ai 萝莉 海富通中证 2000 增强策略交游型通达式指数证券投资基金                 更新招募诠释书                 （2024 年第 2 号）  基金管制东说念主：海富通基金管制有限公司  基金托管东说念主：招商银行股份有限公司                    症结辅导   本基金于 2023 年 9 月 15 日经中国证券监督管制委员会证监许可〔2023〕 基金类型为交游型通达式。   本招募诠释书是对原《海富通中证 2000 增强策略交游型通达式指数证券投 资基金招募诠释书》的更新，原招募诠释书与本招募诠释书不一致的，以本招募 诠释书为准。基金管制东说念主保证招募诠释书的内容真的、准确、完好。本招募诠释 书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金 的投资价值和阛阓远景作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 中国证监会不合基金的投资价值及阛阓远景等作出本色性判断或者保证。    基金管制东说念主依照恪称包袱、诚实信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金标的指数为中证 2000 指数。其编制方法如下：   同中证全指指数样本空间。   （1）在样本空间中筛选畴前一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%的 证券；    （1）对于样本空间内稳当可投资性筛选条件的证券，剔除属于中证 800 和 中证 1000 指数样本的证券，同期剔除样本空间中畴前一年日均总市值排行前    （2）在上述待选样本中，按照畴前一年日均总市值由高到低排行，中式排 名在 2000 名之前的证券动作指数样本。    相关标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。     本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动而波动，投资者根 据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资有风险， 投资者申购本基金时应厚爱阅读本招募诠释书、基金合同、基金居品贵寓概要 等信息败露文献，全面意志本基金居品的风险收益特征，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证 券私有的非系统性风险，流动性风险，基金管制东说念主在基金管制实施过程中产生 的基金管制风险，等等。本基金为股票指数增强型基金，投资者投资于本基金 靠近增强策略失效、追踪过失胁制未达约定主义、指数编制机构住手服务、成 份股停牌等潜在风险。本基金的特定风险详见招募诠释书“风险揭示”章节。     本基金投资品种包含资产搭救证券品种，由于资产搭救证券一般都针对特 定机构投资东说念主刊行，且仅在特定机构投资东说念主范围内流通转让，该品种的流动性 较差，且典质资产的流动性较差，因此，持有资产搭救证券可能给组合资产净 值带来一定的风险。另外，资产搭救证券还靠近提前偿还和展期支付的风险。     本基金将股指期货、国债期货纳入到投资范围当中，股指期货、国债期货 经受保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利行情时，股 价、指数轻细的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货、国债期 货经受逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在划定的时辰内补足保证金，按划定将 被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。     本基金的投资范围包括股票期权，投资期权主要存在阛阓风险、流动性风 险、保证金风险、信用风险、操立场险等风险，顶点情况下会给投资组合带来 较大损失。      本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能靠近中国存托凭证价钱大幅波 动以致出现较大蚀本的风险，以及与转变企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行 机制以及交游机制等相关的风险。      本基金可参与转融通证券出借业务，若参与，靠近的风险包括但不限于流动 性风险、信用风险、阛阓风险偏激他风险等。本基金可根据法律法则和基金合同 的约定参与融资业务，可能存在杠杆风险和敌手方交游风险等融资业务私有风险。 详见招募诠释书“风险揭示”部分。      本基金为增强策略 ETF，靠近增强策略失效风险，即本基金经受主动管制策 略选股，可能存在策略失效，无法驯服指数收益的风险；也靠近潜在抢先交游风 险，即投资者可依据逐日公布的基金持仓信息判断成份股买卖情况，进而抢先于 基金组合交游成份股，可能影响基金投资收益。      本基金并非保本基金，基金管制东说念主并不可保证投资于本基金不会产生亏 损。      投资者应当厚爱阅读《基金合同》、《招募诠释书》、基金居品贵寓概要 等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投 资风险，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资训戒、资产状 况等判断基金是否和自身的风险承受才能相稳当，并通过基金管制东说念主或基金管 理东说念主寄托的具有基金销售业务阅历的其他机构购买基金。      本招募诠释书所载内容截止日为 2024 年 12 月 20 日，相关财务数据和净值 阐扬截止日为 2024 年 9 月 30 日。      本招募诠释书所载的财务数据未经审计。                一、 弁言  《海富通中证 2000 增强策略交游型通达式指数证券投资基金招募诠释书》 （以下简称“招募诠释书”或“本招募诠释书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资 基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管制办 法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管 理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露管 理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金 流动性风险管制划定》（以下简称“《流动性风险管制划定》”）、《公开召募 证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指 引》”）偏激他相关划定以及《海富通中证 2000 增强策略交游型通达式指数证 券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募诠释书阐扬了海富通中证 2000 增强策略交游型通达式指数证券投资 基金的投资主义、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策相关的全部必要事 项，投资东说念主在作出投资决策前应仔细阅读本招募诠释书。   基金管制东说念主承诺本招募诠释书不存在职何空幻记录、误导性述说或者要紧 遗漏，并对其真的性、准确性、完好性承担法律办事。本基金是根据本招募说 明书所载明的贵寓恳求召募的。本基金管制东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供 未在本招募诠释书中载明的信息，或对本招募诠释书作任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份 额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同偏激他相关划定享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的 权利和义务，应详备查阅基金合同。                       二、 释义      在本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金 金基金合同》及对基金合同的任何有用矫正和补充 增强策略交游型通达式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用 矫正和补充 式指数证券投资基金招募诠释书》偏激更新 券投资基金基金份额发售公告》 券投资基金基金居品贵寓概要》偏激更新 投资基金上市交游公告书》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的矫正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其频频作念 出的矫正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》及颁布机关对其频频作念 出的矫正 施的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其频频作念出的矫正 机关对其频频作念出的矫正 易和申购赎回实施详情》界说的“交游型通达式基金” 访佛，经受通达式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经相关政府部门批准缓助并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管制办法》（包括其频频矫正）及相关法律法则划定使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回等业务 金销售业务阅历并与基金管制东说念主缔结了基金销售服务公约，办理基金销售业务的 机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 基金管制东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金管制东说念主指定的，在基金合同收效后代理办理本基金申购、赎回业务的证券 公司，又称为代办证券公司 券投资基金登记结算业求实施详情》（包括其频频矫正）以及相关业务王法界说的基金 份额的登记、存管和结算等业务 基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面阐发的 日历 产清理收场，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得进取 3 个月 通达日 限办事公司的相关业务王法和划定 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为赎回对价的行动 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 和招募诠释书划定应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 可能发生的变更 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 方法贪图的最小申购、赎回单元中的组合证券价值和现款替代之差；投资东说念主申购、 赎回时应支付或应取得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申 购或赎回的基金份额数贪图 东说念主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 的成本及相关用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及 相关用度，则本基金需向投资东说念主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成 份证券的成本及相关用度，则投资东说念主需向本基金补缴差额 易时辰内根据基金管制东说念主提供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成 交数据贪图并由深圳证券交游所在交游时辰内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 日现款差额的预估值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 的前提下，按照一定比例诊疗基金份额总额及基金份额净值的行动，并将基金份 额持有东说念主的基金份额进行变更登记的行动 行进款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 同期增长率差额之基准日 金份额净值之比减去 1 后乘以 100%（如期间基金份额发生折算，则经受剔除折 算因素的基金份额净值） 标的指数收盘值之比减去 1 后乘以 100% 申购款偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息败露办法》划定的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行依期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、资产搭救证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或 交游的债券等 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期返璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件                        三、 基金管制东说念主      一、基金管制东说念主概况      称呼：海富通基金管制有限公司      注册地址：中国（上海）目田贸易检修区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室      办公地址：中国（上海）目田贸易检修区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室      法定代表东说念主：路颖      成立时辰：2003 年 4 月 18 日      电话：021-38650999      磋议东说念主：吴晨莺      注册老本：3 亿元东说念主民币      股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产管制 BE 控股公司      二、主要东说念主员情况      路颖女士，董事长。