任深圳证券交易所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基 金实行董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基 金总裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。   刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993 年 12 月参预公司，曾任无锡解放西 路营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东说念主，无锡城市中心营业部 总司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。   卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威管帐师事务所、安永管帐师事务所、华为技 术有限公司、荷兰银行（香港）、英好意思香烟（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香港）， 财务总监。   赵景云女士：监事，硕士。2006 年 9 月加入华泰柏瑞基金照料有限公司，现任基金事务 部总监。   刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金照料有限公司，现任风险照料部 副总监。   韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券 监督照料委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金照料有限公司副总司理。2011 年 10 月加入华泰柏瑞基金照料有限公司。   王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总司理，   房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券交易所登记结算公司交收系统开 发司理，2001-2004 年任华安基金照料有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月               华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 任华泰柏瑞基金照料有限公司总司理助理。   田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投资照料有限公司（BGI ）担任投资司理， 投资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏 瑞量化优选天真配置混杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行混 合型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动灵 活配置混杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏瑞量化明智灵 活配置混杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化全都收益策略如期开 放混杂型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益如期 绽放混杂型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利灵 活配置混杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优天真配置混杂型 证券投资基金的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法天真配置混杂型证券投资基 金的基金司理。2017 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞港股通量化天真配置混杂型证券投资 基金的基金司理。2020 年 11 月起任华泰柏瑞量化创盈混杂型证券投资基金的基金司理。2020 年 12 月起任华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞 中证 500 增强策略交易型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中 证 500 指数增强型证券投资基金的基金司理。本科与研究生毕业于清华大学， MBA 毕业于好意思国 加州大学伯克利分校哈斯商学院。   刘万方先生：看护长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团 公司表情投资司理，好意思国 MBP 究诘公司究诘护士人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根 基金照料有限公司看护长，朱雀股权投资照料股份有限公司副总司理，朱雀基金照料有限公 司总司理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金照料有限公司，现任公司看护长。   满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金照料有限公司北京分公司高等董事总司理， 国联安基金照料有限公司副总司理，金鹰基金照料有限公司副总裁，万家基金照料有限公司 副总司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金照料有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司顺序员， 有限公司，现任首席信息官兼信息时刻部总监。   裴晓想先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口信 用保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金照料有限公司非银客户 部总司理助理（主抓就业），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金照料有限公司，现任公司副总经 理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永说念中天管帐师事务所审计司理、渣打银行 （中国）有限公司财务部高等司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年   柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-               华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 司，历任基金事务部总监、指数投资部总监、总司理助理兼指数投资部总监，现任公司副总 司理兼指数投资部总监。2009 年 6 月起任上证红利交易型绽放式指数证券投资基金的基金经 理。2011 年 1 月至 2020 年 2 月任华泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF 联 接基金基金司理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金、华泰 柏瑞沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金汇聚基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投 资部总监。2015 年 5 月起任华泰柏瑞中证 500 交易型绽放式指数证券投资基金及华泰柏瑞中 证 500 交易型绽放式指数证券投资基金汇聚基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任 华泰柏瑞锦利天真配置混杂型证券投资基金和华泰柏瑞裕利天真配置混杂型证券投资基金的 基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 10 月任华泰柏瑞泰利天真配置混杂型证券投资基金的基金 司理。2018 年 4 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型绽放式指数证券投资基金的基金 司理。2018 年 10 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型绽放式指数证券投资基金汇聚 基金的基金司理。2018 年 12 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型绽放式指数证券投资基金 的基金司理。2019 年 7 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型绽放式指数证券投资基金汇聚 基金的基金司理。2019 年 9 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 交易型绽放式指数证券 投资基金的基金司理。2020 年 2 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 交易型绽放式指数 证券投资基金汇聚基金的基金司理。2020 年 9 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型绽放 式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型绽放式 指数证券投资基金汇聚基金的基金司理。2021 年 5 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交 易型绽放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中 证沪港深革命药产业交易型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健设备与服务交易型绽放式指数证券投资基金的基金司理。 （QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交易型绽放式指数证 券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略交易型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 交易型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 10 月起 任华泰柏瑞中证 A 股交易型绽放式指数证券投资基金的基金司理。   王文慧女士：副总司理，经济学硕士。2005 年 2 月加入华泰柏瑞基金照料有限公司，历 任第一营销中心总监、第二营销中心总监、机构答理部总监、机构业务一部总监、华中营销 中心总监、券交易务部总监、总司理助理兼券交易务部总监，现任公司副总司理兼券交易务 部总监。   郑青女士，经济学硕士。曾任职于国信证券股份有限公司、吉祥资产照料有限就业公司， 限公司，现任固定收益部联席总监。2012 年 6 月起任华泰柏瑞货币市集证券投资基金基金经 理，2013 年 7 月至 2017 年 11 月任华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金的基金司理。2015               华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 年 7 月起任华泰柏瑞交易型货币市集基金的基金司理。2016 年 9 月起任华泰柏瑞天添宝货币 市集基金的基金司理。2020 年 6 月起任华泰柏瑞新利天真配置混杂型证券投资基金和华泰柏 瑞鼎利天真配置混杂型证券投资基金的基金司理。2020 年 6 月至 2022 年 12 月任华泰柏瑞享 利天真配置混杂型证券投资基金的基金司理。2020 年 7 月至 2021 年 12 月任华泰柏瑞精选回 报天真配置混杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 1 月起任华泰柏瑞鸿利中短债债券型证 券投资基金的基金司理。2022 年 3 月起任华泰柏瑞鸿益 30 天滚动抓有短债债券型证券投资基 金的基金司理。2022 年 6 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天抓有期证券 投资基金的基金司理。2023 年 2 月起任华泰柏瑞招享 6 个月抓有期混杂型证券投资基金的基 金司理。2023 年 5 月至 2024 年 6 月任华泰柏瑞鸿裕 90 天滚动抓有短债债券型证券投资基金 的基金司理。2023 年 11 月起任华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金的基金司理。   刘礼彬先生，德雷克塞尔大学金融学硕士。曾任中诚信国际信用评级有限公司政府与公 共融资评级部表情司理、中信保诚基金固定收益部专户投资司理、中原银行资产照料部投资 司理、中原答理公司固定收益投资部高等司理。2023 年 8 月加入华泰柏瑞基金照料有限公司， 券型证券投资基金的基金司理。2023 年 11 月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基 金司理。2024 年 4 月起任华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金的基金司理。   主席：固定收益部联席总监罗远航先生；   成员：固定收益部联席总监郑青女士；固定收益部副总监何子建先生；基金司理王烨斌 先生；固定收益部副总监张璐女士；投资司理吴梦兮女士；投资司理王超凡女士。   列席东说念主员: 看护长或风险照料部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他 东说念主员列席投资决策委员会会议。   上述东说念主员之间不存在至支属关系。 （三）基金照料东说念主的职责 申购、赎回、调养和登记事宜； 全里面风险旁边、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，保证所照料的基金财产和基金 照料东说念主的财产互相孤独，对所照料的不同基金财产分歧照料、分歧记账，进行证券投资； 请，实时、足额支付赎回款项；采取恰当合理的措施使猜度绽放式基金份额认购、申购、赎 回和刊出价钱的方法合适基金合同等法律文献的章程；            华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会； 相干贵寓； （四）基金照料东说念主的承诺 会的相干章程，建立健全里面旁边轨制，采取灵验措施，退避违反现行灵验的相干法律、法 规、规章、基金合同和中国证监会相干章程的步履发生。 建立健全的里面旁边轨制，采取灵验措施，退避下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抵抗正地对待其照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会扼制的其他步履。 法例及行业范例，至意信用、勤勉尽责，不从事以下行径：   （1）越权或非法规划；   （2）违反基金合同或托管公约；   （3）特地毁伤基金份额抓有东说念主或其他基金相干机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）谢绝、骚动、辞谢或严重影响中国证监会照章监管；   （6）莽撞背负、糜掷权力；   （7）违反现行灵验的相干法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相干章程，泄漏 在职职期间洞悉的相干证券、基金的交易诡秘，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息；   （8）违反证券交易场所业务公法，利用对敲、倒仓等技巧主管市集价钱，烦懑市集纪律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不刚直技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息走漏和告白中特地含有伪善、误导、诈骗要素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会扼制的步履。               华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金   （1）依摄影干法律、法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违反现行灵验的相干法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相干章程，泄 漏在职职期间洞悉的相干证券、基金的交易诡秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 规划等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额抓有东说念主利益的证券交易过甚他行径。 （五）基金照料东说念主的里面旁边轨制   （1）健全性原则。里面旁边必须消散公司各个部门和各级岗亭，并渗入到各项业务过程， 涵盖决策、实行、监督、反馈等各个规划法子；   （2）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控顺序，爱戴内控轨制的 灵验实行；   （3）孤独性原则。公司在精简的基础上诞生粗略充分得志规划运作需要的机构、部门和 岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保抓相对孤独。里面旁边的检验评价部门必须孤独于里面 旁边的建立和实行部门；   （4）互相制约原则。公司里面部门和岗亭确切立应权责分明、互相制衡，排斥里面旁边 中的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、 决策、实行、清理、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上恰当旁边，以达到风险防护 的目的；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的规划照料方法贬低运作成本，提高经济效益，以 合理的旁边成本达到最好的里面旁边后果。   （1）旁边环境   董事会下设风险照料与审计委员会，全面负责公司的风险照料、风险旁边和财务监控， 审查公司的内控轨制，并对要害关联交易进行审计；董事会下设薪酬、捕快与履历审查委员 会，对董事、总司理、看护长、财务总监和其他高等照料东说念主员的候选东说念主进行履历审查以确保 其具有中国证监会所要求的任职履历，制定董事、监事、总司理、看护长、财务总监、其他 高等照料东说念主员及基金司理的薪酬/答谢规划或决议。   公司照料层在总司理指导下，细腻实行董事会笃定的里面旁边战术，为了灵验贯彻公司 董事会制定的规划方针及发展战术，诞生了投资决策委员会和风险旁边委员会，就基金投资 和风险旁边等发表专科见识及建议。   公司诞生看护长，对董事会负责，主要负责对公司里面旁边的正当合规性、灵验性和合 感性进行审查，发现要害风险事件时向公司董事长和中国证监会陈述。              华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金   （2）风险评估   公司风险旁边东说念主员如期评估公司风险景况，范围包括系数能对规划主义产生负面影响的 里面和外部因素，评估这些因素对公司总体规划主义产生影响的进程及可能性，并将评估报 告报公司董事会及高层照料东说念主员。   （3）旁边行径   旁边行径包括自我旁边、职责分离、监察稽核、什物旁边、事迹评价、严格授权、资产 分离、危急处理等政策、顺序或措施。   自我旁边以各岗亭的主义就业制为基础，是里面旁边的第一说念防地。在公司里面建立科 学、严格的岗亭分离轨制，在相干部门和相干岗亭之间建立进犯业务处理凭据传递和信息沟 通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督就业，使互相监督制衡的机制成为里面 旁边的第二说念防地。充分阐明看护长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全 面监察稽核作用，建立里面旁边的第三说念防地。   （4）信息与相通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务文书体系，形成了从上至下的信息传播渠说念 和从下到上的信息禀报渠说念。通过建立灵验的信谢绝流渠说念，保证了公司职工及各级照料东说念主 员不错充分了解与其职责相干的信息，并实时投递恰当的东说念主员进行处理。   （5）里面监控   里面监控由公司风险照料与审计委员会、看护长、风险旁边委员会和法律监察部等部门 在各自的权力范围内开展。本公司诞生了孤独于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核东说念主 员履行里面稽核职能，检验、评价公司里面旁边轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司内 部旁边轨制的实行情况，揭示公司里面照料及基金运作中的风险，实时建议改进见识，促进 公司里面照料轨制灵验地实行。   （1）基金照料东说念主确知建立、实施和撑抓里面旁边轨制是本公司董事会及照料层的就业；   （2）本公司承诺以上对于里面旁边轨制的走漏真确、准确；   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不断完善里面旁边轨制。                 华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 四、基金托管东说念主 （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准诞生机关和批准诞生文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34，998，303.4 万元东说念主民币   存续期间：抓续规划   筹商电话：010-66060069   传真：010-68121816   筹商东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的进犯组成部分，总行设在北京。经国务院批 准，中国农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务发射范围最广，服务范围最广， 服务对象最多，业务功能王人全的大型国有交易银行之一。在外洋，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了细腻的信誉，每年位居《资产》世界 500 强企业之列。算作一家城乡并举、 联通国际、功能王人备的大型国有交易银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中心的规划理 念，坚抓审慎稳健规划、可抓续发展，立足县域和城市两大市集，实施各异化竞争策略，着 力打造“伴你成长”服务品牌，依托消散寰球的分支机构、广阔的电子化汇聚和多元化的金 融居品，悉力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内交易银行，教会丰富，服务优质，事迹 出奇，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过 了好意思国 SAS70 里面旁边审计，并取得无保属见识的 SAS70 审计陈述。自 2010 年起中国农业银 行连结通过托管业务国际内控程序（ISAE3402）认证，标明了孤独平正第三方对中国农业银 行托管服务运作经过的风险照料、里面旁边的健全灵验性的全面认同。中国农业银行着力加 强才能开导，品牌声誉进一步提高，在 2010 年首届“‘金牌答理’TOP10 授奖盛典”中收获 出奇，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管 奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年连 续荣获上海清理所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限就业公司授予的“优 秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好发展              华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年 荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评 为中国“最好托管银行”；2021 年荣获寰球银行间同行拆借中心初次诞生的“银行间本币市 场优秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比中初次荣获“中国最好保障托管银 行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东说念主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。当今内设风险合规部/详尽照料部、业务照料 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息照料部、营运照料部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全防护设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高等职称的巨匠 60 名，服务团队成 员专科水平高、业务训诲好、服务才能强，高等照料层均有 20 年以上金融从业教会和高等技 术职称，能干国表里证券市集的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的闭塞式证券投资基金和绽放式证券投资 基金共 898 只。   （二）托管东说念主的里面旁边轨制   严格驯顺国度相干托管业务的法律法例、行业监管规章和行内相干照料章程，遵法规划、 范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全好意思满，确保相干信息的真确、 准确、好意思满、实时，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   风险照料委员会总体负责中国农业银行的风险照料与里面旁边就业，对托管业务风险照料 和里面旁边就业进行监督和评价。托管业务部专门确立了风险照料处，配备了专职内控监督东说念主 员负责托管业务的内控监监就业，孤独应用监督稽核权力。   具备系统、完善的轨制旁边体系，建立了照料轨制、旁边轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的范例操作暖和利进行；业务东说念主员具备从业履历；业务照料实行严格 的复核、审核、检验轨制，授权就业实行聚首旁边，业务印记按规程撑抓、存放、使用，账 户贵寓严格撑抓，制约机制严格灵验；业务操作区专门确立，闭塞照料，实施音像监控；业务 信息由专职信息走漏东说念主负责，退避泄密；业求完结自动化操作，退避东说念主为事故的发生，时刻系 统好意思满、孤独。   （三）基金托管东说念主对基金照料东说念主运作基金进行监督的方法和顺序   基金托管东说念主通过参数确立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管公约章程的投 资比例和扼制投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金照料东说念主的投资运作，并通 过基金资金账户、基金照料东说念主的投资指示等监督基金照料东说念主的其他步履。   当基金出现异常交易步履时，基金托管东说念主应当针对不轸恤况进行以下方式的处理：           华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 理东说念主进行辅导； 相干基金照料东说念主并报中国证监会。                 华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 五、相干服务机构 （一）基金份额发售机构  基金份额发售机构包括基金照料东说念主的直销机构和代销机构的销售网点。  华泰柏瑞基金照料有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  法定代表东说念主：贾波  电话：（021）38784638  传真：（021）50103016  筹商东说念主：汪莹白  客服电话：400-888-0001，（021）38784638  公司网址：www.huatai-pb.com   （1）A 类基金份额代销机构：   注册地址：中国江苏省南京市中华路 26 号   办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号   法定代表东说念主：夏平   筹商东说念主：张洪玮   电话：025-58587036   传真：025-58588720   客服电话：95319   公司网址：www.jsbchina.cn   注册地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   法定代表东说念主：缪建民   客服电话：95555   公司网址：www.cmbchina.com   注册地址：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 C 座   办公地址：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 C 座   法定代表东说念主：李庆萍   客服电话：95558               华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 公司网址：bank.ecitic.com 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东说念主：谷澍 筹商东说念主：韩国强 传真：（010）85109219 客服电话：95599 公司网址：www.abchina.com 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表东说念主：卢国锋 筹商东说念主：朱杰霞 电话：0769-27239605 客服电话：956033 公司网站：www.dongguanbank.cn 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东说念主：杨明生 客服电话：4008308003 公司网址：www.cgbchina.com.cn 注册地址：中国（江苏）解放贸易试验区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址：中国（江苏）解放贸易试验区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表东说念主：王兰凤 电话：0512-69868373 客服电话：96067 公司网址：www.suzhoubank.com 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东说念主：刘建军 客服电话：95580 公司网址：www.psbc.com                华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼 法定代表东说念主：冉云 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层 法定代表东说念主：潘鑫军 客服电话：95503 公司网址：www.dfzq.com.cn 注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号吉祥金融中心 61 层-64 层 办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东说念主：何之江 客服电话：95511*8 公司网址：stock.pingan.com 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 16 层 法定代表东说念主：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 公司网址：www.csc108.