2000 年 7 月起履新于海通证券股份有限公司，历任研 究所分析师、研究所行业部负责东说念主、长处助理、副长处、长处。现任海通证券股 份有限公司钞票管制委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员，上海海通 证券资产管制有限公司董事长。2024 年 9 月起任海富通基金管制有限公司董事 长。      任志强先生，董事，总司理，硕士。曾任南边证券有限公司上海分公司研究 部总司理助理、南边证券研究所综合管制部副司理，华宝信托投资有限办事公司 研究发展中心总司理兼投资管制部总司理、华宝信托投资有限办事公司总裁助理 兼董事会秘书，华宝证券经纪有限公司董事、副总司理。华宝兴业基金管制有限 公司基金司理、投资总监、副总司理，华宝兴业资产管制（香港）有限公司董事 长。2017 年 6 月加入海富通基金管制有限公司，现任海富通基金管制有限公司 董事、总司理。      吴淑琨先生，董事，管制学博士。历任南京大学副教育，海通证券股份有限 公司研究所宏不雅研究部司理、长处助理、机构业务部副总司理、企业及私东说念主客户 服务部副总把握、企业金融部总司理。现任海通证券股份有限公司战术发展部总 司理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租借股份有限公 司董事，上海海通证券资产管制有限公司董事。      苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬管制 司理。2007 年 12 月加入海通证券股份有限公司，历任东说念主力资源部绩效管制专员、 绩效管制部副司理、绩效管制部司理，现任海通证券股份有限公司东说念主力资源部总 司理助理。兼任海通创意私募基金管制有限公司董事、海通开元投资有限公司监 事。      Vincent Trouillard-Perrot 先生，董事，法国籍，硕士学位。1991 年加入法 国巴黎银行。1999 年 8 月至 2011 年 7 月在法巴集团亚太区担任过多项管制职 务，包括法巴私东说念主银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限公 司首席推行官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席推行官兼 APAC 区总 监。2011 年 4 月至 2017 年 7 月担任 Alfred Berg 资产管制公司（斯德哥尔摩）集 团首席推行官职务。2017 年 7 月至 2019 年 8 月担任法巴资管（巴黎）关联公司 管制部副总监职务，2019 年 9 月于今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉好意思、中 东、非洲地区业务及部分合资公司的监督管制。2020 年 6 月于今担任法巴资产 管制（巴黎）董事总司理职务，负责战术性参股及合资公司的监督管制。      何雅盈（HO， KELLY NGAR YING）女士，董事，中国香港，学士。自 1997 年干涉办事以来，分散在好意思国银行（亚洲）股份有限公司、施罗德投资管制有限 公司（香港）、法国巴黎钞票管制等多家金融机构负责零卖基金投资、私东说念主银行 基金投资等相关业务。自 2012 年 5 月至 2016 年 6 月在安联投资担任副总裁职 务，负责居品开发、基金投资业务。2016 年 6 月加入法国巴黎资产管制亚洲有 限公司，历任亚太区居品战术负责东说念主职务，自 2023 年 10 月起任亚洲战术及合资 企业董事职务。兼任法巴国外投资基金管制（上海）有限公司董事，海富产业投 资基金管制有限公司董事。      王鸿祥先生，颓唐董事，高档管制东说念主职工商管制硕士（EMBA）。自 1983 年 月加入申能（集团）有限公司，任副总管帐师直至 2016 年。现任上海城投控股 股份有限公司颓唐董事，杭州立昂微电子股份有限公司颓唐董事。无不良诚信记 录。      杨文斌（Philip YOUNG Wen Binn）先生，颓唐董事，管制学硕士（MBA）。 历任好意思国大陆银行（芝加哥，台北）放贷司理，中华开发金控（台湾）老本阛阓 司理，国际投资信托（台湾）推行副总司理，好意思银信托（香港）副总司理，日本 野村资产管制（香港）投资总监，安泰东说念主寿大中华地区投资总监，日本万通东说念主寿 投资总监及常务董事，中国祥瑞保障集团资产管制公司投资总监。2006 年 7 月 至 2009 年 4 月任中国太平洋东说念主寿保障股份有限公司与中国太平洋（集团）股份 有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产管制有限公司投 资总监。2015 年 12 月至 2021 年 12 月任英大泰和东说念主寿保障颓唐董事。2012 年 8 月至 2021 年 8 月任台湾全球东说念主寿保障股份有限公司颓唐董事。兼任香港大学客 席副教育，台湾大学财金系兼任教育，华裔银行有限公司颓唐董事，新岸（上海） 私募基金管制有限公司法定代表东说念主。无不良诚信记录。      刘正东先生，颓唐董事，法律硕士。历任上海市东说念主民稽查院铁路运输分院助 理稽查员，上海市虹桥讼师事务所讼师。1998 年 11 月至 2022 年 2 月任上海市 君悦讼师事务所主任、高档合伙东说念主、首席合伙东说念主、合伙东说念主会议主席。2022 年 2 月 起任君合讼师事务所合伙东说念主。兼任国药控股股份有限公司颓唐非推行董事、上海 国有老本投资有限公司外部董事。因曾于 2016 年 2 月至 2018 年 6 月担任安徽华 信国际控股股份有限公司颓唐董事，属于华信国际信息败露犯警行动的其他径直 办事东说念主员，于 2020 年 11 月 12 日被中国证券监督管制委员会安徽监管局申饬， 并处 3 万元罚金。      陈静女士，颓唐董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运 -敦豪有限公司财务部司理，华盛顿普华管帐师事务所（现普华永说念）审计师，世 界银行集团华盛顿总部高档管帐官员、高档金融官员，中国证监会经营委高档顾 问委员兼管帐部副主任，中国投资有限办事公司财务部副总监、董事总司理。2014 年 5 月起于今任瑞士合众集团中国董事会成员。兼任宇信科技的颓唐董事，中国 保障资产管制业协会境外投资和对外通达专科委员会相配委员。无不良诚信记录。      曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险胁制总 部（稽核部）二级部司理、稽核部总司理助理、稽核部副总司理，自 2023 年 6 月 起任稽核部总司理、职工监事。    Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，硕士。历任巴黎银行东南亚负 责东说念主、亚洲融资式样副司理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户司理、亚洲金 融机构投行业务部负责东说念主、零卖部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎银 行集团（中国）副董事长。    胡正万先生，监事，硕士。先后履新于成都机车车辆厂、四川省证券股份有 限公司、富国基金管制有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金管制有限公司， 历任基金管帐、高档注册登记专员、注册登记负责东说念主、基金运营副总监。2015 年    周倩女士，监事，硕士。历任爱建证券有限办事公司投资银行部式样司理， 汇添富基金管制股份有限公司稽核监察部高档司理。2018 年 4 月加入海富通基 金管制有限公司，任防守稽核部总监。2019 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产 管制有限公司监事。    岳冲先生，防守长，硕士。2001 年 7 月至 2011 年 1 月，任职于中国海关； 任太平基金管制有限公司副总司理、防守长。2020 年 8 月起任海富通基金管制 有限公司防守长。2020 年 8 月起兼任上海富诚海富通资产管制有限公司董事。    魏峻先生，副总司理，经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月履新于交通 银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同行银行部非银 行金融机构室司理、期货结算部总司理助理、同行客户部总司理助理。2019 年 11 月加入海富通基金管制有限公司，现任海富通基金管制有限公司副总司理。    胡光涛先生，副总司理，博士。历任云南大学经济学院副教育，宇宙社会保 障基金理事会法则及监管部风险胁制处处长、投资部寄托投资处处长、投资部（后 改名为证券投资部）副主任、法则及监管部副查察员。2015 年 11 月至 2017 年 海富通基金管制有限公司总司理助理。自 2020 年 7 月起任海富通基金管制有限 公司副总司理。2020 年 11 月起兼任上海富诚海富通资产管制有限公司董事。    周小波先生，副总司理，硕士。历任上海申银万国证券研究整个限公司化工 行业首席分析师、投资品研究部总监，太平资产管制有限公司权益投资部投资经 理、助理总司理（把握办事）、副总司理（把握办事），申万菱信基金管制有限 公司副总司理。2024 年 11 月加入海富通基金管制有限公司，现任海富通基金管 理有限公司副总司理。    陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司管帐科长、上 海中土实业发展公司主管管帐、海通证券股份有限公司财务副司理。2003 年 4 月 加入海富通基金管制有限公司，2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责 东说念主，2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海富 通基金管制有限公司副总司理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管制有 限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金管制有限公司首席信息官。   李自悟先生，硕士。2008 年 4 月至 2010 年 1 月任 MNJ Capital Management 交游员，2010 年 7 月至 2011 年 6 月任 BlackRock 研究员，2011 年 7 月至 2016 年 3 月任国度外汇管制局中央外汇业务中心基金司理，2016 年 3 月至 2019 年 8 月任上海均直资产管制有限公司基金司理，2019 年 9 月至 2022 年 8 月任野村东 方国际证券量化投资主管。2022 年 8 月加入海富通基金管制有限公司，现任量 化投资部副总监。2023 年 2 月起任海富通量化时尚股票、海富通中证 500 增强 基金司理。2023 年 4 月起兼任海富通阿尔法对冲搀杂基金司理。2024 年 3 月起 兼任海富通中证 2000 增强策略 ETF 基金司理。2024 年 7 月起兼任海富通量化选 股搀杂基金司理。   朱斌全先生，硕士。2005 年 7 月至 2006 年 8 月任上海涅柔斯投资管制有限公 司好意思股交游员。2007 年 4 月加入海富通基金管制有限公司，历任交游员、高档 交游员、量化分析师、投资司理、基金司理助理。2018 年 11 月至 2022 年 8 月 任海富通阿尔法对冲搀杂基金司理。2019 年 10 月至 2022 年 12 月兼任海富通富 祥搀杂基金司理。2019 年 10 月起兼任海富通沪深 300 增强（原海富通富睿混 合）、海富通量化多因子搀杂及海富通欣益搀杂的基金司理。2020 年 10 月起兼 任海富通欣享搀杂的基金司理。2020 年 10 月至 2022 年 8 月兼任海富通新内需 搀杂基金司理。2022 年 8 月起兼任海富通安益对冲搀杂基金司理。2022 年 12 月 至 2024 年 4 月兼任海富通量化时尚股票、海富通中证 500 增强基金司理。2024 年 3 月起兼任海富通中证 2000 增强策略 ETF 基金司理。  本基金经受投资决策委员会指挥下的团队式投资管制模式。投资决策委员会 常设委员有：任志强，总司理；胡光涛，副总司理；杜晓海，总司理助理；王金 祥，研究部总监；陈轶平，固定收益投资总监；周雪军，总司理助理兼公募权益 投资部总监。投资决策委员会主席由总司理担任。商酌内容触及特定基金的，则 该基金司理出席会议。  三、基金管制东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 经营方式管制和运作基金财产； 证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产相互颓唐，对所管制的不同基金分散管 理，分散记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 方法稳当《基金合同》等法律文献的划定，按相关划定贪图并公告基金净值信息， 编制申购赎回清单； 讲述义务； 《基金合同》偏激他相关划定另有划定外，在基金信息公开败露前应予守密，不 向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外 部专科参谋人提供的除外； 分派基金收益； 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 贵寓，保存期限不低于法律法则划定的最低期限； 证投资东说念主粗略按照《基金合同》划定的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的公 开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件； 现和分派； 文书基金托管东说念主； 益时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而解任； 托管东说念主违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的行动承担办事； 法律行动； 效，基金管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期进款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；  四、基金管制东说念主的承诺 及适度全权处理本基金的投资。 有用措施，防护下列行动的发生：  （1） 将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2） 不公说念地对待其管制的不同基金财产；  （3） 利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；  （4） 向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；  （5） 侵占、挪用基金财产；  （6） 泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意     他东说念主从事相关的交游行为；  （7） 豪放包袱，不按照划定履行职责；  （8） 用基金资产承销证券；  （9） 违抗划定用基金资产向他东说念主贷款或提供担保；  （10）用基金资产从事承担无穷办事的投资；  （11）以基金资产向基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；  （12）用基金资产从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不朴直的证券交     易行为；  （13）法律、行政法则、中国证监会及基金合同拦阻的其他行动。 相关法律、法则及行业表率，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：  （1） 越权或非法经营；  （2） 违抗基金合同或托管公约；  （3） 有意毁伤基金份额持有东说念主或其他基金相关机构的正当权益；  （4） 在包括向中国证监会报送的贵寓中进行空幻信息败露；  （5） 拒却、阻挠、辛勤或严重影响中国证监会照章监管；  （6） 豪放包袱、滥用权益，不按照划定履行职责；  （7） 泄露在职职期间洞悉的相关证券、基金的买卖私密、尚未照章公开的     基金投资内容、基金投资商酌等信息，或利用该信息从事或者昭示、     暗意他东说念主从事相关的交游行为；  （8） 违抗证券交游场所业务王法，利用对敲、倒仓等妙技主管阛阓价钱，     搅扰阛阓纪律；  （9） 贬损同行，以提高我方；  （10）在公开信息败露和告白中有意含有空幻、误导、诈骗因素；  （11）以不朴直妙技谋求业务发展；  （12）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；  （13）法律法则拦阻的其他行动。  （1） 依影相关法律、法则和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额 持有东说念主谋取最大利益。  （2） 不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主 谋取欠妥利益。  （3） 不泄漏在职职期间洞悉的相关证券、基金的买卖私密、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资商酌等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主 从事相关的交游行为。  （4） 不以任何样式为其他组织或个东说念主进行证券交游。  五、基金管制东说念主的里面胁制轨制  本基金管制东说念主的里面胁制遵从以下原则：  （1）全面性原则：里面胁制必须覆没公司的整个部门和岗亭，渗入各项业务 过程和业务设施，并宽广适用于公司每一位职工；  （2）颓唐性原则：公司根据业务发展的需要缓助相对颓唐的机构、部门和岗 位，并在相关部门建立防火墙；公司缓助颓唐的风险管制部和防守稽核部，保持 高度的颓唐性和泰斗性，分散履行风险管制和合规监察职责，并协助和配合防守 长负责对公司各项里面胁制办事进行稽核和检查；  （3）审慎性原则：里面胁制的中枢是有用防守各式风险，任何轨制的建立都 要以防守风险、审慎经营为起点；  （4）有用性原则：公司里面管制轨制具有高度的泰斗性，是整个职工严格遵 守的行动指南。推行里面胁制轨制不可有任何例外，任何东说念主不得领有越过轨制或 违抗规章的权力；  （5）实时性原则：里面胁制轨制的建立应与当代科技的应用相结合，充分利 用电脑收集，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；  （6）当令性原则：里面胁制轨制的制订应具有前瞻性，何况必须跟着公司经 营战术、经营理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策等外部环境的改变 实时进行相应的修改和完善；  （7）定量与定性相结合的原则：建立完备里面胁制目的体系，使里面胁制更 具客不雅性和操作性；  （8）成本效益原则：公司运用科学化的经营管制方法缩短运作成本，提高经 济效益，以合理的胁制成本达到最好的里面胁制效果；  （9）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的成就应当权责分明、相互制衡。  公司严格按照《基金法》偏激配套法则、《证券投资基金管制公司里面胁制 指挥观点》等相关法律法则的划定，按照正当合规性、全面性、审慎性、当令性 原则，建立健全里面胁制轨制。公司里面胁制轨制由里面胁制大纲、基本管制制 度和部门业务规章等三部分有机组成。  （1）公司里面胁制大纲是对公司规矩划定的内控原则的细化和张开，是公司 各项基本管制轨制的纲目和统治，里面胁制大纲对内控主义、内控原则、胁制环 境、内控措施等内容加以明确。  （2）公司基本管制轨制包括风险管制轨制、合规性轨制、稽核监察轨制、投 资管制轨制、基金管帐核算轨制、信息败露轨制、信息时间管制轨制、公司财务 轨制、贵寓档案管制轨制、东说念主力资源管制轨制和贫苦应变轨制等。公司基本管制 轨制的制定和实施需预先报经公司董事会批准。  （3）部门业务规章是在公司基本管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭成就、岗亭办事、业务经过和操作守则等的具体诠释。部门业务规章由公司 相关部门依据公司规矩和基本管制轨制，并结合部门职责和业务运作的要求拟定， 其制定和实施需预先报经公司总司理办公会商酌通过和总司理批准。  公司悉力于将国际资产管制行业锻真金不怕火的专科训戒同中国资产管制行业的实 际情况相结合，建立既稳当国际表率又行之有用的里面胁制机制。  公司建立颓唐的里面胁制体系，董事会层面缓助防守长，管制层缓助颓唐于 其他业务部门的防守稽核部和风险管制部，通过风险管制轨制、合规性轨制和稽 核监察轨制三个层面构建颓唐、完好、相互制约、怜惜成本效益的里面监督体系， 对公司里面胁制和风险管制轨制偏激推行情况进行连接的监督和反馈，保障公司 里面胁制机制的严格落实。  风险管制轨制由董事会下设的审计及风险管制委员会制定风险管制政策，由 管制层的风险管制委员会负责实施，由风险管制部专职落实和监督，公司各业务 部门制定审慎的功课经过和风险管制措施，全面把握风险点，将风险管制办事落 实到东说念主，已毕对风险的日常管制和过程中管制，防守、化解和胁制公司所靠近的、 潜在的和仍是发生的各式风险。  合规性轨制由防守稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和各个 设施的正当合规性进行评估及检查，监督公司及职工遵照国度相关法律法则、监 管划定、公司对外承诺性文献和里面管制轨制的情况，识别、防守和实时阻绝公 司里面管制及基金运作中的各式非法风险，提议并完善公司各项合规性轨制，以 充分爱戴公司客户的正当权益。  稽核监察轨制在防守长的指挥下严格实施，由防守稽核部协助和配合防守长 履行稽核监察职能，通过检查公司里面管制轨制、资讯管制、投资决策与推行、 基金营销、公司财务与投资管制、基金管帐、信息败露、行政管制、电脑系统等 公司整个部门和办事设施，对公司自身经营、资产管制和里面管制轨制等的正当 性、合规性、合感性和有用性进行监督、评价、讲述和建议，从而保护公司客户 和公司鼓励的正当权益。   基金管制东说念主确知建立里面胁制系统、搭救其有用性以及有用推行里面胁制制 度是基金管制东说念主董事会及管制层的办事，董事会承担最终办事；基金管制东说念主相配 声明以上对于里面胁制和风险管制的败露真的、准确，并承诺根据阛阓的变化和 基金管制东说念主的发展约束完善风险管制和里面胁制轨制。                       四、 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况    称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    缓助日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    注册老本：252.20 亿元    法定代表东说念主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息败露负责东说念主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念把握股的股 份制买卖银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月凯旋地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交游（股票代码：3968），10 月 5 日应用 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。狂放 2024 年 9 月 30 日，本集团 总资产 116，547.63 亿元东说念主民币，高档法下老本充足率 18.67%，权重法下老本充 足率 15.33%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务管制团队、居品研发团队、风险管制团队、系统与数据团队、式样搭救团队、 运营管制团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 249 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准取得证券投资基金托管业务阅历，成为国 内第一家取得该项业务阅历上市银行；2003 年 4 月，隆严惩理基金托管业务。 