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东说念主：马永谙 筹商东说念主：卢亚博 客服电话：400-080-8208 公司网址：www.licaimofang.cn 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东说念主：梁蓉 筹商东说念主: 魏素清 电话：010-66154828-8047 传真：010-63583991               华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 公司网址： www.5irich.com 客服电话：010-66154828 注册地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表东说念主：薛峰 筹商东说念主：龚江江 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东说念主：张跃伟 筹商东说念主：孙娅雯 电话：021-20691831 传真：021-2069-1861 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com 注册地址：珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法定代表东说念主：肖雯 筹商东说念主：邱湘湘 公司网址：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东说念主：温丽燕 筹商东说念主：胡静华 筹商电话：0371-85518395 公司网址：www.hgccpb.com 客服电话：4000555671 注册地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室               华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 办公地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 法定代表东说念主：王人凌峰 筹商东说念主：陈臣 客服电话：400-158-5050 公司网址：www.tl50.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法定代表东说念主： 李兴春 筹商东说念主: 张仕钰 筹商电话：021-60195205 公司网址： www.leadfund.com.cn 客服电话：400-032-5885 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东说念主：李楠 筹商东说念主：田文晔 公司网址：https://danjuanfunds.com 客服电话：400-159-9288 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼 法定代表东说念主：沈丹义 筹商东说念主: 宋芳馨 客服电话：400-101-9301 公司网址：www.tonghuafund.com 注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一起 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区科技中一起腾讯大厦• 法定代表东说念主：林海峰 筹商东说念主：李睿豪 筹商电话：0755-86013388-77386• 公司网址：www.tenganxinxi.com 客服电话：95017 注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层                   华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层    法定代表东说念主：赖任军    筹商东说念主：陈丽霞    电话：0755-84355914    公司网址：www.jfzinv.com    客服电话：400-9302-888    注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室    办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼    法定代表东说念主： 吴强    筹商东说念主：董一锋    电话：0571—88911818    传真：0571-86800423    客服电话：4008-773-772    公司网站：www.5ifund.com    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济时刻开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层    法定代表东说念主：邹保威    筹商东说念主: 文雯    公司网址： kenterui.jd.com    客服电话：95518    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法定代表东说念主：盛超    筹商东说念主: 陈冬雷    客服电话：95055-4    公司网址：https://www.baiyingfund.com    注册地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室    办公地址：北京市向阳区望京中航产融大厦 10 层    法定代表东说念主： 张昱    筹商东说念主：李艳    电话：010-59497361                     华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金    客服电话：400-012-5899    公司网址：www.prolinkfund.com    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法定代表东说念主：王珺    筹商东说念主：韩爱彬    客服电话：95188-8    公司网站： http://www.fund123.cn    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区潍坊新村街说念张杨路 500 号华润时期广场商务楼 10、11、12 和 14 楼    法定代表东说念主：杨文斌    筹商东说念主：鲁育铮    电话：021-68077273    传真：021-68596916    客服电话：400-700-9665    公司网址：www.ehowbuy.com    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元    法定代表东说念主： 张俊    筹商东说念主: 张蜓    公司网址：https://8.gw.com.cn/    客服电话：021-20292031    注册地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元    办公地址： 北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元    法定代表东说念主： 才殿阳    筹商东说念主: 魏晨    电话：01058664558    公司网址：www.yixinfund.com    客服电话：400-6099-200    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（现实楼层 6 层）    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层                  华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 法定代表东说念主：陈祎彬 筹商东说念主：缪刘颖 公司网址：https://lupro.lufunds.com/ 客服电话：4008219031 注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 17 层 法定代表东说念主：张斌 筹商东说念主: 孙博文 电话：010-83363101 公司网址： http://8.jrj.com.cn/ 客服电话：4001661188-2 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F 法定代表东说念主：汪静波 筹商东说念主：谭静怡 电话：021-80358749 公司网址： www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法定代表东说念主：钱燕飞 筹商东说念主：贾冠华 电话：18840966113 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表东说念主：尹彬彬 筹商东说念主：陈东 公司网址：www.66zichan.com 客服电话：4000-466-788 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层                华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 26 楼 法定代表东说念主：其实 筹商东说念主：王超 传真：021-54509953 客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表东说念主：钱昊旻 筹商东说念主: 沈晨 筹商电话: 010-59336544 公司网址： www.jnlc.com 客服电话：4008-909-998 注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东说念主：王德英 筹商东说念主：田媛 客服热线：400-610-5568 网站：www.boserawealth.com 注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 办公地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 法定代表东说念主：陈成 客服电话：0851-85407888 公司网址：www.sdebank.com 注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东说念主：彭浩 筹商东说念主：孔安琪 客服电话：400-004-8821 公司网址：www.taixincf.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦                  华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 法定代表东说念主：宋晓言 筹商东说念主：马烨莹 筹商电话： 021-50712782 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东说念主：章知方 筹商东说念主：陈慧慧 电话：010-85657353 客服电话：400-920-0022 公司网址：licaike.hexun.com 注册地址： 上海市徐汇区龙腾大路 2815 号 302 室 办公地址： 上海市徐汇区龙腾大路 2815 号 302 室 法定代表东说念主： 黄欣 筹商东说念主：戴珉微 筹商电话：021-33768132-801 公司网址：www.zzwealth.cn 客服电话：400-6767-5263 注册地址：成都市成华区开导路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市成华区开导路 9 号高地中心 1101 室 法定代表东说念主：于海锋 筹商东说念主：曾健灿 客服电话：400-080-3388 公司网址：www.pywm.com.cn 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元 法定代表东说念主：沈茹意 筹商东说念主：邓琦 电话：13816003070 传真：021-68889283 客服电话：021-68889082 公司网址：www.pytz.cn                华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 法定代表东说念主：张峰 网站：www.harvestwm.cn 客服热线：400-021-8850 注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一起 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表东说念主： TEO WEE HOWE 筹商东说念主： 叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表东说念主：冷飞 筹商东说念主： 李娟 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客服电话：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东说念主：毛淮平 网站：www.amcfortune.com 客服热线：400-817-5666 注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一起 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 法定代表东说念主：杨柳 筹商东说念主: 朱润康 公司网址：https://www.ppwfund.com 客服电话：400-666-7388               华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 注册地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼 法定代表东说念主： 惠晓川 筹商东说念主：毛林 筹商电话：021-80133597 公司网址：www.fundhaiyin.com 客服电话：400-808-1016 注册地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼 办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼 法定代表东说念主：顾敏 筹商东说念主：蓝智 公司网址：https://www.webank.com/ 客服电话：400-999-8800 （2）C 类基金份额代销机构： 注册地址：中国江苏省南京市中华路 26 号 办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号 法定代表东说念主：夏平 筹商东说念主：张洪玮 电话：025-58587036 传真：025-58588720 客服电话：95319 公司网址：www.jsbchina.cn 注册地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com 注册地址：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表东说念主：李庆萍 客服电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com 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注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东说念主：彭浩 筹商东说念主：孔安琪 客服电话：400-004-8821 公司网址：www.taixincf.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法定代表东说念主：宋晓言                  华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 筹商东说念主：马烨莹 筹商电话： 021-50712782 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东说念主：章知方 筹商东说念主：陈慧慧 电话：010-85657353 客服电话：400-920-0022 公司网址：licaike.hexun.com 注册地址： 上海市徐汇区龙腾大路 2815 号 302 室 办公地址： 上海市徐汇区龙腾大路 2815 号 302 室 法定代表东说念主： 黄欣 筹商东说念主：戴珉微 筹商电话：021-33768132-801 公司网址：www.zzwealth.cn 客服电话：400-6767-5263 注册地址：成都市成华区开导路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市成华区开导路 9 号高地中心 1101 室 法定代表东说念主：于海锋 筹商东说念主：曾健灿 客服电话：400-080-3388 公司网址：www.pywm.com.cn 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元 法定代表东说念主：沈茹意 筹商东说念主：邓琦 电话：13816003070 传真：021-68889283 客服电话：021-68889082 公司网址：www.pytz.cn                华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 法定代表东说念主：张峰 网站：www.harvestwm.cn 客服热线：400-021-8850 注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一起 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表东说念主： TEO WEE HOWE 筹商东说念主： 叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表东说念主：冷飞 筹商东说念主： 李娟 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客服电话：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东说念主：毛淮平 网站：www.amcfortune.com 客服热线：400-817-5666 注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一起 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 法定代表东说念主：杨柳 筹商东说念主: 朱润康 公司网址：https://www.ppwfund.com 客服电话：400-666-7388                 华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金   注册地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元   办公地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼   法定代表东说念主： 惠晓川   筹商东说念主：毛林   筹商电话：021-80133597   公司网址：www.fundhaiyin.com   客服电话：400-808-1016   注册地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼   办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼   法定代表东说念主：顾敏   筹商东说念主：蓝智   公司网址：https://www.webank.com/   客服电话：400-999-8800 在基金照料东说念主网站公示。 （二）登记机构  称号：华泰柏瑞基金照料有限公司  住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  法定代表东说念主：贾波  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  电话：400-888-0001，（021）38601777  传真：（021）50103016  筹商东说念主：赵景云 （三）讼师事务所和承办讼师  称号：上海源泰讼师事务所  住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室  负责东说念主：廖海  电话：（021）51150298  传真：（021）51150398  承办讼师：刘佳、吴卫英 （四）管帐师事务所和承办注册管帐师   机构称号：普华永说念中天管帐师事务所(特殊普通合伙）                  华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室     办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永说念中心 11 楼     实行事务合伙东说念主：李丹     承办注册管帐师：单峰、胡莲莲     筹商东说念主：胡莲莲     筹商电话：（021）23238888     传真：（021）23238800              华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 六、基金的召募   本基金由基金照料东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他 相干章程，并于 2023 年 10 月 7 日在中国证监会《对于准予华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型 证券投资基金注册的批复》（证监许可20232276 号）注册召募。 （一）基金类型   债券型证券投资基金 （二）基金存续期   不如期 （三）基金运作方式   契约型绽放式   本基金每个就业日绽放申购，但对每份基金份额确立 60 天的最短抓有期限。每份基金份 额的最短抓有期指自基金合同顺利日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购阐述日（对 申购份额而言，下同）或基金份额调养转入阐述日（对调养转入份额而言，下同）起，至基 金合同顺利日、基金份额申购阐述日或基金份额调养转入阐述日后的第 60 天内（不含当日）。 在每份基金份额的最短抓有期内，不可办理赎回及调养转出业务；最短抓有期届满后的下一 个就业日起，不错办理赎回及调养转出业务。 （四）基金份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度而不计提销售服务费的，称为 A 类基金 份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，且从本类别基金资产入网提 销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额分歧确立基金代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份 额和 C 类基金份额将分歧猜度基金份额净值和基金份额累计净值并单独公告。   投资者可自行选拔认购、申购的基金份额类别。   根据基金销售情况，在合适法律法例且不毁伤已有基金份额抓有东说念主权益的情况下，基金 照料东说念主在履行恰当顺序后不错加多新的基金份额类别、或者在法律法例和基金合同章程的范 围内变更现存基金份额类别的费率水平（基金照料费率和基金托管费率除外）、收费方式等， 无需召开基金份额抓有东说念主大会，但调整前基金照料东说念主需实时公告并报中国证监会备案。 （五）召募方式和销售场所   通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告              华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 以及基金照料东说念主网站。   投资者还可在与本公司达成网上交易的相干公约、接受本公司相干服务条目后，通过登 录本公司网站（www.huatai-pb.com）办理开户、认购等业务，相干基金网上交易的开通范围 和具体业务公法请登录本公司网站查询。   销售机构筹商方式以及发售决议以发售公告及代销机构的相干公告为准，请投资者就募 集和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金基金份额发售 公告》及代销机构的相干公告。 （六）召募期限   自基金份额发售之日起最长不得向上 3 个月，具体发售时期见基金份额发售公告。   根据《运作办法》的章程，如果本基金在上述时期段内未达到基金合同顺利的法定条件、 或基金照料东说念主根据市集情况需要延长基金份额发售的时期，本基金可连接销售，但召募期自 基金份额发售之日起最长不向上 3 个月。同期也可根据认购和市集情况提前扫尾发售。 （七）召募对象   合适法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   本基金暂不向金融机构自营账户销售（基金照料东说念主自有资金除外），如畴昔本基金绽放 向金融机构自营账户公开销售或对销售对象的范围赐与进一步限制，基金照料东说念主将另行公告。 （八）基金的最低召募份额总额及金额   本基金的召募份额总额应不少于 2 亿份，基金召募金额应不少于 2 亿元东说念主民币。   本基金可确立召募范围上限，具体召募上限及范围旁边的决议详见基金份额发售公告或 其他公告。若本基金确立召募范围上限，基金合同顺利后不受此召募范围上限的限制。 （九）基金的面值   本基金基金份额运转面值为东说念主民币 1.00 元，以运转面值发售。 （十）投资东说念主对基金份额的认购   投资者认购时期安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金照料东说念主根据相干 法律法例及本基金基金合同，在发售公告中笃定并走漏。   （1）本基金认购采取全额缴款认购的方式。   （2）销售网点（包括直销和代销网点）受理请求并不暗示对该请求是否得胜的阐述，而               华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 仅代表销售网点照实收到了认购请求。请求是否灵验应以基金登记机构的阐述为准。投资者 可在基金合同顺利后到各销售网点查询最终成交阐述情况和认购的份额。   （3）基金投资者在召募期内不错屡次认购，A 类基金份额的认购费按每笔 A 类基金份额 的认购请求单独猜度，认购请求一继承理不得取销。   （4）若投资者的认购请求被阐述为无效，基金照料东说念主应当将投资者已支付的认购金额本 金退还投资者。   （1）在召募期内，投资者可屡次认购，原则上对单一投资者在召募期间累计认购份额不 设上限，但单一投资东说念主经登记机构阐述的认购份额不得达到或者向上本基金阐述总份额的 50%， 对于向上部分的认购份额，登记机构不予阐述。   （2）认购最低名额：在基金召募期内，投资者认购本基金，基金照料东说念主网上交易系统每 个基金账户初次最低认购金额为东说念主民币 10 元，追加单笔最低认购金额为东说念主民币 10 元；直销 柜台每个基金账户初次最低认购金额为 50，000 元东说念主民币，已在直销柜台有认/申购本公司旗 下基金记录的投资者不受初次认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为 10 元东说念主民币。   除上述情况及另有公告外，基金照料东说念主章程每个基金账户单笔最低认购金额为东说念主民币 1 元、追加单笔认购最低金额为东说念主民币 1 元，各销售机构可根据情况设定最低认购金额，但不 得低于本基金照料东说念主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需恪守销售机构 的相干章程。   （3）本基金单一投资者单日认购金额不向上 1000 万元（个东说念主投资者、公募资产照料产 品、劳动年金、企业年金规划和基金照料东说念主自有资金除外），且需得志本基金对于召募上限 和法律法例对于投资者累计抓有基金份额上限的相干章程。基金照料东说念主不错调整单一投资者 单日认购金额上限，具体章程请参见更新的招募说明书或相干公告。   本基金采取金额认购方式，A 类基金份额在投资者认购时收取认购费，C 类基金份额在认 购时不收取认购费。   投资者在认购 A 类基金份额时，具体的认购费率安排如下表所示：      认购金额（M，含认购费，元）                认购费率               M＜100 万               0.2%               M≥500 万             1，000 元/笔   投资者叠加认购 A 类基金份额的，须按每次认购所对应的费率层次分歧计费。认购费将 用于支付召募期间管帐师费、讼师费、登记费、销售费及市集引申等开销，不计入基金财产。   C 类基金份额认购费率为 0。   认购本基金 A 类基金份额的认购用度给与前端收费模式，即在认购 A 类基金份额时缴纳 认购费。投资者的认购金额包括认购用度和净认购金额。灵验认购资金在基金召募期间所产                 华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 生的利息折成基金份额，归投资者系数。   （1）认购 A 类基金份额   当认购用度适用比例费率时，投资者的总认购份额的猜度方式如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额运转面值   当认购用度适用固定金额时，投资者的总认购份额的猜度方式如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额运转面值   净认购金额以东说念主民币元为单元，猜度结果按照四舍五入方法，保留少量点后两位；认购 份额的猜度结果按照四舍五入方法，保留少量点后两位，由此弊端产生的损失由基金财产承 担，产生的收益归基金财产系数。   例：某投资者投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，如果召募期内认购资金取得的利 息为 10 元，则其可得到的 A 类基金份额猜度如下：   净认购金额＝10，000/（1＋0.20%）＝9，980.04 元   认购用度＝10，000－9，980.04＝19.96 元   认购份额＝（9，980.04＋10）/1.00＝9，990.04 份   即投资者投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，加上认购资金在召募期内取得的利息， 可得到 9，990.04 份 A 类基金份额。   （2）认购 C 类基金份额时，投资者的总认购份额的猜度方式如下：   认购金额=净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额运转面值   认购份额的猜度结果按照四舍五入方法，保留少量点后两位，由此弊端产生的损失由基 金财产承担，产生的收益归基金财产系数。   例：某投资者投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，如果召募期内认购资金取得的利 息为 10 元，则其可得到的 C 类基金份额猜度如下：   认购份额=（10，000.00+10）/1.00=10，010.00 份   即投资者投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，加上认购资金在召募期内取得的利息， 可得到 10，010.00 份 C 类基金份额。 （十一）召募资金及利息的处理 份额，猜度结果按照四舍五入方法，保留少量点后两位。利息的猜度和折算的基金份额的具 体数额以登记机构的猜度结果为准。该部分份额享受罢职认购费的优惠。 （十二）募荟萃果                 华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金    本基金召募就业已于 2023 年 11 月 17 日成功扫尾。经普华永说念中天管帐师事务所(特殊 普通合伙)普华永说念中天验字(2023)第 0572 号验资陈述赐与考据。本次召募的灵验净认购金 额为 659，318，955.52 元东说念主民币，折合基金份额 659，318，955.52 份（其中 A 类基金份额为 产生的银行利息共计 128，396.87 元民币，折合基金份额 128，396.87 份（其中 A 类基金份额为 本基金在基金托管东说念主中国农业银行股份有限公司开立的基金托管专户。    本次召募灵验认购户数为 2061 户，按照每份基金份额发售面值 1.00 元东说念主民币猜度，本 次召募资金过甚产生的利息结转的基金份额共计 659，447，352.39 份（其中 A 类基金份额为 基金账户，归各基金份额抓有东说念主系数。按摄影干法律章程，本基金召募期间的信息走漏费、 管帐师费、讼师费以过甚他用度，不从基金财产中列支。    根据《基金法》、《运作办法》和《基金合同》、《招募说明书》的相干章程，本基金 召募合适相干条件，本基金照料东说念主已向中国证监会办理完结基金备案手续，并于 2023 年 11 月 21 日获阐述，基金合同自该日起稳健顺利。基金合同顺利之日起，本基金照料东说念主稳健脱手 照料本基金。              