招商银行动作托管业务天禀最全的买卖银行之一，领有证券投资基金托管阅历、 基本养老保障基金托管机构阅历、受托投资管制托管业务托管阅历、保障资金托 管业务阅历、企业年金基金托管业务阅历、及格境外机构投资者托管（QFII）资 格、及格境内机构投资者托管（QDII）阅历、私募基金业务外包服务阅历、存托 凭证试点存托业务等业务阅历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科才能和转变精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行战术，悉力于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得 信托的人人、贴心折务的管家、让价值连接加多、客户的体验更佳”的“4+主义”， 以转变的“服务居品化”为方法论，全场所助力资管机构已毕可连接的高质地发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见 微数据”三个服务子品牌，约束转变托管系统、服务和居品：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务表率，首家发布私募基 金绩效分析讲述，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台， 凯旋托管国内第一只券商汇集资产管制商酌、第一只 FOF、第一只信托资金商酌、 第一只股权私募基金、第一家已毕货币阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外 银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户搭理、第一家 大小非解禁资产、第一单 TOT 搭救，已毕从单一托管服务商向全面投资者服务 机构的挪动，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务连接稳健发展，社会影响力约束缓助，比年来取得业 内各种奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融转变 “十佳金融居品转变奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国 内独一取得该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产管制“金贝奖”“最好资产托 管银行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获 《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银 行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融转变“十佳 金融居品转变奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限办事公司“2017 年 度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管制系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决议一等奖，以及中央金融团工委、宇宙金融青联第 五届“双缓助”金点子决议二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银 行”奖；5 月荣获国际财经泰斗媒体《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”； 赖托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银 行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构” “中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限办事公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最 佳公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中 国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限办事公司“2020 年度优秀资产托管机构” 奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受迎接托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度特出资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月， 荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”； 估值业务特出机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募 基金托管银行”“最好搭理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度特出资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限办事 公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间阛阓清理所股份有限公司“2022 年 度优秀托管机构”、宇宙银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币阛阓托管业 务阛阓转变奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业 转变英华奖“托管转变奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华 奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（宇宙性股份行）”；2023 年 12 月，荣获 《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国 债登记结算有限办事公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业 务特出机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承 销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度 最好年金托管勾合伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖 -ETF20 周年相配评比“优秀 ETF 托管东说念主””奖。2024 年 6 月，荣获上海清理所 “2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报说念》主办的 2024 资产管制年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产管制竞争力研究案例发布盛典上， “招商银行托管+”荣获“2024 超卓影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资产托管银 行‘拓扑奖’”。   二、主要东说念主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非推行董事，2020 年 9 月起担任招商银行 董事、董事长。中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、 二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集 团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障集团股份有限公司副董事长、总裁、董 事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主保资产管制有限公 司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障（香港）有限 公司董事长，东说念主保老本投资管制有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限办事公 司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文书、推行董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高 级经济师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长， 面把握本行办事，2022 年 5 月 19 日起任本行党委文书，2022 年 6 月 15 日起任 本行行长。兼任本行香港上市相关事宜之授权代表、招银国际金融控股有限公司 董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联挥霍金融有 限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付清理协会副会长、中 国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 圳分行行长，本行行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险胁制部副司理、司理、信贷管制部 总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、 投行与金融阛阓部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 入的研究和丰富的实务训戒。   三、基金托管业务经营情况   狂放 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资 基金。   四、基金托管东说念主的里面胁制轨制   招商银行确保托管业务严格遵照国度相关法律法则和行业监管轨制，相执守 法经营、表率运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、推行机制和监督机制， 防守和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有意于 查错防弊、堵塞破绽、摒除隐患，保证业务稳健运行的风险胁制轨制，确保托管 业务信息真的、准确、完好、实时；确保内控机制、体制的约束改进和各项业务 轨制、经过的约束完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面胁制及风险防守体系：   一级里面胁制及风险防守是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防护 和胁制；总行风险管制部、法律合规部、审计部颓唐对资产托管业务进行评估监 督，并提议内控缓助管制建议。   二级里面胁制及风险防守是招商银行资产托管部缓助风险合规管制相关团 队，负责部门里面风险防护和胁制，实时发现里面胁制谬误，提议整改决议，跟 踪整改情况，并径直向部门总司理室讲述。   三级里面胁制及风险防守是招商银行资产托管部在成就专科岗亭时，遵从内 胁制衡原则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面胁制覆没各项业务过程和操作设施、覆没整个团队 和岗亭，并由全部东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管制轨制的建立均以防守风 险、审慎经营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）颓唐性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对颓唐， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面胁制的检查、评价 部门颓唐于里面胁制的建立和推行部门。   （4）有用性原则。里面胁制有用性包含里面胁制遐想的有用性、里面胁制 推行的有用性。里面胁制遐想的有用性是指里面胁制的遐想覆没了整个应怜惜的 症结风险，且遐想的风险应酬措施得当。里面胁制推行的有用性是指里面胁制能 够按照遐想要求严格有用推行。   （5）稳当性原则。里面胁制稳当招商银行托管业务风险管制的需要，并能 够跟着托管业务经营战术、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、 法则、政策轨制等外部环境的改变实时进行矫正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场所与招商银行其他业务场所 防止，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以 达到风险防守的目的。   （7）症结性原则。里面胁制在已毕全面胁制的基础上，关珍爱要托管业务 症结事项和高风险设施。   （8）制衡性原则。里面胁制粗略已毕在托管组织体系、机组成就、权责分 配及业务经过等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制开采。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管制、产 品受理、管帐核算、资金清理、岗亭管制、档案管制和信息管制等方面制定一系 列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本划定、业务管制办法和业务操作规 程。轨制结构档次了了、管制要求明确，快乐风险管制全覆没的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险胁制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，经受加密、直连方式传输数据，数据推行他乡实时备份， 整个的业务信息须经过严格的授权方能进行访谒。   （3）客户贵寓风险胁制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户贵寓严格守密，除法律法则和其他相关划定、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个东说念主泄露。   （4）信息时间系统风险胁制。招商银行对信息时间系统机房、权限管制实 行双东说念主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并成就门禁，整个电脑成就密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构 实行防火墙保护，对信息时间系统采纳两地三中心的济急备份管制措施等，保证 信息时间系统的安全。   （5）东说念主力资源胁制。招商银行资产托管部通过建立致密的企业文化和职工 培训、激励机制、加强东说念主力资源管制及建立东说念主才梯级队伍及东说念主才储备机制，有用 地进行东说念主力资源管制。   五、基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和步伐   根据《基金法》、《运作办法》等相关法律法则的划定及基金合同、托管协 议的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行 监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务设施中，基金托管东说念主对基金 管制东说念主发送的投资指示、基金管制东说念主对各基金用度的索求与支付情况进行检查监 督，对违抗法律法则、基金合同的指示拒却推行，独立即文书基金管制东说念主。  基金托管东说念主如发现基金管制东说念主依据交游步伐仍是收效的投资指示违抗法 律、行政法则和其他相关划定，或者违抗基金合同约定，实时以书面样式文书 基金管制东说念主进行整改，整改的时限应稳当法律法则及基金合同允许的诊疗期 限。基金管制东说念主收到文书后应实时查对阐发并以书面样式向基金托管东说念主发出回 函并改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基 金托管东说念主应讲述中国证监会。                    五、 相关服务机构 一、基金份额发售机构 （1）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东说念主：周杰 客户服务电话：95553 或 4008888001 磋议东说念主：李笑鸣 网址：www.htsec.com （2）爱建证券有限办事公司 注册地址：中国（上海）目田贸易检修区世纪通衢 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1600 号 32 楼 法定代表东说念主：祝健 客户服务电话：956021 磋议东说念主：庄传勇 网址：www.ajzq.com （3）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济时间开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号 法定代表东说念主：安志勇 客户服务电话：956066 磋议东说念主：王星 网址：www.ewww.com.cn （4）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东说念主：金才玖 客户服务电话：95579 磋议东说念主：奚博宇 网址：www.cjsc.com.cn （5）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表东说念主：范力 客户服务电话：95330 磋议东说念主：陆晓 网址：www.dwzq.com.cn （6）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新恢弘厦）12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新恢弘厦 B 座 12、15、16 层 法定代表东说念主：李娟 客户服务电话：95309 磋议东说念主：朱浩林 网址：www.dxzq.net （7）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 客户服务电话：95310 磋议东说念主：顾慧兰 网址：www.gjzq.com.cn （8）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市金融一街 8 号 办公地址：无锡市金融一街 8 号 法定代表东说念主：葛小波 客户服务电话：95570 磋议东说念主：郭逸斐、朱洁欣 网址：www.glsc.com.cn （9）国盛证券有限办事公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：江西省南昌市凤凰中通衢 1115 号 法定代表东说念主：徐丽峰 客户服务电话：956080 磋议东说念主：占文驰 网址：www.gszq.com （10）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区目田贸易检修区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：朱健 客户服务电话：95521 磋议东说念主：朱雅葳 网址：www.gtja.com （11）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华整个 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华整个 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 客户服务电话：95517 磋议东说念主：陈剑虹 网址：www.essence.com.cn （12）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华整个 125 号国信金融大厦 法定代表东说念主：张纳沙 客户服务电话：95536 磋议东说念主：杨谦恒 网址：www.guosen.com.cn （13）恒泰证券股份有限公司      注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综 合楼      办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综 合楼      法定代表东说念主：祝艳辉      客户服务电话：956088      磋议东说念主：熊丽      网址：www.cnht.com.cn      （14）华宝证券股份有限公司      注册地址：中国（上海）目田贸易检修区浦电路 370 号 2、3、4 层      办公地址：中国（上海）目田贸易检修区浦电路 370 号 2、3、4 层      法定代表东说念主：刘加海      客户服务电话：4008209898      磋议东说念主：刘闻川      网址：www.cnhbstock.com      （15）华泰证券股份有限公司      注册地址：南京市江东中路 228 号      办公地址：南京市江东中路 228 号      法定代表东说念主：张伟      客户服务电话：95597      磋议东说念主：何欢萍      网址：www.htsc.com.cn      （16）华源证券股份有限公司      注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号      办公地址：武汉市江汉区后生路 278 号中海中心 32F-34F      法定代表东说念主：邓晖      客户服务电话：95305      磋议东说念主：曹侃程      网址：www.huayuanstock.com      （17）联储证券股份有限公司    注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层    办公地址：北京市向阳区亚运村街说念中建钞票国际中心 25 层    法定代表东说念主：吕春卫    客户服务电话：956006    磋议东说念主：吴孟媛    网址：www.lczq.com    （18）祥瑞证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-    法定代表东说念主：何之江    客户服务电话：95511-8    磋议东说念主：周驰    网址：stock.pingan.com    （19）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法定代表东说念主：王献军    客户服务电话：95523    磋议东说念主：梁丽    网址：www.swhysc.com    （20）申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法定代表东说念主：张剑    客户服务电话：95523    磋议东说念主：成捷 网址：www.swhysc.com （21）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：福州市湖东路 268 号 法定代表东说念主：杨华辉 客户服务电话：95562 磋议东说念主：谢高得 网址：www.xyzq.com.cn （22）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华整个 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华整个 111 号 法定代表东说念主：霍达 客户服务电话：95565 磋议东说念主：业清扬 网址：www.cmschina.com （23）浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 法定代表东说念主：吴承根 客户服务电话：95345 磋议东说念主：高扬 网址：www.stocke.com.cn （24）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：济南市市中区经七路 86 号 法定代表东说念主：王洪 客户服务电话：95538 磋议东说念主：许曼华 网址：www.zts.com.cn （25）中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号   法定代表东说念主：王常青   客户服务电话：4008888108   磋议东说念主：许梦园   网址：www.csc108.com   （26）中信证券（山东）有限办事公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法定代表东说念主：肖海峰   客户服务电话：95548   磋议东说念主：刘晓明   网址：sd.citics.com   （27）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君   客户服务电话：95548   磋议东说念主：王一通   网址：www.cs.ecitic.com   （28）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   法定代表东说念主：陈可可   客户服务电话：95548   磋议东说念主：陈靖   网址：www.gzs.com.cn   包括具有经纪业务阅历及深圳证券交游所会员阅历的整个证券公司。  基金管制东说念主可根据相关法律法则并结合业求施行情况，变更、增减发售本基 金的销售机构，并在基金管制东说念主网站公示。  二、登记机构  称呼：中国证券登记结算有限办事公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号  注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东说念主：于文强  电话：010-50938782  传真：010-50938991  磋议东说念主：赵亦清  三、出具法律观点书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   磋议东说念主：陈颖华   承办讼师：清早、陈颖华   四、审计基金财产的管帐师事务所   称呼：毕马威华振管帐师事务所（荒芜平庸合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   推行事务合伙东说念主：邹俊   承办注册管帐师：王国蓓、倪益   电话：(021) 2212 2775   传真：(021) 6288 1889   磋议东说念主：倪益                      六、 基金的召募    本基金于 2023 年 9 月 15 日经中国证监会证监许可〔2023〕2191 号文献准予 注册召募。由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息败露办法》、《流动性风险管制划定》、基金合同偏激他相关划定召募。召募 期自 2024 年 3 月 11 日至 2024 年 3 月 22 日止，共召募 212，326，751.00 份基金份 额，有用认购户数为 1083 户。              七、 基金合同的收效   一、基金合同的收效   本基金的基金合同已于 2024 年 3 月 27 日隆重收效。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产规模   《基金合同》收效后，链接20个办事日出现基金份额持有东说念主数目动怒200 东说念主或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管制东说念主应当在依期讲述中赐与 败露；链接60个办事日出现前述情形的，基金管制东说念主应当在十个办事日内向中 国证监会讲述并提议贬责决议，如连接运作、颐养运作方式、与其他基金合并 或者隔断基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有划定时，从其划定。            八、 基金份额折算和变更登记   基金份额折算是指基金合同收效后，基金管制东说念主根据基金运作的需要，在基 金资产净值不变的前提下，按照一定比例诊疗基金份额总额及基金份额净值，并 将基金份额持有东说念主的基金份额进行变更登记的行动。   