华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 七、基金合同的顺利 （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资， 自收到验资陈述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照料东说念垄断理完结基金备案手续并取得中国证监会 书面阐述之日起，基金合同顺利；不然基金合同不顺利。基金照料东说念主在收到中国证监会阐述 文献的次日对基金合同顺利事宜赐与公告。基金照料东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专 门账户，在基金召募步履扫尾前，任何东说念主不得动用。 （二）基金合同弗成顺利时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未得志基金备案条件，基金照料东说念主应当承担下列就业： 利息； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。 （三）基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产范围   基金合同顺利后，连结 20 个就业日出现基金份额抓有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净 值低于 5000 万元情形的，基金照料东说念主应当在如期陈述中赐与走漏；连结 50 个就业日出现基 金份额抓有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合 同的约定进行基金财产清理并辨认，而无需召开基金份额抓有东说念主大会。   若届时的法律法例或中国证监会章程发生变化，上述章程将取消、转换或补充时，则本 基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会章程实行。              华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 八、基金份额的申购与赎回 （一）基金的运作方式   本基金每个就业日绽放申购，但对每份基金份额确立 60 天的最短抓有期限。每份基金份 额的最短抓有期指自基金合同顺利日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购阐述日（对 申购份额而言，下同）或基金份额调养转入阐述日（对调养转入份额而言，下同）起，至基 金合同顺利日、基金份额申购阐述日或基金份额调养转入阐述日后的第 60 天内（不含当日）。 在每份基金份额的最短抓有期内，不可办理赎回及调养转出业务；最短抓有期届满后的下一 个就业日起，不错办理赎回及调养转出业务。 （二）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照料东说念主在招募说明 书或基金照料东说念主网站列明。基金照料东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金照料东说念主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。 （三）申购和赎回的绽放日实时期   基金照料东说念主在绽放日办理基金份额的申购，具体办理时期为上海证券交易所、深圳证券 交易所的正常交易日的交易时期，但基金照料东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合 同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时期变更或其 他特殊情况，基金照料东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息走漏办法》的相干章程在章程媒介上公告。   基金照料东说念主自基金合同顺利之日起不向上 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时期在申 购脱手公告中章程。   基金照料东说念主自认购份额的最短抓有期限到期后脱手办理相应基金份额的赎回，具体业务 办理时期在赎回脱手公告中章程。   在笃定申购脱手与赎回脱手时期后，基金照料东说念主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披 露办法》的相干章程在章程媒介上公告申购与赎回的脱手时期。   基金照料东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或调养请求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回或调养价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回或调养的价钱。             华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 （四）申购与赎回的原则 准进行猜度； 权益不受毁伤并得到平正对待。   基金照料东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金照料东说念主必须在新规 则脱手实施前依照《信息走漏办法》的相干章程在章程媒介上公告。 （五）申购与赎回的顺序   投资东说念主必须根据销售机构章程的顺序，在绽放日的具体业务办理时期内建议申购或赎回 的请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐述基金份额时，申购顺利。若申购款项在章程时期内未全额到账，则申购 不成立。   基金份额抓有东说念主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。 投资者在提交赎回请求时，必须有填塞的基金份额余额，不然所提交的赎回请求不成立。投 资东说念主赎回请求顺利后，基金照料东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生无数赎回 或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合 同相干条目处理。   遇证券、期货交易所或交易市集数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障 或其它非基金照料东说念主及基金托管东说念主所能旁边的因素影响业务处理经逾期，赎回款项顺延至上 述情形排斥后的下一个就业日划出。   基金照料东说念主应以交易时期扫尾前受理灵验申购和赎回请求确本日算作申购或赎回请求日 (T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行阐述。T 日提交的 灵验请求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查 询请求的阐述情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据相干业务公法，对上述业务办理时期 进行调整，本基金照料东说念主将于调整脱手实施前按摄影干章程赐与公告。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定得胜，而仅代表销售机构照实接收 到请求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于请求的阐述情况，投资东说念主应及             华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 时查询并妥善应用正当权利。不然，由此产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。 （六）申购与赎回的数额限制 币 10 元，追加单笔申购最低金额为东说念主民币 10 元；直销柜台每个基金账户初次最低申购金额 为 50，000 元东说念主民币，已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受初次申购最 低金额的限制，单笔申购最低金额为 10 元东说念主民币。 金份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回；基金照料东说念主的网上交易系统和直 销柜台赎回请求的最低份额为 10 份，但基金份额抓有东说念主单个基金账户内的基金份额余额少于 中心阐述结果为准。 基金账户最低抓有份额为 1 份，各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回份额以 及最低抓有份额，但不得低于本基金照料东说念主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准， 投资者需恪守销售机构的相干章程。 劳动年金、企业年金规划和基金照料东说念主自有资金除外），且需得志法律法例对于投资者累计 抓有基金份额上限的相干章程。基金照料东说念主不错调整单一投资者单日申购金额上限，具体规 定请参见更新的招募说明书或相干公告。 当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、谢绝大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金照料东说念主基于投资运作与风险控 制的需要，可采取上述措施对基金范围赐与旁边。具体见基金照料东说念主相干公告。 制。基金照料东说念主必须在调整前依照《信息走漏办法》的相干章程在章程媒介上公告。 （七）申购与赎回的数额和价钱   本基金将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额两种。A 类基金份额收取申购费；C 类基金份额从本类别基金资产入网提销售服务费、不收取申购用度。   A 类基金份额申购份额、余额的处理方式：A 类基金份额申购的灵验份额为按现实阐述的 申购金额在扣除申购用度后，以请求当日 A 类基金份额净值为基准猜度，各猜度结果均按照 四舍五入方法，保留少量点后两位，由此弊端产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基 金财产系数。               华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金   C 类基金份额申购份额、余额的处理方式：C 类基金份额申购的灵验份额为按现实阐述的 申购金额，以请求当日 C 类基金份额净值为基准猜度，各猜度结果均按照四舍五入方法，保 留少量点后两位，由此弊端产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产系数。   A 类及 C 类基金份额赎回金额的处理方式：A 类及 C 类基金份额赎回金额为按现实阐述的 灵验赎回份额乘以请求当日该类基金份额的基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣 除赎回用度的金额，各猜度结果均按照四舍五入方法，保留少量点后两位，由此弊端产生的 损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产系数。   （1）申购费   投资者在申购 A 类基金份额时，申购费率如下表：       申购金额 M（元）（含申购费）              申购费率               M＜100 万               0.2%               M≥500 万             1，000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 A 类基金份额的，申购费适用单笔 申购金额所对应的费率。本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的申购东说念主承担，主 要用于本基金的市集引申、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。   C 类基金份额申购费率为 0。   （2）赎回费   对于本基金每份基金份额，确立 60 天最短抓有期限，最短抓有期限届满后的下一就业日 起方可赎回，赎回时不收取赎回用度。   （3）基金照料东说念主不错在法律法例和基金合同章程范围内调整申购费率、赎回费率或收费 方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的相干章程在章程媒 介上刊登公告。   （4）基金照料东说念主不错在不违反法律法例章程及基金合同约定，并对抓有东说念主利益无骨子影 响的情形下根据市集情况制定基金促销规划。针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销 行径。在基金促销行径期间，基金照料东说念主不错恰当调低基金的销售费率。   （5）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照料东说念主不错给与舞动订价机制，以确保 基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例遵摄影干法律法例以及监管部门、自律公法的 章程。   （1）申购 A 类基金份额   申购本基金 A 类基金份额的申购用度给与前端收费模式（即申购 A 类基金份额时缴纳申 购费），投资者的 A 类基金份额申购金额包括申购用度和净申购金额。   当申购用度适用比例费率时，A 类基金份额申购份额的猜度方式如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）                 华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金   申购用度 =申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，A 类基金份额申购份额的猜度方式如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/ T 日 A 类基金份额净值   例：某投资者投资 50，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定 T 日 A 类基金份额净值为   净申购金额＝50，000/（1＋0.2%）＝49，900.20 元   申购用度＝50，000－49，900.20＝99.80 元   申购份额＝49，900.20/1.0520＝47，433.65 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应费率为 0.2%，假定 T 日 A 类 基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 47，433.65 份 A 类基金份额。   （2）申购 C 类基金份额   本基金的 C 类基金份额申购时不收取申购用度，申购金额即为净申购金额。   申购份额=净申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定 T 日 C 类基金份额净值为   申购份额＝50，000/1.0520＝47，528.52 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定 T 日 C 类基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 47，528.52 份 C 类基金份额。   投资者在赎回本基金时缴纳赎回费，投资者的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其 中，   赎回金额＝赎回份额×T 日 A 类或 C 类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，抓未必期向上 60 天，不收取赎回费 用，假定 T 日 A 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为：   赎回总金额＝10，000×1.0520＝10，520.00 元   赎回用度＝10，520.00×0＝0.00 元   净赎回金额＝10，520.00-0.00＝10，520.00 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，抓未必期向上 60 天，不收取赎回用度， 假定 T 日 A 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为 10，520.00 元。   T 日各样基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日刊行在外的该类基金份额总和。   各样基金份额净值单元为元，猜度结果均保留少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，             华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   T 日的各样基金份额净值在本日收市后猜度，并在 T＋1 日内公告。遇特殊情况，经履行 恰当顺序，不错恰当延伸猜度或公告。 （八）申购与赎回的登记 之前不错取销。 手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 的登记手续。 始实施前依照《信息走漏办法》的相干章程在章程媒介上公告。 （九）谢绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东说念主可谢绝或暂停接受投资东说念主的申购请求： 请求。 产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 金照料东说念主应当暂停接受基金申购请求。 到或者向上 50%，或者变相阴私 50%聚首度的情形。 系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金照料东说念主决定暂停接受投资 东说念主申购请求时，基金照料东说念主应当根据相干章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主 的申购请求被谢绝，被谢绝的申购款项（无利息）将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥 时，基金照料东说念主应实时复原申购业务的办理。               华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 （十）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎回款项： 请求或减慢支付赎回款项。 接受基金份额抓有东说念主的赎回请求。 金照料东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项情形之一且基金照料东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款 项时，基金照料东说念主应按章程报中国证监会备案，已阐述的赎回请求，基金照料东说念主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派给赎回请求 东说念主，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条目处理。基 金份额抓有东说念主在请求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情 况排斥时，基金照料东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。因发生暂停赎回等情形导致相应 基金份额在最短抓有期限到期时无法办理赎回的，基金照料东说念主有权相应顺延。 （十一）无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金调养中转出申 请份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调养中转入请求份额总和后的余额)向向前一绽放 日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金照料东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回或 部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东说念主合计有才能支付投资东说念主的全部赎回请求时，按正常赎回程 序实行。   （2）部分延期赎回：当基金照料东说念主合计支付投资东说念主的赎回请求有费劲或合计因支付投资 东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金照料东说念主在当日 接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求延期办理。对 于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，笃定当日受理的赎 回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错选拔延期赎回或取消赎回。选拔               华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 延期赎回的，将自动转入下一个绽放日连接赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当 日未获受理的部分赎回请求将被取销。延期的赎回请求与下一绽放日赎回请求一并处理，无 优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础猜度赎回金额，依此类推，直到全部赎回 为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理， 部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生无数赎回且单个基金份额抓有东说念主的赎回请求向上上一绽放日基金总份 额的 20%，基金照料东说念主不错先行对该单个基金份额抓有东说念主超出 20%的赎回请求实施延期办理。 而对该单个基金份额抓有东说念主 20%以内（含 20%）的赎回请求，基金照料东说念主根据前述“（1）全 额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金抓有东说念主的赎回请求一并办理。如下 一绽放日，该单一基金份额抓有东说念主剩余未赎回部分仍旧超出上一绽放日基金总份额 20%的，继 续按前述公法处理，直至该单一基金份额抓有东说念主单个绽放日内请求赎回的基金份额占上一开 放日基金总份额的比例低于 20%。   （4）暂停赎回：连结 2 个绽放日以上(含本数)发生无数赎回，如基金照料东说念主合计有必要， 可暂停接受基金的赎回请求；照旧接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项，但不得向上 20 个 就业日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并延期办理时，基金照料东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额抓有东说念主，说明相干处理方法，并依照《信息走漏 办法》的相干章程在章程媒介上刊登公告。 （十二）暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告 公告。 各样基金份额净值。 迟于重新绽放日在章程媒介上刊登重新绽放申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停 公告中明确重新绽放申购或赎回的时期，届时不再另行发布重新绽放的公告。 （十三）基金调养 调养为本公司照料的另一只基金的基金份额的业务。需要办理基金调养的投资者须到原销售 机构办理手续。本基金开通调养业务时，本公司将另行公告具体情况。   （1）个东说念主投资者请求基金调养时，应当提供下列材料：               华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金   委派他东说念主代办的，还需提供委派代办书、代办东说念主的灵验身份证明文献原件及复印件。   （2）机构投资者请求基金调养时，应当提供下列材料：   （3）电子方式的基金调养参照本公司或代销机构各相干公法。   （1）基金调养只可在归并销售机构办理，且该销售机构须同期代理转出基金及转入基金 的销售；   （2）基金调养以基金份额为单元进行请求，调养费猜度给与单笔猜度法。投资者在Ｔ日 屡次调养的，单笔猜度调养费，不按照调养的总份额猜度其调养用度；   （3）“定向调养”原则，即投资者必须指明基金调养的主义，明确指出转出基金和转入 基金的称号；   （4）基金调养采取“未知价法”，即基金的调养价钱以调养请求受理应日各转出、转入 基金的份额资产净值为基准进行猜度；   （5）基金份额在调养后，抓有东说念主对转入基金的抓有期自转入之日算起；   （6）当某笔调养业务导致投资者基金账户内余额小于转出基金的基金合同和招募说明书 中“最低抓有份额”的相干条目章程时，剩余部分的基金份额将被强制赎回；   （7）单个绽放日基金净赎回份额及净调养转出请求份额之和超出上一绽放日基金总份额 的 10%时，为无数赎回。发生无数赎回时，基金转出视同基金赎回，基金照料东说念主可根据基金资 产组合情况决定全额转出或部分转出，况且对于基金转出和基金赎回，将采取雷同的比例确 认；在转出请求得到部分阐述的情况下，除投资者在提交调养请求时选拔将当日未获办理部 分赐与取销外，延伸至下一个绽放日办理，转出基金赎回价钱为下一个绽放日的价钱。依照 上述章程转入下一个绽放日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部调养为止。部 分顺延调养不受单笔赎回最低份额的限制；   （8）投资者办理基金调养业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于可 申购状态；   （9）调养业务恪守“先进先出”的业务公法，即最初调养抓未必期最长的基金份额。如 当日同期有赎回请求的情况下，则恪守先赎回后调养的处理原则。 （十四）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金照料东说念主可受理基金份额抓有东说念主通过中国证监 会认同的交易场所或者交易方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户登记。 基金照料东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东说念主应根据基金照料东说念主公 告的业务公法办理基金份额转让业务。              华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 （十五）基金的非交易过户  基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非交易过户，或者按摄影干法律法例或国 家有权机关要求的方式进行处理的步履。不论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依 法不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。  继承是指基金份额抓有东说念主牺牲，其抓有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是 指司法机构依据顺利司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵寓，对于合适条件 的非交易过户请求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的程序收费。 （十六）基金的转托管  基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的程序收取转托管费。 （十七）如期定额投资规划  基金照料东说念主不错为投资东说念垄断理如期定额投资规划，具体公法由基金照料东说念主另行章程。投 资东说念主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在相干公告或更新的招募说明书中所章程的如期定额投资规划最低申购金额。 （十八）基金的冻结、解冻与质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分 产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。  如相干法律法例允许基金照料东说念垄断理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金照料东说念主 将制定和实施相应的业务公法。 （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的章程或相干公告。               华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 九、基金的投资 （一）投资主义   本基金在旁边风险和保抓较高流动性的前提下，追求基金资产的稳健升值。 （二）投资范围   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融用具，包括债券（包括国债、央行单子、地 方政府债、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、政府支抓债券、政府支抓机构债券、可分离交易可转债的纯债部分）、资产支抓证券、 债券回购、银行进款（包括公约进款、如期进款过甚他银行进款）、同行存单、货币市集工 具、国债期货、信用生息品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须符 合中国证监会相干章程)。   本基金不投资于股票资产，也不投资于可调养债券（可分离交易可转债的纯债部分除 外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行恰当顺序后，可 以将其纳入投资范围，其投资比例恪守届时灵验的法律法例和相干章程。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；每个交 易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现款或到期日在一年以内 的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5％，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。 （三）投资策略   本基金以宏不雅经济趋势以及货币政策研究导向，重心温存 GDP 增速、通货蔓延水平、利 率变化趋势以及货币供应量等宏不雅经济方针，研判宏不雅经济运行所处的经济周期过甚演进趋 势；同期，积极温存财政政策、货币政策、汇率政策、产业政策和证券市集政策等的变化， 分析其对不同类别资产的市集影响主义与进程，进而相比各大类资产的风险收益秉性，详尽 研究各证券市集的资金供求景况、流动性水平以及走势的相干性，在基金合同约定比例的范 围内，动态调整基金大类资产的配置比例，从而优化资产组合的风险收益水平。   本基金将在对宏不雅经济走势、利率变化趋势、收益率弧线形态变化和发借主体基本面分 析的基础上，详尽运用久期照料策略、期限结构配置策略、骑乘策略、息差策略等主动投资 策略，选拔合适的时机和品种构建债券组合。   （1）久期照料策略   本基金通过对宏不雅经济变量以及宏不雅经济政策等因素进行分析判断，形成对畴昔利率走 势的合理揣度，根据利率水平的预期变化主动调整债券组合的久期，灵验旁边基金组合全体              华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 风险，以达到优化资产收益率的目的。  如果判断畴昔利率水平将下跌，本基金可通过加多组合的久期，取得债券收益率下跌带 来的收益；反之，如果揣度畴昔利率水平将高涨，本基金可裁汰组合的久期，以减小债券收 益率高涨带来的损失。  （2）期限结构配置策略  在笃定组合久期的基础上，运用统计和数目分析时刻、对市集利率期限结构历史数据进 行分析历练和情景测试，并详尽研究债券市集微不雅因素如历史期限结构、新债刊行、回购及 市集拆借利率等，形成对债券收益率弧线形态过甚发展趋势的判断，从而在枪弹型、杠铃型 或道路型配置策略中进行选拔并动态调整。其中，枪弹型策略是将偿还期限高度聚首于收益 率弧线上的某一丝；杠铃型策略是将偿还期限聚首于收益率弧线的两头；而道路型策略是每 类期限债券所占的比重基本一致。在收益率弧线变陡时，本基金将给与枪弹型配置；当预期 收益率弧线变平时，将给与哑铃型配置；在预期收益率弧线平霎时，则给与道路型配置。  （3）骑乘策略  通过分析收益率弧线各期限段的利差情况，当债券收益率弧线相比陡峻时，买入期限位 于收益率弧线陡峻处右侧的债券。