一、基金份额折算的时辰   基金管制东说念主应预先确定基金份额折算基准日，并依照《信息败露办法》的 相关划定进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管制东说念主向登记机构恳求办理，并由登记机构进行基金 份额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东说念把握有的基金份 额数额将发生诊疗，但诊疗后的基金份额持有东说念把握有的基金份额占基金份额总 额的比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份 额持有东说念主的权益无本色性影响。基金份额折算后，基金份额持有东说念主将按照折算 后的基金份额享有权利并承担义务。   淌若基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管制东说念主可延长办理基金份额 折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在基金份额折算公告中列示。               九、 基金份额的上市交游      一、基金份额上市      基金合同收效后，具备上市条件，本基金已于 2024 年 4 月 15 日在深圳证券 交游所上市交游（二级阛阓交游代码：159553）。      二、基金份额的上市交游      基金份额在深圳证券交游所的上市交游应遵从《深圳证券交游所交游规 则》、《深圳证券交游所证券投资基金上市王法》、《深圳证券交游所证券投 资基金交游和申购赎回实施详情》等相关划定。      三、上市交游的停复牌、暂停上市、收复上市和隔断上市      上市基金份额的停复牌、暂停上市、收复上市和隔断上市按照深圳证券交游 所的相关划定推行。      当本基金发生深圳证券交游所相关划定所划定的因不再具备上市条件而应 当隔断上市的情形时，本基金可由交游型通达式基金变更为追踪标的指数的非上 市的通达式指数基金，而无需召开基金份额持有东说念主大会审议。基金隔断上市后， 场内份额处理王法由基金管制东说念主提前制定并公告。      若届时本基金管制东说念主已有以该指数动作标的指数的指数基金，基金管制东说念主 将本着爱戴基金份额持有东说念主正当权益的原则，履行得当的步伐后与该指数基金 合并或者中式其他合适的指数动作标的指数。具体情况见基金管制东说念主届时公 告。      四、基金份额参考净值的贪图与公告      本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金管制东说念主或基金管制东说念主寄托的机构 在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，并通过深圳 证券交游所发布，供投资东说念主交游、申购、赎回基金份额时参考。      基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的成份证券的必须替 代金额之和＋申购赎回清单中不错用现款替代的成份证券的数目与最新成交价 乘积之和+申购赎回清单中拦阻用退补现款替代成份证券的数目与最新成交价相 乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额部分）/最小申购、赎回单元对应的基金 份额。   五、相关法律法则、中国证监会、深圳证券交游所及中国证券登记结算有限 办事公司对基金上市交游的王法等相关划定内容进行诊疗的，基金合同从其划定， 并按照新划定推行，且此项修改不必召开基金份额持有东说念主大会。   六、若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限办事公司加多了基金上市交 易的新功能，基金管制东说念主不错在履行得当的步伐后加多相应功能。   七、在不违抗法律法则的前提下，在基金管制东说念主履行得当步伐后，本基金可 以恳求在包括境酬酢易所在内的其他证券交游所上市交游，无需召开基金份额持 有东说念主大会。            十、 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   投资东说念主应当在申购赎回代理券商的营业场所或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金的申购和赎回。   基金管制东说念主将在首先办理申购、赎回业务前公示申购赎回代理券商的名单， 并可依据施行情况增减、变更申购赎回代理券商，在基金管制东说念主网站公示。   在法律法则、基金合同及改日条件允许的情况下，基金管制东说念主不错通达本 基金的场外申购赎回业务，具体业务的办理时辰及办理方式基金管制东说念主将另行 公告。   二、申购和赎回的通达日实时辰   （1）通达日及通达时辰   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游 所、深圳证券交游所的日常交游日的交游时辰。但基金管制东说念主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。通达日的具体业 务办理时辰见招募诠释书或相关公告。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交游阛阓、证券/期货交游所交游时 间变更、新的业务发展或其他荒芜情况，基金管制东说念主有权视情况对前述通达日及 通达时辰进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息败露办法》的相关划定在 划定媒介上公告。   （2）申购、赎回首先日及业务办理时辰   本基金已于 2024 年 4 月 15 日通达申购、赎回业务。   若基金管制东说念主推出以本基金为主义 ETF 的连结基金，本基金在基金合同生 效后、基金份额首先办理申购、赎回之前，可向本基金连结基金通达荒芜申购， 申购对价以荒芜申购日的基金份额净值为基准贪图，按金额申购，不收取与申购 相关的用度。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购 或者赎回。   三、申购与赎回的原则   （1）本基金经受份额申购和份额赎回的方式，即申购、赎回均以份额申 请。      （2）本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价。      （3）本基金的申购、赎回恳求提交后不得取销。      （4）本基金的申购、赎回话遵照《业务王法》的划定。      （5）办理申购、赎回业务时，应当遵从基金份额持有东说念主利益优先原则，确 保投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。      （6）基金管制东说念主可在不违抗法律法则且对基金份额持有东说念主利益无本色性不 利影响的情况下，根据基金运作的施行情况照章对上述原则进行诊疗。基金管 理东说念主必须在新王法首先实施前依照《信息败露办法》的相关划定在划定媒介上 公告。      四、申购与赎回的步伐      （1）申购和赎回的恳求方式      投资东说念主必须根据申购赎回代理券商划定的步伐，在通达日的具体业务办理时 间内提议申购或赎回的恳求。投资东说念主提交申购恳求时，须根据申购赎回清单备足 申购对价，不然所提交的申购恳求无效。投资东说念主提交赎回恳求时，必须持有饱和 的基金份额余额和现款，不然所提交的赎回恳求无效。      投资东说念主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理 王法等在遵照基金合同和招募诠释书划定的前提下，以各申购赎回代理券商的具 体划定为准。      （2）申购和赎回恳求的阐发      投资者申购、赎回恳求在受理应日进行阐发。如投资者未能提供稳当要求的 申购对价，则申购恳求失败。如投资者持有的稳当要求的基金份额不及或未能根 据要求准备足额的现款，或基金投资组合内不具备足额的稳当要求的赎回对价， 或投资者提交的赎回恳求进取基金管制东说念主设定确当日净赎回份额上限、当日累计 赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限， 则赎回恳求失败。      申购赎回代理券商受理申购、赎回恳求并不代表该申购、赎回恳求一定凯旋。 申购、赎回的阐发以登记结算机构的阐发结果为准。对于恳求的阐发情况，投资 者应实时查询。   （3）申购和赎回的清理交收与登记   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的清理交收适用业务王法和参与各方相关公约的相关划定。   本基金申购业务触及的基金份额、深圳证券交游所上市的成份股偏激现款替 代、上海证券交游所上市的成份股的现款替代经受净额结算；对于本基金赎回业 务触及的基金份额、深圳证券交游所上市的成份股偏激现款替代、上海证券交游 所上市的成份股的现款替代经受净额结算；本基金上述申购赎回业务触及的现款 差额和现款替代退补款经受代收代付。   投资者 T 日提交的申购凯旋后，登记结算机构在 T 日为投资者办理深圳证 券交游所上市的因素股交收与基金份额的交收登记以及深市、沪市现款替代的清 算；在 T+1 日办理深市、沪市现款替代的交收以及现款差额的清理，在 T+2 日 办理现款差额的交收，并将结果发送给基金管制东说念主、申购赎回代理券商和基金托 管东说念主。   投资者 T 日提交的赎回凯旋后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理 深圳证券交游所上市的因素股交收与基金份额的刊出以及深市、沪市因素股现款 替代的清理，在 T+1 日办理深市、沪市因素股现款替代的交收以及现款差额的清 算，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给基金管制东说念主、申购赎回代理 机构和基金托管东说念主。   对于因申购赎回代理券商交收资金不及，导致投资者申购失败的情形，按照 申购赎回代理券商的相关王法处理。   基金管制东说念主、登记结算机构可在法律法则允许的范围内，对资金清理交收和 份额登记的办理时辰、方式以及处理王法进行诊疗，并最迟于首先实施前按照《信 息败露办法》在划定媒介公告。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理机构的划定按时足额支付应 付的现款差额和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代补款未 能按时足额交收的，基金管制东说念主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承 担由此导致的其他基金份额持有东说念主或基金资产的损失。   在法律法则允许的范围内，基金管制东说念主在不毁伤基金份额持有东说念主权益并不违 背交游所和登记结算机构相关王法的情况下可转换上述步伐。基金管制东说念主必须在 新王法首先实施前依照《信息败露办法》的相关划定在划定媒介上公告。      五、申购和赎回的数目适度      （1）投资东说念主申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单元的整数倍。本 基金最小申购赎回单元为200万份，基金管制东说念主有权对其进行转换，并在转换前 依影相关划定在划定媒介赐与公告。      （2）基金管制东说念主可设定申购份额上限和赎回份额上限，以对当日的申购总 规模或赎回总规模进行胁制，并在申购赎回清单中公告。      （3）基金管制东说念主不错划定单个投资东说念主累计持有的基金份额上限，具体划定 请参见招募诠释书或相关公告。      （4）当接受申购恳求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响 时，基金管制东说念主应当采纳设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例 上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的 正当权益。基金管制东说念主基于投资运作与风险胁制的需要，可采纳上述措施对基 金规模赐与胁制。具体见基金管制东说念主相关公告。      （5）基金管制东说念主可根据阛阓情况，诊疗申购与赎回的数额适度或基金的最 小申购、赎回单元，基金管制东说念主必须在诊疗前依照《信息败露办法》的相关划定 在划定媒介上公告。      六、申购和赎回对价、用度偏激用途      （1）本基金份额净值的贪图，保留到极少点后4位，极少点后第5位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在今日收市后 贪图，并在T+1日内公告，贪图公式为贪图日基金资产净值除以贪图日发售在 外的基金份额总额。如遇荒芜情况，经履行得当步伐，不错得当延长贪图或公 告。      （2）申购对价是指投资东说念主申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、 现款差额偏激他对价。赎回对价是指基金份额持有东说念主赎回基金份额时，基金管 理东说念主应托付的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。      （3）申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资东说念主申购、赎回的基金份 额数额确定。申购赎回清单由基金管制东说念主编制。T日的申购赎回清单在当日深圳 证券交游所开市前公告。      （4）投资东说念主在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不进取   基金管制东说念主不错在不违抗相关法律法则且对基金份额持有东说念主利益无本色性 不利影响的情况下对基金份额净值、申购赎回清单贪图和公告时辰进行诊疗并提 前公告。   七、申购赎回清单的内容与方式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组 合证券、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值偏激他 相关内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的清理交收安 排，在申购赎回清单中加多的臆造证券。“申赎现款”的现款替代记号为“必须”， 但含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小 申购单元所对应的现款替代记号为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与 现款替代记号为“允许”的非深市成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为 最小赎回单元所对应的现款替代记号为“必须”的非深市成份证券的必须现款替 代与现款替代记号为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。  组合证券是指本基金投资组合所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募诠释书的划定， 用于替代组合证券中全部或部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：拦阻现款替代(记号为“拦阻”)、不错现款替 代(记号为“允许”)和必须现款替代(记号为“必须”)。   对于深市证券，现款替代的类型不错设为：“拦阻”、“允许”和“必须”。对于沪   市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   拦阻现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款动作替代。   不错现款替代适用于整个成份股。   当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基 金份额时，允许使用现款动作全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额 时，该成份证券不允许使用现款动作替代。   当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时， 该成份证券必须使用现款动作替代，根据基金管制东说念主买卖情况，与投资者进行退 款或补款。   必须现款替代适用于整个成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 必须使用固定现款动作替代。  （2）不错现款替代  不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券、沪市成份证券。  本部分“T+2 日”指 T 日后被替代的成份证券有日常交游的 2 个交游日。①  适用情形：不错现款替代的证券一般是因停牌等原因导致投资者无法在申 购时买入的证券，或基金管制东说念主合计不错适用的其他情形。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的贪图公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×(1＋申购现款替代保证金率)   其中，“参考价钱”当今为该证券经除权除息诊疗的 T-1 日收盘价。淌若深圳 证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交游所文书划定的参考价钱 为准。   对于使用现款替代的证券，基金管制东说念主需在证券收复交游后买入，而施行买 入价钱加上相关交游用度后与申购时的最新价钱可能有所各异。为便于操作，基 金管制东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代保证金率，并据此收取替代金 额。淌若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本，则基金管制东说念主将 退还多收取的差额；淌若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成本， 则基金管制东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理步伐   T 日，基金管制东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代保证金率，并据此收 取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有日常交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内， 基金管制东说念主将以收到的替代金额买入小于或就是被替代证券数目的任意数目被 替代证券，施行买入被替代证券的价钱可能为 T+2 日内的任意成交价。基金管制 东说念主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何买 入证券的操作，基金管制东说念主可能不买入被替代证券的情形包括但不限于阛阓流动 性不及、时间系统无法已毕以及基金管制东说念主合计不应买入的其他情形。   T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 施行购入成本(包括买入价钱与交游用度)的差额，确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分 被替代证券施行购入成本(包括买入价钱与交游用度)加上按照 T＋2 日收盘价计 算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补 交的款项。   特例情况：若自 T 日起，相关证券交游所日常交游日已达到 20 日而该证券 日常交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加 上按照最近一次收盘价贪图的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交游日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊疗。   T＋2 日后第 1 个办事日(若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日)，基 金管制东说念主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东说念主，现 金替代多退少补资金的清理和交收在 T＋2 日后 2 个办事日(若在特例情况下，则 为 T 日起第 22 个交游日)内完成，登记机构对此提供代收代付服务。   ④替代适度：为有用胁制基金的追踪偏离度和追踪过失，基金管制东说念主可划定 投资者使用不错现款替代的比例共计不得进取申购基金份额资产净值的一定比 例。现款替代比例的贪图公式为：   诠释：假定今日不错现款替代的股票只数为 n。   其中，“参考价钱”当今为该证券前一交游日除权除息后的收盘价，淌若深圳 证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交游所文书划定的参考价钱 为准。参考基金份额净值当今为该 ETF 前一交游日除权除息后的收盘价，淌若 深圳证券交游所参考基金份额净值贪图方式发生变化，以深圳证券交游所文书规 定的参考基金份额净值为准。  本部分“T+2 日”指 T 日后被替代的成份证券有日常交游的 2 个交游日。  ① 适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记结算机构对成就可       以现款替代的沪市成份证券全部用现款替代。  ② 替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的贪图公式为：  申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+申购现款替代保证金率）  赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-赎回现款替代保证金率）      其中，“参考价钱”当今为该证券经除权除息诊疗的 T-1 日收盘价。淌若上海 证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所文书划定的参考价钱 为准。      申购时收取申购现款替代保证金的原因是，基金管制东说念主需在证券收复交游后 买入，而施行买入价钱加上相关交游用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。 为便于操作，基金管制东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代保证金率，并 据此收取替代金额。淌若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本， 则基金管制东说念主将退还多收取的差额；淌若预先收取的金额低于基金购入该部分证 券的施行成本，则基金管制东说念主将向投资者收取欠缺的差额。      赎回时扣除赎回现款替代保证金的原因是，对于不错现款替代的沪市证券， 基金管制东说念主将卖出该证券，施行卖出价钱扣除相关交游用度后与赎回时的参考价 格可能有所各异。为便于操作，基金管制东说念主在申购赎回清单中预先确定赎回现款 替代保证金率，并据此支付赎回替代金额。淌若预先支付的金额低于基金卖出该 部分证券的施行收入，则基金管制东说念主将退还少支付的差额；淌若预先支付的金额 高于基金卖出该部分证券的施行收入，则基金管制东说念主将向投资者收取多支付的差 额。  ③ 替代金额的处理步伐  T 日，基金管制东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代保证金率和赎回现款 替代保证金率，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。  基金管制东说念主将自 T 日起在收到申购交游阐发后按照“时辰优先、实时申报” 的原则递次买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交游阐发后按照“时辰优先、 实时申报”的原则递次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交游，基金管 理东说念主在 T 日后被替代的成份证券有日常交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内 完成上述交游。   时辰优先的原则为：申购赎回标的疏通的，先阐发成交者优先于后阐发成交 者。先后顺序按照深交所阐发申购赎回的时辰确定。  实时申报的原则为：基金管制东说念主在上交所链接竞价期间，根据收到的深交所 申购赎回阐发记录，在时间系统允许的情况下实时进取交所申报被替代证券的交 易指示。  基金管制东说念主按照“时辰优先”的原则递次与申购投资者确定基金应退还投资 者或投资者应补交的款项，即按照申购阐发时辰顺序，以替代金额与被替代证券 的递次施行购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时辰优先”的原则递次与赎回投资者确 定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回阐发时辰顺序，以替代 金额与被替代证券的递次施行卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定 基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金管制东说念主不错链接进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券施行购入成本（包括买入价钱与交游用度）加上按照 T+2 日收盘价贪图的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券施行卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照 T+2 日收盘 价贪图的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交游所日常交游日已达到 20 日而该证 券日常交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本 （包括买入价钱与交游用度）加上按照最近一次收盘价贪图的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）加 上按照最近一次收盘价贪图的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交游日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊疗。   T+2 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日）， 基金管制东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给相关申购赎回代理机构和 基金托管东说念主，相关款项的清理交收将于而后 3 个办事日内完成。