在收益率弧线不变动的情况下，跟着债券剩余期限的裁汰， 债券的收益率水平将会较投资期初有所下跌，这么可同期取得该债券抓有期的踏实的票息收 入以及收益率下跌带来的价差收入；即使收益率弧线高涨或进一步变陡，这一策略也粗略提 供更多的安全边缘。  （4）息差策略  根据市集利率水平，收益率弧线的形态以及对利率期限结构的预期，通过给与永久债券 和短期回购相联结，获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差。当回购利率低于债券收 益率时，不错将正回购所取得的资金投资于债券，利用杠杆放大债基投资的收益。  发借主体的资信景况以及信用利差弧线的变动将径直决定信用债的收益率水平。本基金 将利用里面信用评级体系对债券刊行东说念主过甚刊行的债券进行信用评估，分析误期风险以及合 理信用利差水平，识别投资价值。  本基金将重心分析发借主体的行业发展远景、市时事位、公司治理、财务质地（主如若 财务方针分析，包括资产欠债水平、偿债才能、运营效率以及现款流质地等）、融资目的等 要素，详尽评价其信用等级。本基金还将如期对上述方针进行更新，实时识别发借主体信用 景况的变化，从而调整信用等级，对债券重新订价。  本基金还将温存信用利差弧线的变动趋势，通过对宏不雅经济周期的判断联结对信用债在 不同市集中的供需景况、市集容量、债券结构和流动性因素的分析，形成信用利差弧线变动 趋势的合理揣度，笃定信用债全体和分行业的配置比例。  本基金将深刻研究资产支抓证券的刊行条目、市集利率、支抓资产的组成及质地、支抓 资产的现款流变动情况以及提前偿还率水对等因素，评估资产支抓证券的信用风险、利率风 险、流动性风险和提前偿付风险，通过信用分析和流动性照料，辅以量化模子分析，精选那 些经风险调整后收益率较高的品种进行投资，勤勉取得永久踏实的投资收益。              华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金   本基金不同信用等级债券（含资产支抓证券，下同）投资比例限制如下：   （1）抓有信用等级为 AAA 的信用债占抓仓信用债的比例为 50%-100%；   （2）抓有信用等级为 AA+的信用债占抓仓信用债的比例为 0-50%；   （3）本基金不可主动投资于信用等级低于 AA+的债券。   上述信用评级为债项评级，短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评 级机构出具的主体信用评级，本基金投资的信用债若无债项评级的，参照主体信用评级。本 基金对信用债评级的认定参照基金照料东说念主采取的国内照章成立并领有证券评级天禀的评级机 构出具的债券信用评级。因资信评级机构调整评级等基金照料东说念主之外的因素以致本基金投资 信用债比例不合适上述约定投资比例的，基金照料东说念主应当在 3 个月内调整至合适上述比例要 求，中国证监会章程的特殊情形除外。   杠杆放大操作即以组合现存债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金，并购买具有 高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。本基金将对回购利率与债券收益率、进款利 率等进行相比，判断是否存在利差套利空间，从而笃定是否进行杠杆操作。进行杠杆放大策 略时，基金照料东说念主将严格旁边信用风险及流动性风险。   本基金资产总值不得向上基金资产净值的 140%。   本基金根据风险照料的原则，在风险可控的前提下，以套期保值为目的，投资国债期货。   本基金将联结对宏不雅经济方法和政策趋势的判断，充分研究国债期货的流动性和风险收 益特征，对债券市集进行定性和定量分析，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、 波动水对等方针进行追踪监控，在追求基金资产安全的基础上，勤勉完结基金资产的中永久 踏实升值。   本基金按照风险照料的原则，以风险对冲为目的，参与信用生息品交易。在进行信用衍 生品投资时，同期投资其挂钩的信用债券，通过信用生息品将其挂钩的信用债券的信用风险 进行升沉。收益率方面，将通过分析信用生息品和挂钩债券的合成收益率，选拔具备一定信 用利差的信用生息品过甚挂钩债券进行投资，并笃定信用生息品过甚挂钩债券的投资金额与 期限。本基金仅投资于合适证券交易所或银行间市集相干业务公法的信用生息用具。   畴昔，跟着证券市集投资用具的发展和丰富，基金可在履行恰当顺序后，相应调整和更 新相干投资策略。 （四）投资决策依据 和投研团队对市集状态的判断；              华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 （五）投资决策机制 刚毅基金如期投资查抄陈述；决定基金扼制的投资事项等。 定具体的投资品种、数目、策略，构建优化和调整投资组合，进行投资组合的日常分析和管 理。 行业分析、宏不雅分析、市集分析的各样陈述，提交基金司理，算作投资决策的依据。 （六）投资顺序 资照料提供决策依据。 和上市公司等的分析判断，形成基金投资规划。 具体品种的交易。 投资顺序作念出调整。 （七）事迹相比基准  中债详尽全价指数收益率*80%+银行一年期如期进款利率（税后）*20%  中债详尽全价指数由中央国债登记结算有限就业公司编制，该指数旨在详尽反馈债券全 市集全体价钱和投资答复情况。指数涵盖了银行间市集和交易所市集，具有正常的市集代表 性，适协算作本基金的事迹相比基准。  在本基金的运作过程中，如果法律法例变化或者出现更有代表性、更泰斗、更为市集普 遍接受的事迹相比基准，或者本基金事迹相比基准中所使用的指数暂停或辨认发布或变改名 称，在对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金照料东说念主与基金托管东说念主协商一 致，在按照监管部门要求履行恰当顺序后，可对事迹相比基准进行变更并实时公告，而无需 召开基金份额抓有东说念主大会。 （八）风险收益特征  本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市集基金，低于混杂型基金和股 票型基金。               华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 （九）投资扼制步履与限制    （1）承销证券；    （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽就业的投资；    （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；    （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不刚直的证券交易行径；    （7）法律、行政法例和中国证监会章程扼制的其他行径。    如法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行恰当 顺序后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的章程为准。 者与其有要害狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联 交易的，应当合适基金的投资主义和投资策略，恪守基金份额抓有东说念主利益优先原则，防护利 益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱实行。相干交易必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与走漏。要害关联交易应提交基金照料东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。    基金的投资组合应恪守以下限制：    （1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%；    （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低 于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金及应收申购款等；    （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金资产净值的 10%；    （4）本基金照料东说念主照料的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不向上该证券的 10%；    （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支抓证券的比例，不得向上基金资产净值 的 10%；    （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得向上基金资产净值的 20%；    （7）本基金抓有的归并（指归并信用级别）资产支抓证券的比例，不得向上该资产支抓 证券范围的 10%；    （8）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支抓证券，不得超 过其各样资产支抓证券系数范围的 10%；    （9）本基金的基金资产总值不得向上基金资产净值的 140%；    （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得向上基金资产净值的 15%，因证 券市集波动、基金范围变动等基金照料东说念主之外的因素以致基金不合适该比例限制的，基金管             华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；    （12）本基金参与国债期货交易，应当驯顺下列要求： 市值的 30%； 交易日基金资产净值的 30%； 货合约价值，系数（轧差猜度）应当合适基金合同对于债券投资比例的相干约定；    （13）本基金不抓有具有信用保护卖方属性的信用生息品，不抓有合约类信用生息品； 本基金投资的信用生息品口头本金不得向上本基金中对应受保护债券面值的 100%；本基金投 资于归并信用保护卖方的各样信用生息品口头本金系数不得向上基金资产净值的 10%；因证券 /期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金照料东说念主之外的因素以致基金不合适前 述所章程比例限制的，基金照料东说念主应在 3 个月之内进行调整；    （14）法律法例及中国证监会章程的其他投资限制。    除上述第（2）、（10）、（11）、（13）项情形之外，因证券、期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金范围变动等基金照料东说念主之外的因素以致基金投资比例不合适上述章程投资比 例的，基金照料东说念主应当在 10 个交易日内进行调整。法律法例另有章程的，从其章程。    基金照料东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的 相干约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同顺利之日起脱手。法律法例或监管部门另有章程 的，从其章程。    如法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适用于本基金， 基金照料东说念主在履行恰当顺序后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的章程为准。 （十）基金照料东说念主代表基金应用债权东说念主权利的处理原则及方法 利益； 当利益。                 华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 （十一）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大适度保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘管帐师事务所见识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金照料东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易 日内完成对主袋账户投资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。      侧袋账户的实施条件、实施顺序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要害影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。      （十二）基金投资组合陈述      投资组合陈述截止日为 2024 年 06 月 30 日，本陈述财务贵寓未经审计师审计                                                  占基金总资产的比例 序号              表情              金额（元）                                                     （%）        其中：股票                                 -              -        其中：债券                     62，385，782.45          98.21              资产支抓证券                          -              -        其中：买断式回购的买入返售金融                                             -                -        资产      注：本基金本陈述期末未抓有股票。      注：本基金本陈述期末未抓有港股通投资股票。      注：本基金本陈述期末未抓有股票。  序号         债券品种       公允价值（元）          占基金资产净值比例（%）                  华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金        其中：政策性金融债           5，118，337.43            8.15                                            占基金资产净值比例 序号    债券代码       债券称号   数目（张） 公允价值（元）                                               （%）                  本债 02A                   级 03                  MTN003                  SCP010                  MTN001     注：本基金本陈述期末未抓有资产支抓证券。     注：本基金本陈述期末未抓有贵金属投资。     注：本基金本陈述期末未抓有权证。     注：本基金本陈述期末未抓有股指期货。     注：本基金本陈述期末未抓有股指期货。     注：本基金本陈述期末未抓有国债期货。     注：本基金本陈述期末未抓有国债期货。     注：本基金本陈述期末未抓有国债期货。                 华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形   陈述期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案看望的情形，也莫得在 陈述编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。   本基金本陈述期末未抓有股票。  序号       称号                     金额（元）   注：本基金本陈述期末未抓有处于转股期的可调养债券。   注：本基金本陈述期末未抓有股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与系数项之间可能存在尾差。                     华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 十、基金的事迹   基金照料东说念主承诺以至意信用、勤勉尽责的原则照料和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。基金的过往事迹并不代表其畴昔阐明。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书。   下述基金事迹方针不包括抓有东说念主认购或交易基金的各项用度，计入用度后现实收益水平 要低于所列数字。   基金的事迹陈述截止日为 2024 年 06 月 30 日。                         华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券 A                                                 事迹相比                                 份额净值    事迹相比                         份额净值                    基准收益         阶段                      增长率标    基准收益            ①-③      ②-④                         增长率①                    率程序差                                  准差②     率③                                                  ④ 自基金合同顺利起于今              1.97%   0.02%   2.74%   0.05%   -0.77%   -0.03%                         华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券 C                                                 事迹相比                                 份额净值    事迹相比                         份额净值                    基准收益         阶段                      增长率标    基准收益            ①-③      ②-④                         增长率①                    率程序差                                  准差②     率③                                                  ④ 自基金合同顺利起于今              1.85%   0.02%   2.74%   0.05%   -0.89%   -0.03% 相比                   华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 注：1、A 类图示日历为 2023 年 11 月 21 日至 2024 年 6 月 30 日。C 类图示日历为 2023 年 11 月 21 日至 2024 年 6 月 30 日。 金的各项投资比例已达到基金合同第十二部分（二）投资范围中章程的比例。              华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 十一、基金的财产 （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息和基金应收款项以过甚他资 产的价值总和。 （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据相干法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤独。 （四）基金财产的撑抓和责罚  本基金财产孤独于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和基 金合同的章程责罚外，基金财产不得被责罚。  基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行清理 的，基金财产不属于其清招待产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金照料东说念主照料运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。             华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 十二、基金资产估值 （一）估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交易场所的交易日以及国度法律法例章程需要对外 走漏基金净值的非交易日。 （二）估值对象   基金所领有的债券、资产支抓证券、国债期货、银行进款本息、应收款项、信用生息品、 其它投资等资产及欠债。 （三）估值原则   基金照料东说念主在笃定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、 监管部门相干章程。 管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要害事件的，应给与最近交易日的 报价笃定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交易日的报价弗成真确反馈公允价值的， 应付报价进行调整，笃定公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时刻中研究不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值时刻中不应将该限制算作特征研究。此外，基金照料东说念主不 应试虑因其大量抓有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。 他信息支抓的估值时刻笃定公允价值。给与估值时刻笃定公允价值时，应优先使用可不雅察输 入值，只须在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使 用不可不雅察输入值。 整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调整并笃定公允价值。 （四）估值方法   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外），中式第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），中式第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至现实收款日历间               华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价进行估值，同 时充分研究刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行 使回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）对于在交易所市集上市交易的公开刊行的可调养债券等有活跃市集的含转股权的债 券，实行全价交易的债券中式估值日收盘价算作估值全价；实行净价交易的债券，中式估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，给与在当前情况下适 用况且有填塞可利用数据和其他信息支抓的估值时刻笃定其公允价值。   抓有的银行如期进款或文书进款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐述利息收入。 算价的，且最近交易日后经济环境未发生要害变化的，给与最近交易日结算价估值。 法应当承担的估值就业不因委派而罢职；采取的第三方估值基准服务机构未提供估值价钱的， 依摄影干法律法例及《企业管帐准则》要求给与合理估值时刻笃定公允价值。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 的平正性。 定估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、顺序及相干法 律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额抓有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据相干法律法例，基金资产净值猜度和基金管帐核算的义务由基金照料东说念主承担。本基 金的基金管帐就业方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金相干的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的见识，按照基金照料东说念主对基金净值信息的猜度 结果对外赐与公布。 （五）估值顺序 额的余额数目猜度，各样基金份额净值均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金 照料东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有章程的，从其章程。   基金照料东说念主于每个估值日猜度基金资产净值及各样基金份额净值，并按章程公告。 章程暂停估值时除外。基金照料东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结果              华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主按约定对外公布。 （六）估值造作的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将采取必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作时，视为该类基 金份额净值造作。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的特地变成估值造作，导致其他当事东说念主遭遇损失的，特地的就业东说念主应当对由于该 估值造作遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值造作处理原则”给予补偿， 承担补偿就业。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据猜度差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值造作就业方应实时协调各方， 实时进行篡改，因篡改估值造作发生的用度由估值造作就业方承担；由于估值造作就业方未 实时篡改已产生的估值造作，给当事东说念主变成损失的，由估值造作就业方对径直损失承担补偿 就业；若估值造作就业方照旧积极协调，况且有协助义务确当事东说念主有填塞的时期进行篡改而 未篡改，则其应当承担相应补偿就业。估值造作就业方应付篡改的情况向相干当事东说念主进行确 认，确保估值造作已得到篡改。   （2）估值造作的就业方对相干当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，况且仅对估 值造作的相干径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值造作而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值造作责 任方仍应付估值造作负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利造 成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值造作就业方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得不 当得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的补偿额 加上照旧取得的欠妥得利返还的总和向上其现实损失的差额部分支付给估值造作就业方。   （4）估值造作调整给与尽量复原至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，相干确当事东说念主应当实时进行处理，处理的顺序如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值造作发生的原因笃定估 值造作的就业方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作变成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的就业方进行篡改和补偿损 失；              华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进 行篡改，并就估值造作的篡改向相干当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值猜度出现造作时，基金照料东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施退避损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托管东说念主并报 中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主应当公告，并报中 国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。如果行业另有通行作念 法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。 （七）暂停估值的情形 金照料东说念主应当暂停基金估值； （八）基金净值的阐述   基金资产净值和各样基金份额净值由基金照料东说念主负责猜度，基金托管东说念主负责进行复核。 基金照料东说念主应于每个估值日交易扫尾后猜度当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发送 给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值猜度结果复核阐述后发送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主对 基金净值信息赐与公布。 （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账户 的基金份额净值，暂停走漏侧袋账户的基金份额净值。 （十）特殊情况的处理 资产估值造作处理； 货公司、进款银行品级三方机构发送的数据造作、遗漏，或国度管帐政策变更、市集公法变 更等非基金照料东说念主与基金托管东说念主原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主固然照旧采取必要、恰当、 合理的措施进行检验，但未能发现造作的，由此变成的基金资产估值造作，基金照料东说念主和基 金托管东说念主罢职补偿就业。但基金照料东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施排斥或消弱由           华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 此变成的影响。              华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 十三、基金的收益与分派 （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分派利润  基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益的 孰低数。 （三）基金收益分派原则 金红利按照除权除息日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者 不选拔，本基金默许的收益分派方式是现款分成；以红利再投资方式取得的基金份额的抓有 到期时期与投资者原抓有的基金份额抓有期到期时期一致，因多笔认购、申购导致原抓有基 金份额抓有期到期时期不一致的，分歧猜度； 份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 金归并类别的每一基金份额享有同瓜分派权； （四）收益分派决议  基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。 （五）收益分派决议的笃定、公告与实施  本基金收益分派决议由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。基金收益分派决议笃定 后，由基金照料东说念主按照《信息走漏办法》的相干章程在章程媒介公告。 （六）基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的猜度方法，依照《业务公法》 实行。           华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 （七）实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧袋机制”部 分的章程。              华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 十四、基金用度与税收 （一）基金用度的种类 （二）基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。照料费的猜度方法如下：   H＝E×0.20%÷当年现实天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，在次月初五个就业日内按照与基金照料东说念主协商一致的方式进行资 金支付。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的猜度方法如下：   H＝E×0.05%÷当年现实天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，在次月初五个就业日内按照与基金照料东说念主协商一致的方式进行资 金支付。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资 产净值的 0.20%年费率计提。猜度方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的 C 类基金份额销售服务费              华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金  E 为前一日的 C 类基金份额的基金资产净值  C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主 根据与基金照料东说念主查对一致的财务数据，在次月初五个就业日内按照与基金照料东说念主协商一致 的方式进行资金支付，再由基金照料东说念主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗 力等，支付日历顺延。  本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额抓有东说念主服务，基金照料东说念主将在基 金年度陈述中对该项用度的列支情况作专项说明。  上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相干法例及相应公约章程，按 用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 （三）不列入基金用度的表情 失； 等用度； （四）实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支。侧袋账户资产不收取照料费，其他用度详见招募说明书“侧袋机制” 部分的章程。 （五）基金税收  本基金支付给基金照料东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的章程。  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。基金财 产投资的相干税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相干 税收征收的章程代扣代缴。              华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 十五、基金的管帐与审计 （一）基金管帐政策 下原则：如果基金合同顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 摄影干章程编制基金管帐报表； 阐述。 （二）基金的年度审计 章程的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息走漏办法》的相干章程在章程媒介公告。              华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 十六、基金的信息走漏 （一）本基金的信息走漏应合适《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《流动性 风险照料章程》、基金合同过甚他相干章程。相干法律法例对于信息走漏的章程发生变化时， 本基金从其最新章程。 （二）信息走漏义务东说念主  本基金信息走漏义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律、行政法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。  本基金信息走漏义务东说念主应当以保护基金份额抓有东说念主利益为根蒂起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的章程走漏基金信息，并保证所走漏信息的真确性、准确性、好意思满性、及 时性、简明性和易得性。  本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会章程时期内，将应予走漏的基金信息通过合适 中国证监会章程条件的寰球性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息走漏办法》章程的互 联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者粗略按照基金合同约定 的时期和方式查阅或者复制公开走漏的信息贵寓。 （三）本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履： （四）本基金公开走漏的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息走漏义务 东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。  本基金公开走漏的信息给与阿拉伯数字；除止境说明外，货币单元为东说念主民币元。 （五）公开走漏的基金信息  公开走漏的基金信息包括：  （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓有东说念主大会 召开的公法及具体顺序，说明基金居品的秉性等波及基金投资者要害利益的事项的法律文献。  （2）基金招募说明书应当最大适度地走漏影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息走漏及基金份额抓有东说念主服             华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 务等内容。基金合同顺利后，基金招募说明书的信息发生要害变更的，基金照料东说念主应当在三 个就业日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金辨认运作的，基金照料东说念主不再更新基金招募说明书。  （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金照料东说念主在基金财产撑抓及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金居品贵寓概如若基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金概 要信息。基金合同顺利后，基金居品贵寓纲目的信息发生要害变更的，基金照料东说念主应当在三 个就业日内，更新基金居品贵寓纲目，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品贵寓纲目其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金辨认运作的， 基金照料东说念主不再更新基金居品贵寓纲目。  基金召募请求经中国证监会注册后，基金照料东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在章程报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓纲目、基金合同和基金托管公约登载在规 定网站上，并将基金居品贵寓纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同 时将基金合同、基金托管公约登载在章程网站上。  基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说明 书确当日登载于章程媒介上。  基金照料东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日（若遇法定节沐日章程报刊停版，则 顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在章程报刊和章程网站上登载基金合同顺利公告。  基金合同顺利后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应当至少每周在规 定网站走漏一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。  在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过其章程网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽放日的各样基金份额净值和基金份额 累计净值。  基金照料东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站走漏半年度和年度最 后一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。  基金照料东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎回价 格的猜度方式及相干申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售机构网站或营业网点查 阅或者复制前述信息贵寓。 陈述）  基金照料东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年度陈述登载 在章程网站上，并将年度陈述辅导性公告登载在章程报刊上。基金年度陈述中的财务管帐报              华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 告应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。   基金照料东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将中期陈述登 载在章程网站上，并将中期陈述辅导性公告登载在章程报刊上。   基金照料东说念主应当在季度扫尾之日起十五个就业日内，编制完成基金季度陈述，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度陈述辅导性公告登载在章程报刊上。   基金合同顺利不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者年度 陈述。   如陈述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金照料东说念主至少应当在如期陈述“影响投资者决策的其他进犯信息”项下披 露该投资者的类别、陈述期末抓有份额及占比、陈述期内抓有份额变化情况及本基金的独到 风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照料东说念主应当在基金年度陈述和中期陈述中走漏基金组结伴产情况过甚流动性风险分 析等。   本基金发生要害事件，相干信息走漏义务东说念主应当在两日内编制临时陈述书，并登载在规 定报刊和章程网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要害影响 的下列事件：   （1）基金份额抓有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同辨认、基金清理；   （3）调养基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金照料东说念主委派基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管东说念主委派基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金照料东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金照料东说念主变更抓有百分之五以上股权的鞭策、变更基金照料东说念主的现实旁边东说念主；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金照料东说念主高等照料东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生变 动；   （10）基金照料东说念主的董事在最近 12 个月内变更向上百分之五十，基金照料东说念主、基金托管 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动向上百分之三十；   （11）波及基金财产、基金照料业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金照料东说念主或其高等照料东说念主员、基金司理因基金照料业务相干步履受到要害行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过甚控股鞭策、现实旁边 东说念主或者与其有要害狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害              华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 关联交易事项，中国证监会另有章程的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）照料费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提程序、计提方式和费 率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价造作达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金发生无数赎回并延期办理；   （19）本基金连合髻生无数赎回并暂停接受赎回请求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回请求或重新接受申购、赎回请求；   （21）变更基金份额类别确切立；   （22）本基金推出新业务或服务；   （23）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等要害事项时；   （24）基金照料东说念主给与舞动订价机制进行估值；   （25）连结 30 个/40 个/45 个就业日，基金资产净值低于 5000 万元或基金份额抓有东说念主数 量低于 200 东说念主；   （26）基金信息走漏义务东说念主合计可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集崇高传的音讯可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，相干信息 走漏义务东说念主洞悉后应当立即对该音讯进行公开清醒。   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同辨认的，基金照料东说念主应当照章组织清理组对基金财产进行清理并作出清理陈述。 清理陈述应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计，并由讼师事务 所出具法律见识书。清理组应当将清理陈述登载在章程网站上，并将清理陈述辅导性公告登 载在章程报刊上。   基金照料东说念主应在季度陈述、中期陈述、年度陈述等如期陈述和招募说明书（更新）等文 件中走漏国债期货交易情况，包括交易政策、抓仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭 示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否合适既定的交易政策和交易主义等。   基金照料东说念主应在基金年报及中期陈述中走漏其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券 市值占基金净资产的比例和陈述期内系数的资产支抓证券明细。基金照料东说念主应在基金季度报 告中走漏其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和陈述期末按 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。              华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金  基金照料东说念主应在季度陈述、中期陈述、年度陈述等如期陈述和招募说明书（更新）等文 件中走漏信用生息品的投资情况，包括投资策略、抓仓情况等，并充分揭示投资信用生息品 对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资主义及策略。  本基金实施侧袋机制的，相干信息走漏义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的章程进行信息走漏，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。 （六）信息走漏事务照料  基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏照料轨制，指定专门部门及高等照料东说念主 员负责照料信息走漏事务。  基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当合适中国证监会相干基金信息走漏内容与 格式准则等法例的章程。  基金托管东说念主应当按摄影干法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定，对基金照料 东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金如期陈述、更新的招募说明书、基金 居品贵寓纲目、基金清理陈述等公开走漏的相干基金信息进行复核、审查，并向基金照料东说念主 进行书面或电子阐述。  基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中选拔一家报刊走漏本基金信息。基金照料东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证相干报送信 息的真确、准确、好意思满、实时。  基金照料东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主提高信息走漏服务的质地。具体要求应当合适中国证监会相干章程。前述自主走漏 如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。  为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计陈述、法律见识书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将相干档案至少保存到基金合同辨认后十年。 （七）信息走漏文献的存放与查阅  照章必须走漏的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法例章程将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 （八）暂停或延伸走漏基金信息的情形 华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金              华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 十七、侧袋机制 （一）侧袋机制的实施条件和实施顺序  当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大适度保护基金份额抓有 东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘管帐师事务所见识后，不错依 照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  基金照料东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金照料东说念主所在地中国证监会派出 机构备案。  启用侧袋机制当日，基金照料东说念主和基金服务机构应以基金份额抓有东说念主的原有账户份额为 基础，阐述相应侧袋账户基金份额抓有东说念主名册和份额。 （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排  （1）侧袋账户  侧袋机制实施期间，基金照料东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回。基金份额抓有东说念主请求申 购、赎回侧袋账户基金份额的，该申购、赎回请求将被谢绝。  （2）主袋账户  基金照料东说念主将照章保障主袋账户份额抓有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理笃定申购安排，具体事项届时将由基金照料东说念主在相干公告中章程。  （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商阐述后， 基金照料东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回请求或减慢支付赎回款项。  （4）对于启用侧袋机制当日收到的赎回请求，基金照料东说念主仅办理主袋账户的赎回请求并 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购请求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购请求。  侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户资产为 基准。  基金照料东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调整， 但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。  基金照料东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。  侧袋机制实施期间，基金照料东说念主、基金服务机构在猜度基金事迹相干方针时仅研究主袋 账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在猜度基金事迹相干方针时按投资损失 处理。  侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取照料费。基金照料东说念主不错将与侧袋账户相干的              华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的究诘、 审计用度等由基金照料东说念主承担。  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得志基金合同收益分派条件的情形下，基金照料东说念主 可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分派条目。  （1）基金净值信息  侧袋机制实施期间，基金照料东说念主应当暂停走漏侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。  （2）如期陈述  基金照料东说念主应当按照章程在基金如期陈述中走漏陈述期内侧袋账户相干信息。走漏陈述 期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价 格，不算作基金照料东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。侧袋机制实施期间，基金如期陈述 中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。  （3）临时陈述  基金照料东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、辨认侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要害影响的事项后应实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及顺序、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险辅导等进犯信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额抓有 东说念主支付的款项、相干用度发生情况等进犯信息。  侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金照料东说念主在每次处置 变现后均应按摄影干法律、法例要求实时发布临时公告。  基金照料东说念主将按照基金份额抓有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额抓有东说念主支付对应款项。不论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金 照料东说念主都应实时向侧袋账户全部份额抓有东说念主支付已变现部分对应的款项。  基金照料东说念主应当在启用侧袋机制和辨认侧袋机制后，实时聘任合适《中华东说念主民共和国证 券法》章程的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计见识。              华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 十八、基金的风险揭示  本基金的投资风险包括投资组合的风险、照料风险、投资合规性风险、本基金独到的风 险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险和其它风 险。 （一）投资组合的风险  投资组合风险主要包括系统性风险、非系统性风险、流动性风险等。  证券市集价钱因受多样影响市集全体的因素如经济因素、政事因素、投资心扉和交易监 管轨制等的影响而引起波动，从而导致基金收益水平变化，使本基金资产濒临的风险。主要 包括：  （1）政策风险：货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市 场价钱波动，影响基金收益而产生风险；  （2）经济周期风险：经济运行具有周期性的秉性，证券市集的收益水平受到宏不雅经济运 行景况的影响，也呈现周期性变化，基金投资于债券类资产，收益水平也会随之发生变化， 从而产生风险；  （3）利率风险：金融市集利率的波动会导致债券市集的价钱和收益率的变动，基金投资 于债券，收益水平会受到利率变化的影响，从而产生风险；  （4）购买力风险：基金抓有东说念主的收益将主要通过现款格式来分派，如果发生通货蔓延， 现款的购买力会下跌，从而影响基金的现实收益。  非系统性风险是指单个证券独到的风险，包括企业的信用风险、规划风险、财务风险等。 公司的规划景况受到多种因素影响，如照料才能、财务景况、市集远景、行业竞争才能、技 术更新、研究开发、东说念主员训诲等，都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资证券刊行东说念主 规划不善，导致所投资的企业债券刊行东说念主无法按时偿付本息，基金的投资收益会下跌。  流动性风险是指因市集交易量不及，导致弗成以恰当价钱实时进行证券交易的风险，或 基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的误期风险。本基金是绽放式基金，基金范围将随 着基金投资东说念主对基金份额的申购和赎回而不断变化。基金投资东说念主的连结大量赎回可能使基金 资产难以按照预先祈望的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合抓有 的证券由于外部环境影响或基本面发生要害变化而导致流动性贬低，变成基金资产变现的损 失，从而产生流动性风险。  （1）基金申购、赎回安排  本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八 基金份额的申购与赎回”章节。  （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估  本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融用具，包括债券（包括国债、央行单子、地 方政府债、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级              华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 债券、政府支抓债券、政府支抓机构债券、可分离交易可转债的纯债部分）、资产支抓证券、 债券回购、银行进款（包括公约进款、如期进款过甚他银行进款）、同行存单、货币市集工 具、国债期货、信用生息品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须符 合中国证监会相干章程)。   本基金不投资于股票资产，也不投资于可调养债券（可分离交易可转债的纯债部分除 外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行恰当顺序后，可 以将其纳入投资范围，其投资比例恪守届时灵验的法律法例和相干章程。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；每个交易 日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现款或到期日在一年以内的 政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5％，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   本基金基于散布投资的原则，在行业和个券方面未有高度聚首的特征，详尽评估在正常 市集环境下本基金的流动性风险适中。   （3）无数赎回情形下的流动性风险照料措施   为应付无数赎回情形下可能发生的流动性风险，基金照料东说念主在合计支付投资东说念主的赎回申 请费劲或合计因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波 动时，可能采取部分延期赎回或者对赎回比例过高的单一投资者延期办理部分赎回请求的流 动性风险照料措施，详备公法参见招募说明书第八章第（十一）条的相干约定。   （4）本基金实施备用的流动性风险照料用具的情形、顺序及对投资者的潜在影响   在特殊情形下，基金照料东说念主可能会实施备用流动性风险照料用具，包括但不限于延期办 理无数赎回请求、暂停接受赎回请求、减慢支付赎回款项、暂停基金估值、舞动订价机制、 实施侧袋机制以及中国证监会认定的其他措施。如果基金照料东说念主实施备用流动性风险照料工 具当中的一种或几种，基金投资东说念主可能会濒临赎回效率贬低、赎回款项延期到账以及暂时无 法获取基金净值等风险。辅导投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回请求可能被谢绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。详见本招募说明书第八章第 （十一）条的相干约定。   在此情形下，投资者赎回请求会被谢绝，将濒临赎回请求无法实时受理的风险。详见本 招募说明书第八章第（十）条、第（十一）条的相干约定。   在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时期将可能比一般正常情形下有所延伸。详见本招 募说明书第八章第（十）条、第（十一）条的相干约定   在此情形下，投资东说念主无法取得可供参考的基金份额净值，同期赎回请求可能被延期办理             华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 或被暂停接受，或被减慢支付赎回款项。详见本招募说明书第十一章第（七）条的相干约定。  在发生大额申购或赎回情形下，如果基金照料东说念主给与舞动订价用具，基金份额抓有东说念主当 日赎回的基金份额净值可能会被调减。当日参与申购和赎回交易的投资者存在承担申购或者 赎回产生的交易过甚他成本的风险。  （5）实施侧袋机制的风险  当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商 一致，并究诘管帐师事务所见识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。侧 袋机制实施期间，侧袋账户份额将住手走漏基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调养， 基金份额抓有东说念主可能濒临无法实时取得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金照料东说念主 将按照抓有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额 抓有东说念主支付对应款项，但因特定资产的变刻下期具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定 性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此濒临损 失。 （二）照料风险  基金的照料风险主要包括两个方面：一是在基金照料运作过程中，基金照料东说念主的学问、 教会、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有以及对经济方法、证券价钱走势的判断， 从而影响基金收益水平。另一方面，基金照料东说念主和基金托管东说念主的照料技巧和照料时刻等因素 的变化也会影响基金收益水平。  基金的照料风险包括以下几种具体风险：  由于交易权限或业务经过确立欠妥导致交易实行经过不通达，交易指示的实行产生偏差 或造作；或者由于特地或要害弊端未能实时准照实行交易指示，过后也未能实时文书相干东说念主 员或部门；或者银行间债券市集交易敌手未能践约导致基金利益的径直损失。  当猜度机系统、通讯汇聚等时刻保障系统出现异常情况，可能导致基金日常的申购赎回 无法按正常时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限产生净值、基金的投资交易 指示无法实时传输等风险。  在基金的投资交易中，因交易的敌手方无法履行对一位或多位的交易敌手的支付义务而 使得基金在投资交易中蒙受损失的可能性。  管帐核算风险主如若指由于管帐核算及管帐照料上非法操作形成的风险或造作，往往是 指基金照料东说念主在猜度、整理、制证、填单、登账、编表、撑抓过甚相干业务处理中，由于客 不雅原因与非主不雅特地所变成的步履弊端，从而对基金收益变成影响的风险。              华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 （三）投资合规性风险   投资合规性风险是指因公司及职工违反法律法例、行业准则、劳动操守和劳动说念德而可 能引起法律制裁、要害财务损失或者声誉损失的风险，主要合规风险包括如下具体风险：   法律风险是指基金照料东说念主违反法律法例、基金合同从而给基金份额抓有东说念主利益带来损失 的风险。   说念德风险是指职工顽抗劳动说念德、法例和公司轨制，通过内幕信息、利用就业顺序中的 间隙或其他作歹技巧谋取不刚直利益所带来的风险。 （四）本基金独到的风险   本基金在类别资产配置中，可能受到经济周期、市集环境、公司治理、轨制开导等因素 的不同影响，导致资产配置偏离最优化，这可能为基金投资绩效带来风险。   在债券投资中，本基金独到的风险主要来自以下几个方面：（1）对宏不雅经济趋势、政策 以及债券市集基本面研究是否准确、深刻；（2）对企业类债券的优选和判断是否科学、准确。 基本面研究及企业类债券分析的造作均可能导致所选拔的证券弗成完全合适本基金的预期目 标；（3）本基金所投资的企业类债券承载的信用风险要高于高信用等级的债券（如国债）， 若债券刊行东说念主出现误期、弗成按时或全额支付本金和利息，将导致基金资产损失，发生信用 风险。   （1）与基础资产相干的风险有信用风险、现款流揣度风险和原始权益东说念主的风险等。 抓证券抓有东说念主，如果借款东说念主的践约意愿下跌或践约才能恶化，将可能给资产支抓证券抓有东说念主 带来投资损失。 先级资产支抓证券抓有东说念主可能濒临现款流揣度偏差导致的资产支抓证券投资风险。 资产步履不真确，将会导致资产支抓证券抓有东说念主产生损失。   （2）与资产支抓证券相干的风险有市集利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付及 延期偿付风险等。 利率高涨时，资产支抓证券的相对收益水平就会贬低。 支抓证券而遭遇损失的风险。            华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 对资产支抓证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断，弗成保证资产支抓证券的评级 将一直保抓在该等级，评级机构可能会根据畴昔具体情况取销资产支抓证券的评级或贬低资 产支抓证券的评级。评级机构取销或贬低资产支抓证券的评级可能对资产支抓证券的价值带 来负面影响。 日之前或之后取得本金及收益偿付，导致现实投资期限短于或长于资产支抓证券预期期限。   本基金的投资范围包括国债期货，国债期货投资可能给本基金带来额外风险，包括杠杆 风险、期货价钱与基金投资品种价钱的相干度贬低带来的风险等，由此可能加多本基金净值 的波动性。   信用生息品的投资可能濒临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。流动性风险是信 用生息品在交易转让过程中因为无法找到交易敌手或交易敌手较少导致难以将其变现的风险。 偿付风险是在信用生息品的存续期内，由于不可旁边的市集及环境变化，创设机构可能出现 规划景况欠安或创设机构的现款流与预期发生一定的偏差，从而影响信用生息品结算的风险。 价钱波动风险是由于创设机构或所受保护债券主体规划情况出现变化，导致信用评级机构调 整对创设机构或所保护债券的信用级别，引起信用生息品交易价钱波动，从而影响投资者的 利益的风险。 产净值低于 5000 万元情形的，则基金照料东说念主应当辨认基金合同，无需召开基金份额抓有东说念主大 会审议。因此，基金份额抓有东说念主将可能濒临基金合同自动辨认的风险。 赎回及调养转出业务。辅导投资东说念主瞩目本基金的申购赎回安排和相应流动性风险，合理安排 投资规划。 （五）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相干风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场宽广限定等作念出的概述性描述，代表了一般市集情况下本基金的永久风险收益特征。销售 机构(包括基金照料东说念主直销机构和其他销售机构)根据相干法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才能与居品风险之间的匹配历练。 （六）其他风险   搏斗、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理商误期、托管行误期等超出基金照料东说念主自身直           华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 接旁边才能之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东说念主利益受损。              华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 十九、基金合同的变更、辨认与基金财产的清理 （一）基金合同的变更 事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经基 金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 《信息走漏办法》的相干章程在章程媒介公告。 （二）基金合同的辨认事由  有下列情形之一的，经履行相干顺序后，基金合同应当辨认： 接的； 元情形的； （三）基金财产的清理 算小组，基金照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。在基金 财产清理小组接管基金财产之前，基金照料东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管公约的规 定连接履行保护基金资产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。 和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）基金合同辨认情形出刻下，由基金财产清理小组统一接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理陈述；  （5）聘任管帐师事务所对清理陈述进行外部审计，聘任讼师事务所对清理陈述出具法律              华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 见识书；   （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，清理期限相应顺延。 （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。 （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。 （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相干要害事项须实时公告；基金财产清理陈述经合适《中华东说念主民共和国证 券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理陈述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小 组进行公告，基金财产清理小组应当将清理陈述登载在章程网站上，并将清理陈述辅导性公 告登载在章程报刊上。 （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相干文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例的章程。             华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 二十、基金合同的内容摘录 （一）基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主的权利、义务  根据《基金法》、《运作办法》过甚他相干章程，基金照料东说念主的权利包括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同顺利之日起，根据法律法例和基金合同孤独运用并照料基金财产；  （3）依照基金合同收取基金照料费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照章程召集基金份额抓有东说念主大会；  （6）依据基金合同及相干法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违反了基金合同 及国度相干法律章程，应禀报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者 的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处理；  （9）担任或委派其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得基金合 同章程的用度；  （10）依据基金合同及相干法律章程决定基金收益的分派决议；  （11）在基金合同约定的范围内，谢绝或暂停受理申购与赎回请求；  （12）依照法律法例为基金的利益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益应用诉讼权利或者实施其他法 律步履；  （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构；  （16）在合适相干法律、法例的前提下，制订和调整相干基金认购、申购、赎回、调养、 非交易过户、转托管和如期定额投资等业务公法；  （17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》过甚他相干章程，基金照料东说念主的义务包括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者委派经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同顺利之日起，以至意信用、严慎勤勉的原则照料和运用基金财产；  （4）配备填塞的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式管 理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险旁边、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，保证所照料的             华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 基金财产和基金照料东说念主的财产互相孤独，对所照料的不同基金分歧照料，分歧记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他相干章程外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得委派第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取恰当合理的措施使猜度基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适基金 合同等法律文献的章程，按相干章程猜度并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述；   （10）编制季度、中期和年度陈述；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他相干章程，履行信息走漏及陈述义务；   （12）保守基金交易诡秘，不显露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、基金合 同过甚他相干章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予隐讳，不向他东说念主显露，因监管机 构、司法机关等有权机关的要求或向审计、法律等外部专科护士人提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定笃定基金收益分派决议，实时向基金份额抓有东说念主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他相干章程召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产照料业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相干贵寓，保 存期限不低于法律法例的章程；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时期发出，况且保证投资者 粗略按照基金合同章程的时期和方式，随时查阅到与基金相干的公开贵寓，并在支付合理成 本的条件下得到相干贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临斥逐、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时陈述中国证监会并文书基金 托管东说念主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应当承 担补偿就业，其补偿就业不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托管东说念主违反基 金合同变成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照料东说念主将其义务委派第三方处理时，应当对第三方处理相干基金事务的行 为承担就业；   （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益应用诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金照料东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同弗成顺利，基金照料 东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后 30 日 内退还基金认购东说念主；   （25）实行顺利的基金份额抓有东说念主大会的决议；           华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金  （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；  （27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。  根据《基金法》、《运作办法》过甚他相干章程，基金托管东说念主的权利包括但不限于：  （1）自基金合同顺利之日起，照章律法例和基金合同的章程安全撑抓基金财产；  （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他用度；  （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违反基金合同及国度法 律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要害损失的情形，有权禀报中国证监会， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据相干市集公法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理 证券、期货交易资金清理；  （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；  （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；  （7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》过甚他相干章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于：  （1）以至意信用、勤勉尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；  （2）诞生专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备填塞的、及格的熟谙基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；  （3）建立健全里面风险旁边、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相孤独；对所 托管的不同的基金分歧确立账户，孤独核算，分账照料，保证不同基金之间在账户确立、资 金划拨、账册记录等方面互相孤独；  （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他相干章程外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得委派第三东说念主托管基金财产；  （5）撑抓由基金照料东说念主代表基金刚毅的与基金相干的要害合同及相干凭证；  （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约定， 根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；  （7）保守基金交易诡秘，除《基金法》、基金合同过甚他相干章程另有章程外，在基金 信息公开走漏前赐与隐讳，不得向他东说念主显露，因监管机构、司法机关等有权机关的要求或向 审计、法律等外部专科护士人提供的情况除外；  （8）复核、审查基金照料东说念主猜度的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行径相干的信息走漏事项；  （10）对基金财务管帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具见识，说明基金照料 东说念主在各进犯方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金照料东说念主有未实行基金合 同章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取了恰当的措施；            华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金  （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相干贵寓，保存期限不低于法 律法例的章程；  （12）从基金照料东说念主或其委派的登记机构处接收并保存基金份额抓有东说念主名册；  （13）按章程制作相干账册并与基金照料东说念主查对；  （14）依据基金照料东说念主的指示或相干章程向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同过甚他相干章程，召集基金份额抓有东说念主大会或配合基 金照料东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；  （16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金照料东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分派；  （18）濒临斥逐、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时陈述中国证监会和银行监管 机构，并文书基金照料东说念主；  （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，高兴担补偿就业，其补偿就业不因其退任 而罢职；  （20）按章程监督基金照料东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金照料东说念主 因违反基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金照料东说念主追偿；  （21）实行顺利的基金份额抓有东说念主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。  基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自 依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，直至其不再抓 有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主算作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或 署名为必要条件。  除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，归并类别每份基金份额具有同等的正当权 益。  根据《基金法》、《运作办法》过甚他相干章程，基金份额抓有东说念主的权利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派清理后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者请求赎回其抓有的基金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；  （5）出席或者委派代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项应用 表决权；  （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵寓；  （7）监督基金照料东说念主的投资运作；  （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼或 仲裁；  （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。              华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金  根据《基金法》、《运作办法》过甚他相干章程，基金份额抓有东说念主的义务包括但不限于：  （1）细腻阅读并驯顺基金合同、招募说明书等信息走漏文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；  （3）温存基金信息走漏，实时应用权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所章程的用度；  （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者基金合同辨认的有限就业；  （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东说念主正当权益的行径；  （7）实行顺利的基金份额抓有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；  （9）驯顺基金照料东说念主、销售机构和登记机构的相干交易及业务公法；  （10）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。 （二）基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的顺序和公法  基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，基金份额抓 有东说念主抓有的归并类别每一基金份额领有对等的投票权。  本基金未诞生基金份额抓有东说念主大会的日常机构，如今后诞生基金份额抓有东说念主大会的日常 机构，日常机构的诞生按摄影干法律法例的要求实行。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东说念主大会，但法律法例、 中国证监会另有章程的除外： 金照料东说念主收到提议当日的基金份额猜度，下同）就归并事项书面要求召开基金份额抓有东说念主大 会；            华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金   （2）在法律法例章程和基金合同约定的范围内且对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影 响的前提下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓有东说念主 大会： 事东说念主权利义务关系发生变化； 回、调养、非交易过户、转托管等业务的公法；   （1）除法律法例章程或基金合同另有约定外，基金份额抓有东说念主大会由基金照料东说念主召集。   （2）基金照料东说念主未按章程召集或弗成召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额抓有东说念主大会的，应当向基金照料东说念主建议书面提 议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。 基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主就归并事项书面要求召开基金 份额抓有东说念主大会，应当向基金照料东说念主建议书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面 提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的 基金份额抓有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主就归并事项要求召开基金份额 抓有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、干 扰。   （6）基金份额抓有东说念主会议的召集东说念主负责选拔笃定开会时期、所在、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额抓有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在章程媒介公告。基金 份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：            华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 投递时期和所在；   （2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文书中说明本次 基金份额抓有东说念主大会所采取的具体通讯方式、委派的公证机关过甚筹商方式和筹商东说念主、书面 表决见识寄交的截止时期和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金照料东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定所在对表决见识的计 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金照料东说念主到指定所在对表决见识 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文书基金照料东说念主和基金托管东说念主 到指定所在对表决见识的计票进行监督。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见识的 计票进行监督的，不影响表决见识的计票遵守。   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。   （1）现场开会。由基金份额抓有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权委派证明委派代表出席， 现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金照料东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额抓有东说念主大会议程： 凭证及委派东说念主的代理投票授权委派证明合适法律法例、基金合同和会议文书的章程，况且抓 有基金份额的凭证与基金照料东说念主抓有的登记贵寓相符； 不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日 代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金 份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份 额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额抓有东说念主将其对表决事项的投票以书面格式或基金 合同约定的其他方式在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：               华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 告； 到指定所在对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为 召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书章程的方式收取基金份额抓有 东说念主的书面表决见识；基金托管东说念主或基金照料东说念主经文书不参加收取书面表决见识的，不影响表 决遵守； 金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具书面意 见或授权他东说念主代表出具书面见识的基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日基金 总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具书面见识或授权他东说念主代表 出具书面见识； 代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面见识的代理东说念主出具的委派东说念主抓有基 金份额的凭证及委派东说念主的代理投票授权委派证明合适法律法例、基金合同和会议文书的章程， 并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律法例及监管机构允许的前提下，基金份额抓有东说念主大会可通过汇聚、电话或其 他方式召开，基金份额抓有东说念主不错给与书面、汇聚、电话或其他监管机构允许的方式进行表 决，具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议文书中列明。   （4）基金份额抓有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错给与书面、汇聚、 电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议文书中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要害事项，如基金合同的要害修改、决定辨认基 金合同、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及基金合同章程的 其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额抓有东说念主大会议论的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事顺序   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东说念主按照下列第 7 条章程顺序笃定和公布监票东说念主， 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金照料 东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主抓；如果基金照料东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金             华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 份额抓有东说念主算作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、委派东说念主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。   在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和止境决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所章程的须以止境决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）止境决议，止境决议应当经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金照料东说念主或者基金托管东说念主、辨认基金合同、本基金与其他基金合并 以止境决议通过方为灵验。   基金份额抓有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗凭证证明，不然提交合适会议通 知中章程的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议文书章程的书 面表决见识视为灵验表决，表决见识污秽不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面见识的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （1）现场开会 始后文牍在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大会召集 东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会固然由基金 照料东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金照料东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大 会的主抓东说念主应当在会议脱手后文牍在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主 代表担任监票东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。 表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以一次 为限。重新盘点后，大会主抓东说念主应当就地公布重新盘点结果。              华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 计票的遵守。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决见识的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额抓有东说念主大会决议自顺利之日起依照《信息走漏办法》的相干章程在章程媒介上 公告。如果给与通讯方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实行顺利的基金份额抓有东说念主大会的决议。 顺利的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金照料东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份额 抓有东说念主分歧抓有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相干基金份额抓有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：   （1）基金份额抓有东说念主应用提议权、召集权、提名权所需单独或系数代表相干基金份额 10% 以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相干基 金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通讯开会的径直出具书面见识或授权他东说念主代表出具书面见识的基金份额抓有东说念主所抓 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）；   （4）当参与基金份额抓有东说念主大会投票的基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登 记日相干基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含 三分之一）相干基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生别称基金份额抓有东说念主算作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）止境决议应当经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的三分之二以上 （含三分之二）通过。              华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金  侧袋机制实施期间，基金份额抓有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分歧 由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东说念主进行表决，归并类别账户内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。  侧袋机制实施期间，对于基金份额抓有东说念主大会的相干章程以本节特殊约定内容为准，本 节莫得章程的适用上文相干章程。 但凡径直援用法律法例或监管公法的部分，如将来法律法例或监管公法修改导致相干内容被 取消或变更的，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部安分容进 行修改和调整，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。 （三）基金合同灭亡和辨认的事由、顺序以及基金财产清理方式  （1）变更基金合同波及法律法例章程或本合同约定应经基金份额抓有东说念主大会决议通过的 事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经基 金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。  （2）对于基金合同变更的基金份额抓有东说念主大会决议自顺利后方可实行，自决议顺利后按 照《信息走漏办法》的相干章程在章程媒介公告。  有下列情形之一的，经履行相干顺序后，基金合同应当辨认：  （1）基金份额抓有东说念主大会决定辨认的；  （2）基金照料东说念主、基金托管东说念主职责辨认，在 6 个月内莫得新基金照料东说念主、新基金托管东说念主 贯串的；  （3）连结 50 个就业日出现基金份额抓有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的；  （4）基金合同约定的其他情形；  （5）相干法律法例和中国证监会章程的其他情况。  （1）基金财产清理小组：自出现基金合同辨认事由之日起 30 个就业日内成立基金财产 清理小组，基金照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。在基 金财产清理小组接管基金财产之前，基金照料东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管公约的 章程连接履行保护基金资产安全的职责。  （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金照料东说念主、基金托管东说念主、合适 《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。  （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的撑抓、清理、估价、变 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。               华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金   （4）基金财产清理顺序： 见书；   （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限制而弗成实时 变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   清理过程中的相干要害事项须实时公告；基金财产清理陈述经合适《中华东说念主民共和国证 券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理陈述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小 组进行公告，基金财产清理小组应当将清理陈述登载在章程网站上，并将清理陈述辅导性公 告登载在章程报刊上。   基金财产清理账册及相干文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例的章程。 （四）争议惩处方式   因本合同产生或与之相干的争议，各方当事东说念主应通过协商、融合惩处，协商、融合弗成 惩处的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁所在为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁公法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对各方 当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应信守基金照料东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接忠实、勤勉、 尽责地履行基金合同和托管公约章程的义务，爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益。   本基金合同适用中华东说念主民共和国法律（为本基金合同之目的，不包括香港止境行政区、 澳门止境行政区和台湾地区法律）并从其解释。           华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  基金合同原来一式六份，除上报相干监管机构二份外，基金照料东说念主、基金托管东说念主各抓有 二份，每份具有同等的法律遵守。  基金合同可印制成册，供投资者在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所和营 业场所查阅。                华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 二十一、基金托管公约的内容摘录 （一）基金托管公约当事东说念主  称号：华泰柏瑞基金照料有限公司  住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  法定代表东说念主：贾波  诞寿辰期：2004 年 11 月 18 日  批准诞生机关及批准诞生文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号  组织格式：有限就业公司  注册成本：贰亿元东说念主民币  存续期限：抓续规划  筹商电话：（021）38601777  称号：中国农业银行股份有限公司  注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号  邮政编码：100031  法定代表东说念主：谷澍  成立时期：2009 年 1 月 15 日  基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号  批准诞生机关和批准诞生文号：中国银监会银监复200913 号  组织格式：股份有限公司  注册成本：34，998，303.4 万元东说念主民币  存续期间：抓续规划  规划范围：给与公众进款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑抓箱服务；代理资金清理；各样汇兑业务；代理 政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存 款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有 价证券；外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信看望、咨 询、见证业务；企业、个东说念主财务护士人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资 基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券 投资托管业务；代理绽放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融生息居品 交易业务；经国务院银行业监督照料机构等监管部门批准的其他业务。                华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 （二）基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查 进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券选拔程序的，基金照料东说念主应按照基金托管 东说念主要求的格式提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东说念主运用相干时刻系统，对基金实 际投资是否合适基金合同对于证券选拔程序的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。    本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融用具，包括债券（包括国债、央行单子、地 方政府债、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、政府支抓债券、政府支抓机构债券、可分离交易可转债的纯债部分）、资产支抓证券、 债券回购、银行进款（包括公约进款、如期进款过甚他银行进款）、同行存单、货币市集工 具、国债期货、信用生息品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须符 合中国证监会相干章程)。    本基金不投资于股票资产，也不投资于可调养债券（可分离交易可转债的纯债部分除 外）、可交换债券。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行恰当顺序后，可 以将其纳入投资范围，其投资比例恪守届时灵验的法律法例和相干章程。    基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；每个交易 日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现款或到期日在一年以内的 政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5％，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。 监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：    （1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%；    （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低 于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金及应收申购款等；    （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金资产净值的 10%；    （4）本基金照料东说念主照料的、且由本基金托管东说念主托管的全部基金抓有一家公司刊行的证券， 不向上该证券的 10%；    （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支抓证券的比例，不得向上基金资产净值 的 10%；    （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得向上基金资产净值的 20%；    （7）本基金抓有的归并（指归并信用级别）资产支抓证券的比例，不得向上该资产支抓 证券范围的 10%；    （8）本基金照料东说念主照料的、且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于归并原始权益东说念主的 各样资产支抓证券，不得向上其各样资产支抓证券系数范围的 10%；    （9）本基金的基金资产总值不得向上基金资产净值的 140%；             华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金    （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得向上基金资产净值的 15%，因证 券市集波动、基金范围变动等基金照料东说念主之外的因素以致基金不合适该比例限制的，基金管 理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；    （12）本基金参与国债期货交易，应当驯顺下列要求： 市值的 30%； 交易日基金资产净值的 30%； 货合约价值，系数（轧差猜度）应当合适基金合同对于债券投资比例的相干约定；    （13）本基金不抓有具有信用保护卖方属性的信用生息品，不抓有合约类信用生息品； 本基金投资的信用生息品口头本金不得向上本基金中对应受保护债券面值的 100%；本基金投 资于归并信用保护卖方的各样信用生息品口头本金系数不得向上基金资产净值的 10%；因证券 /期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金照料东说念主之外的因素以致基金不合适前 述所章程比例限制的，基金照料东说念主应在 3 个月之内进行调整；    （14）法律法例及中国证监会章程的其他投资限制。    除上述第（2）、（10）、（11）、（13）项情形之外，因证券、期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金范围变动等基金照料东说念主之外的因素以致基金投资比例不合适上述章程投资 比例的，基金照料东说念主应当在 10 个交易日内进行调整。法律法例另有章程的，从其章程。    基金照料东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的 相干约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同顺利之日起脱手。法律法例或监管部门另有章程 的，从其章程。    如法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适用于本基金， 基金照料东说念主在履行恰当顺序后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的章程为准。 （十一）项基金投资扼制步履进行监督。    根据法律法例相干基金从事关联交易的章程，基金照料东说念主和基金托管东说念主应事前互相提供 与本机构有控股关系的鞭策或与本机构有要害狠恶关系的公司名单过甚更新，并以两边约定 的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真确性、好意思满性、全面性。基金照料东说念主有就业保 管真确、好意思满、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金照料东说念主应及 时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主应实时阐述已闻名单的变更。如果基金托管东说念主在运作中严格 恪守了监督经过，基金照料东说念主仍非法进行关联交易，并变成基金资产损失的，由基金照料东说念主            华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 承担就业，基金托管东说念主有权向中国证监会陈述。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过甚控股鞭策、现实旁边东说念主或者 与其有要害狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交 易的，应当合适基金的投资主义和投资策略，恪守基金份额抓有东说念主利益优先原则，防护利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱实行。相干交易必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与走漏。要害关联交易应提交基金照料东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。 券市集进行监督。   基金照料东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经谨慎选拔的、本基金适用的银行 间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东说念主监督基金 照料东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金照料东说念主不错如期对银 行间债券市集交易敌手名单进行更新，如基金照料东说念主根据市集情况需要临时调整银行间债券 市集交易敌手名单，应向基金托管东说念主说明原理，在与交易敌手发生交易前 3 个就业日内与基 金托管东说念主协商惩处。基金照料东说念主收到基金托管东说念主书面阐述后，被阐述调整的名单脱手顺利， 新名单顺利前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按摄影干公约进行结 算。基金照料东说念主负责对交易敌手的资信旁边，按银行间债券市集的交易公法进行交易，基金 托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对相干合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履 行合同变成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金照料东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易 方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金照料东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损 成仇就业。 进行监督。   基金投资银行进款的，基金照料东说念主应根据法律法例的章程及基金合同的约定，建立投资 轨制、审慎选拔进款银行，作念好风险旁边；并按照基金托管东说念主的要求配合基金托管东说念主完成相 关业务办理。 基金份额净值猜度、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、相干信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐明数据等进行监督和核查。   如果基金照料东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将作假的事迹阐明数据印制在宣传推介材料 上，则基金托管东说念主对此不承担任何就业，并将在发现后立即陈述中国证监会。 基金合同的章程，应实时以书面格式文书基金照料东说念主限期纠正。基金照料东说念主应积极配合和协 助基金托管东说念主的监督和核查。基金照料东说念主收到文书后应不才一就业日前实时查对并以书面形 式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正 期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项              华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 进行复查，督促基金照料东说念主改正。基金照料东说念主对基金托管东说念主文书的非法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。基金托管东说念主发现基金照料东说念主依据交易顺序照旧顺利的 投资指示违反法律、行政法例和其他相干章程，或者违反基金合同约定的，应当立即文书基 金照料东说念主，并陈述中国证监会。 金业求实行核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金照料东说念主应在章程时期内回应并改正， 或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报 送基金监督陈述的事项，基金照料东说念主应积极配合提供相干数据贵寓和轨制等。 照料东说念主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金照料东说念主无刚直原理，谢绝、谢透顶方 根据本托管公约章程应用监督权，或采取拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金托管东说念主建议警告仍不改正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。 有东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘管帐师事务所见识后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  基金托管东说念主依摄影干法律法例的章程和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处 置和信息走漏等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体公法依摄影干法律法例的规 定和基金合同的约定实行。 （三）基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查 撑抓基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金照料东说念主猜度 的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金照料东说念主指示办理清理交收、相干信息走漏和 监督基金投资运作等步履。 或无故延伸实行基金照料东说念主资金划拨指示、显露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、 本托管公约过甚他相干章程时，应实时以书面格式文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收 到文书后应不才一就业日前实时查对并以书面格式给基金照料东说念主发出回函，说明非法原因及 纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金照料东说念主有权随时对文书 事项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金照料东说念主的核查步履，包括 但不限于：提交相干贵寓以供基金照料东说念主核查托管财产的好意思满性和真确性，在章程时期内答 复基金照料东说念主并改正。 托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金托管东说念主无刚直原理，谢绝、谢透顶方 根据本托管公约章程应用监督权，或采取拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金照料东说念主建议警告仍不改正的，基金照料东说念主应陈述中国证监会。              华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 （四）基金财产的撑抓   （1）基金财产应孤独于基金照料东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全撑抓基金财产。未经基金照料东说念主依据正当顺序作出的正当合规指 令，基金托管东说念主不得自走运用、责罚、分派基金的任何财产。   （3）基金托管东说念主按照章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分歧确立账户，孤独核算，确保基金财产的完 整与孤独。   （5）基金托管东说念主根据基金照料东说念主的指示，按照基金合同和本托管公约的约定撑抓基金财 产，如有特殊情况两边可另行协商惩处。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金照料东说念主负责与相干当事东说念主笃定到账日 期并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文书基金管 理东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金托管东说念主对此不承担任何就业，但 应给予积极的配合和协助。   （7）除依据法律法例和基金合同的章程外，基金托管东说念主不得委派第三东说念主托管基金财产。   （1）基金召募期间的资金应存于基金照料东说念主在具有托管履历的交易银行开设的基金认购 专户。该账户由基金照料东说念主开立并照料。   （2）基金召募期满或基金照料东说念主决定住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、 基金份额抓有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等相干章程后，基金照料东说念主应将属于基 金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在章程时期内，聘任合适 《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资陈述。出具的验资陈述 由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同顺利的条件，由基金照料东说念主按章程办理退 款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （1）基金托管东说念主应负责本基金的资金账户的开设和照料。   （2）基金托管东说念主应以本基金的口头在其营业机构开设本基金的资金账户，并根据基金管 理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主撑抓和使用。本基 金的一切货币出入行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。   （3）基金托管资金账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金照料东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行径。   （4）基金托管资金账户的开立和照料应合适相干法律法例的相干章程。   （5）在合适法律法例章程的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管东说念主专用账户办理基金              华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 资产的支付。  （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限就业公司上海分公司、深圳分公司为基金开立 基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。  （2）基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金 照料东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行径。  （3）基金托管东说念主以自身法东说念主口头在中国证券登记结算有限就业公司开立结算备付金账户， 并代表本基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的一级法东说念主清理就业，基金照料东说念主应予 以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限就业公司的章程实行。  （4）基金证券账户的开立和开户回执的撑抓由基金托管东说念主负责，账户资产的照料和运用 由基金照料东说念主负责。  基金合同顺利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限就业公司、银 行间市集清理所股份有限公司的相干章程，以本基金的口头在中央国债登记结算有限就业公 司、银行间市集清理所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集 债券的结算。基金照料东说念主代表本基金刚毅寰球银行间债券市集债券回购主公约。  （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和基金合同的章程，在基金 照料东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按相干公法使用并照料。  （2）法律法例对相干账户的开立和照料另有章程的，从其章程办理。  基金财产投资的相干什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善保 管，撑抓凭证由基金托管东说念主抓有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金照料东说念主的 指示办理。属于基金托管东说念主现实灵验旁边下的什物证券在基金托管东说念主撑抓期间的损坏、灭失， 由此产生的就业应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构现实灵验旁边的证 券不承担撑抓就业。  由基金照料东说念主代表基金签署的、与基金相干的要害合同的原件分歧由基金照料东说念主、基金 托管东说念主撑抓。除公约另有章程外，基金照料东说念主在代表基金签署与基金相干的要害合同期应保 证基金一方抓有两份以上的原来，以便基金照料东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原来的原件。 要害合同的撑抓期限不低于法律法例章程的最低期限。 （五）基金资产净值猜度和管帐核算  （1）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。               华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金   各样基金份额净值是按照每个交易日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目猜度，各样基金份额净值均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管 理东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有章程的，从其章程。   基金照料东说念主每个交易日猜度基金资产净值及各样基金份额净值，并按章程公告。   （2）复核顺序   基金照料东说念主应每个交易日对基金资产估值。但基金照料东说念主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金照料东说念主每个交易日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主按约定对外公布。   （1）估值对象   基金所领有的债券、资产支抓证券、国债期货、银行进款本息、应收款项、信用生息品、 其它投资等资产及欠债。   （2）估值方法   ①对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外），中式第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   ②对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），中式第三方估值 基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至现实收款日历间 中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价进行估值，同 时充分研究刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行 使回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   ③对于在交易所市集上市交易的公开刊行的可调养债券等有活跃市集的含转股权的债券， 实行全价交易的债券中式估值日收盘价算作估值全价；实行净价交易的债券，中式估值日收 盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。   ④对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，给与在当前情况下适用 况且有填塞可利用数据和其他信息支抓的估值时刻笃定其公允价值。   抓有的银行如期进款或文书进款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐述利息收入。 算价的，且最近交易日后经济环境未发生要害变化的，给与最近交易日结算价估值。 法应当承担的估值就业不因委派而罢职；采取的第三方估值基准服务机构未提供估值价钱的， 依摄影干法律法例及《企业管帐准则》要求给与合理估值时刻笃定公允价值。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。               华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 的平正性。 定估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、顺序及相干法 律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额抓有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据相干法律法例，基金资产净值猜度和基金管帐核算的义务由基金照料东说念主承担。本基 金的基金管帐就业方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金相干的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的见识，按照基金照料东说念主对基金净值信息的猜度 结果对外赐与公布。   （3）特殊情形的处理 金资产估值造作处理； 货公司、进款银行品级三方机构发送的数据造作、遗漏，或国度管帐政策变更、市集公法变 更等非基金照料东说念主与基金托管东说念主原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主固然照旧采取必要、恰当、 合理的措施进行检验，但未能发现造作的，由此变成的基金资产估值造作，基金照料东说念主和基 金托管东说念主罢职补偿就业。但基金照料东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施排斥或消弱由 此变成的影响。   基金照料东说念主和基金托管东说念主将采取必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作时，视为该类基 金份额净值造作。   托管公约确当事东说念主应按照以下约定处理：   （1）估值造作类型   本基金运作过程中，如果由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的特地变成估值造作，导致其他当事东说念主遭遇损失的，特地的就业东说念主应当对由于该 估值造作遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值造作处理原则”给予补偿， 承担补偿就业。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据猜度差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （2）估值造作处理原则 时进行篡改，因篡改估值造作发生的用度由估值造作就业方承担；由于估值造作就业方未及 时篡改已产生的估值造作，给当事东说念主变成损失的，由估值造作就业方对径直损失承担补偿责 任；若估值造作就业方照旧积极协调，况且有协助义务确当事东说念主有填塞的时期进行篡改而未               华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 篡改，则其应当承担相应补偿就业。估值造作就业方应付篡改的情况向相干当事东说念主进行阐述， 确保估值造作已得到篡改。 造作的相干径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。 方仍应付估值造作负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利变成 其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值造作就业方应补偿受损方的损失，并在其支付 的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得欠妥 得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的补偿额加 上照旧取得的欠妥得利返还的总和向上其现实损失的差额部分支付给估值造作就业方。   （3）估值造作处理顺序   估值造作被发现后，相干确当事东说念主应当实时进行处理，处理的顺序如下： 造作的就业方； 篡改，并就估值造作的篡改向相干当事东说念主进行阐述。   （4）基金份额净值估值造作处理的方法如下： 采取合理的措施退避损失进一步扩大； 国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主应当公告，并报中国 证监会备案； 两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   （1）基金投资所波及的证券、期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力以致基金照料东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商一致的， 基金照料东说念主应当暂停基金估值；   （4）法律法例、中国证监会和基金合同认定的其它情形。   按国度相干部门章程的管帐轨制实行。   基金照料东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述。基金照料东说念主、基金托管东说念主分歧             华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 独随即确立、记录和撑抓本基金的全套账册。若基金照料东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存 在分歧，应以基金照料东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值信息的猜度和公告的，以基金照料东说念主的账册为准。   （1）财务报表的编制   基金照料东说念主应当实时编制并对外提供真确、好意思满的基金财务管帐陈述。月度报表的编制， 基金照料东说念主应于每月晦了后 5 个就业日内完成；《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信 息发生要害变更的，基金照料东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在《信息 走漏办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金辨认运作的，基金照料东说念主不再更新基金招募说 明书。季度陈述应在每个季度扫尾之日起 15 个就业日内编制完结并赐与公告；中期陈述在上 半年扫尾之日起两个月内编制完结并赐与公告；年度陈述在每年扫尾之日起三个月内编制完 毕并赐与公告。基金合同顺利不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度陈述、中期报 告或者年度陈述。   （2）报表复核   基金照料东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文书或通过电子格式文书基金照料东说念主。基金 照料东说念主在季度陈述完成当日，将相干陈述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个就业日内完成复核，并将复核结果书面文书或通过电子格式文书基金照料东说念主。基金照料东说念主 在中期陈述完成当日，将相干陈述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完 成复核，并将复核结果书面文书或通过电子格式文书基金照料东说念主。基金照料东说念主在年度陈述完 成当日，将相干陈述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核，并将复 核结果书面文书或通过电子格式文书基金照料东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献 来往均以传确切方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金照料东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金照料东说念主提供的陈述上加盖托管业 务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核见识书或进行电子阐述，两边各自留存一份。 如果基金照料东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金照料 东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相干情况报中国证监会备案。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账户 的基金份额净值，暂停走漏侧袋账户的基金份额净值。 （六）基金份额抓有东说念主名册的登记与撑抓   本基金的基金照料东说念主和基金托管东说念主须分歧妥善撑抓的基金份额抓有东说念主名册，包括基金合               华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 同顺利日、基金合同辨认日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册的内容至少应包括抓有东说念主的称号和抓有的基金 份额。   基金份额抓有东说念主名册由登记机构编制，由基金照料东说念主审核并提交基金托管东说念主撑抓。基金 托管东说念主有权要求基金照料东说念主提供浪漫一个交易日或全部交易日的基金份额抓有东说念主名册，基金 照料东说念主应实时提供，不得拖延或谢绝提供。   基金照料东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额抓有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日 的基金份额抓有东说念主名册应于下月前十个就业日内提交；基金合同顺利日、基金合同辨认日、 基金份额抓有东说念主大会权益登记日等波及到基金进犯事项日历的基金份额抓有东说念主名册应于发生 日后十个就业日内提交。   基金照料东说念主和基金托管东说念主应妥善撑抓基金份额抓有东说念主名册，保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。基金托管东说念主不得将所撑抓的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应驯顺隐讳义务。若基金照料东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善撑抓基金份 额抓有东说念主名册，应按相干法例章程各自承担相应的就业。 （七）托管公约的变更、辨认与基金财产的清理   本托管公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不 得与基金合同的章程有任何冲破。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   （1）基金合同辨认；   （2）基金托管东说念主斥逐、照章被取销、收歇或由其他基金托管东说念主接管基金资产；   （3）基金照料东说念主斥逐、照章被取销、收歇或由其他基金照料东说念主接管基金照料权；   （4）发生法律法例、中国证监会或基金合同章程的辨认事项。   （1）基金财产清理小组 理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。在基金财产清理小组接 管基金财产之前，基金照料东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管公约的章程连接履行保护 基金资产安全的职责。 章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要 的就业主说念主员。 组不错照章进行必要的民事行径。   （2）基金财产清理顺序               华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 见书；   基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限制而弗成实时变现 的，清理期限相应顺延。   （3）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （4）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   （5）基金财产清理的公告   清理过程中的相干要害事项须实时公告；基金财产清理陈述经合适《中华东说念主民共和国证 券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理陈述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小 组进行公告。基金财产清理小组应当将清理陈述登载在章程网站上，并将清理陈述辅导性公 告登载在章程报刊上。   （6）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相干文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例章程的最低 期限。 （八）争议惩处方式   因本公约产生或与之相干的争议，两边当事东说念主应通过协商惩处，协商弗成惩处的，任何 一方均应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时 灵验的仲裁公法进行仲裁，仲裁所在为北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有拘谨力。 除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金照料东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接忠实、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管公约章程的义务，爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益。   本公约适用中华东说念主民共和国法律（为本托管公约之目的，在此不包括香港、澳门止境行 政区和台湾地区的相干章程）并从其解释。              华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 二十二、对基金份额抓有东说念主的服务   对基金份额抓有东说念主的服务主要由基金照料东说念主及销售机构提供，以下是基金照料东说念主提供的 主要服务内容。基金照料东说念主根据基金份额抓有东说念主的需要和市集的变化，有权在合适法律法例 的前提下，加多和修改相干服务表情。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金照料东说念主不承担任何就业。 （一）网上开户及交易服务   机构投资者可通过基金照料东说念主直销柜台，个东说念主投资者可通过基金照料东说念主网站或 APP 客户 端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。相干基金照料东说念主电子直销具体公法请参见 基金照料东说念主网站相干公告和业务公法。 （二）账户及信息查询服务   机构投资者通过基金照料东说念主网站，个东说念主投资者通过基金照料东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端，可享有基金交易查询、账户查询和基金照料东说念主照章走漏的各样基金信息等服务，包 括基金居品基本信息（包括基金称号、照料东说念主称号、基金代码、风险等级、抓有份额、单元 净值等）、基金的法律文献、基金公告、如期陈述和基金照料东说念主最新动态等各样贵寓。 （三）账单及资讯服务   基金照料东说念主通过电子邮件格式向投资者如期发送交易电子邮件对账单（包括基金称号、 基金代码、抓有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址概略及退订的除外。   投资者洞悉并同意基金照料东说念主不如期通过电话、短信、邮件、微信等方式提供与投资者 相干的账户服务文书、交易阐述文书、进犯公告文书、行径音讯、营销信息等资讯服务。如 需取消相应资讯服务，可按摄影干指引退订，或通过基金照料东说念主客户服务中心热线 400-888- （四）客户服务中心电话及在线服务   投资东说念主拨打基金照料东说念主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：   （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。   （2）东说念主工服务：提供交易日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东说念主工服务。投资 东说念主不错通过该热线取得业务究诘、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   投资东说念主通过基金照料东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端提供交易日上昼 9：00-11：30 下 午 13：00-17：30 的在线服务东说念主工服务。投资东说念主可通过该方式取得业务究诘、信息查询、服                   华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 务投诉及建议、信息定制等专项服务。 （五）投诉及建议受理服务     投资东说念主不错通过基金照料东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金照料东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或建议 建议。 （六）筹商基金照料东说念主 层 （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请实时通过上述方式筹商基金管 理东说念主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面意会本招募说明书，并同意全部内容。               华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 二十三、其他应走漏事项   本基金及基金照料东说念主的相干公告（自 2023 年 11 月 21 日至 2024 年 10 月 18 日），下列公 告在指定媒介走漏：                  公告称号                         走漏日历 华泰柏瑞基金照料有限公司对于旗下基金抓有停牌证券估值调整 的辅导性公告 华泰柏瑞基金照料有限公司对于暂停海银基金销售有限公司办理 旗下基金相干业务公告 华泰柏瑞基金照料有限公司对于辨认深圳前海财厚基金销售有限 公司办理旗下基金相干业务公告 华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 2024 年中期陈述                2024-08-31 华泰柏瑞基金照料有限公司对于辨认中民资产基金销售（上海） 有限公司办理旗下基金相干业务公告 华泰柏瑞基金照料有限公司对于停牌股票估值调整情况的公告                       2024-07-24 华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 2024 年第 2 季度 陈述 华泰柏瑞基金照料有限公司对于旗下基金参加招商证券股份有限 公司费率优惠行径的公告 华泰柏瑞基金照料有限公司对于高等照料东说念主员变更的公告                         2024-07-13 华泰柏瑞基金照料有限公司对于辨认喜鹊资产基金销售有限公司 办理旗下基金相干业务公告 华泰柏瑞基金照料有限公司对于高等照料东说念主员变更的公告                         2024-07-03 华泰柏瑞基金照料有限公司对于变更网上直销汇款交易业务的收 款银行账户的公告 华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金(A 类份额)基金 居品贵寓纲目更新 华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金(C 类份额)基金 居品贵寓纲目更新 华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金暂停代销机构转 换转入业务的公告 华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金（A 类份额）基 金居品贵寓纲目更新 华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金（C 类份额）基 金居品贵寓纲目更新 华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金更新的招募说明 书 2024 年第 1 号（基金司理变更） 华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 2024 年第 1 季度 陈述 华泰柏瑞基金照料有限公司对于华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券 型证券投资基金基金司理变更的公告 华泰柏瑞基金照料有限公司对于提醒投资者防护作歹分子假冒公 司口头从事罪犯行径的公告 华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金暂停代销机构转 换转入业务的公告 华泰柏瑞基金照料有限公司对于辨认和合期货有限公司办理旗下 基金相干业务公告 华泰柏瑞基金照料有限公司对于对营业牌照拔除客户采取限制交 易措施的公告 华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金绽放日常申购                     2024-01-08            华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 （赎回、调养、如期定额投资）业务公告 华泰柏瑞基金照料有限公司对于辨认北京中期时期基金销售有限 公司办理旗下基金相干业务公告 华泰柏瑞基金照料有限公司对于辨认北京增财基金销售有限公司 办理旗下基金相干业务公告 华泰柏瑞基金照料有限公司对于旗下部分基金参与贵州省贵文文 化基金销售有限公司费率优惠行径的公告 华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金（A 份额）基金 居品贵寓纲目更新 华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金（C 份额）基金 居品贵寓纲目更新 华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金基金合同顺利公 告 华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金           华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 二十四、招募说明书存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金照料东说念主、基金托管东说念主及基金代销机构住所，投资者可在营业时 间免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金照料东说念主和基金托管东说念主保证其所提供的文本的内 容与所公告的内容完全一致。            华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金 二十五、备查文献  （一）在中国证监会注册华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金召募的文献；  （二）《华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金基金合同》；  （三）《华泰柏瑞鸿瑞 60 天抓有期债券型证券投资基金托管公约》；  （四）法律见识书；  （五）基金照料东说念主业务履历批件、营业牌照；  （六）基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照；  （七）中国证监会要求的其他文献。  备查文献存放所在为基金照料东说念主、基金托管东说念主的住所；投资者如需了解详备的信息，可 在营业时期赶赴相应场所免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                 华泰柏瑞基金照料有限公司                                      二〇二四年十月三旬日

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