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是因标的指数诊疗将被剔除；或因法 律法则适度投资的成份证券；或基金管制东说念主出于保护持有东说念主利益原则等原因合计 有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管制东说念主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的贪图方法为申购 赎回清单中该证券的数目乘以其诊疗后 T 日开盘参考价。   预估现款部分是指为便于贪图基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结恳求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管制东说念主贪图的现款数额。T 日 申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其贪图公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、 赎回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份 证券的数目与该证券诊疗后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购、赎回清单中拦阻 现款替代成份证券的数目与该证券诊疗后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券诊疗后 T 日开盘参考价主要根据指数公司提供的标的指数成 份证券的诊疗后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则贪图公式 中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。 若 T 日为最小申购、赎回单元诊疗收效日，则贪图公式中的“T-1 日最小申购、赎 回单元的基金资产净值”需根据诊疗前后最小申购、赎回单元按比例贪图。预估 现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购、赎回清单中公告，其贪图公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的资产净值-(申购、赎回清单中必 须用现款替代的固定替代金额之和＋申购、赎回清单中不错用现款替代成份证券 的数目与 T 日收盘价乘积之和＋申购、赎回清单中拦阻用现款替代成份证券的 数目与 T 日收盘价乘积之和)   当现款替代记号为拦阻现款替代或不错现款替代时，若 T 日为某一股票除 息、送股(转增)、配股等权益变动的权益登记日，由于 T 日投资者或基金资产将获 得相应的权益，在上述公式中，基金管制东说念主将以该股票经除权诊疗的 T 日收盘价 为基础贪图 T 日现款差额。   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进 行资金的清理交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为 正数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差 额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额取得相应的现款，如现款差额为负 数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。             T日申购赎回清单的方式例如如下：                          基本信息           最新公告日历                2024-12-20                           海富通中证 2000 增强策略交游型开             基金称呼                              放式指数证券投资基金          基金管制公司称呼           海富通基金管制有限公司             基金代码                 159553                     T－1 日信息内容             现款差额                ￥1578.75 最小申购、赎回单元资产净值                            ￥2487358.75     （单元：元）  基金份额净值（单元：元）               ￥1.2437                  T 日信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款                            ￥-26605.25     部分(单元:元)    现款替代比例上限                   50.0%   是否需要公布 IOPV                  是 最小申购、赎回单元(单元:份)            2000000.00 最小申购赎回基准单元的现款红    利（单元：元） 申购赎回组合证券只数（单元：       只） 全部申购赎回组合证券只数（单      位：只）     是否通达申购                    允许     是否通达赎回                    允许  今日净申购的基金份额上限               不设上限  今日净赎回的基金份额上限               不设上限 单个证券账户今日净申购的基金                             不设上限      份额上限 单个证券账户今日净赎回的基金                             不设上限      份额上限 今日累计可申购的基金份额上限              不设上限 今日累计可赎回的基金份额上限             2000000.00 单个证券账户今日累计可申购的                             不设上限     基金份额上限 单个证券账户今日累计可赎回的                             不设上限     基金份额上限                        T 日成份股信息内容                       现款        申购现款    赎回现款 证券代      证券    股票                              申购替代金 赎回替代 挂牌                       替代        替代保证    替代保证  码       简称    数目                                额    金额   阛阓                       记号          金率     金率          控股                                                阛阓          控股                                                阛阓          能源                                                阛阓          华意                                                阛阓          控股                                                阛阓          集团                                                阛阓          路                                                 阛阓          发                                                 阛阓          好意思菱                                                阛阓          股份                                                阛阓          控股                                                阛阓          教育                                                阛阓          运A                                                阛阓          照明                                                阛阓          环保                                                阛阓          科技                                                阛阓          石油                                                阛阓          轮胎                                                阛阓          发展                                                阛阓          股份                                                阛阓          万方                                                阛阓          特                              阛阓          股份                             阛阓          海龙                             阛阓          科技                             阛阓          基因                             阛阓          买卖                             阛阓          股份                             阛阓          集团                             阛阓          科技                             阛阓          医药                             阛阓          农业                             阛阓          兴长                             阛阓          电子                             阛阓          印象                             阛阓          重机                             阛阓          山A                             阛阓          发展                             阛阓          投资                             阛阓          股份                             阛阓          股份                             阛阓          信息                             阛阓          化纤                             阛阓          电力                             阛阓          股份                             阛阓          股份                             阛阓          士                              阛阓          科技                             阛阓          能源                             阛阓          股份                             阛阓          能源                             阛阓          智能                             阛阓          股份                             阛阓          和平                             阛阓          生物                             阛阓          威达                             阛阓          股份                             阛阓          天源                             阛阓          股份                             阛阓          股份                             阛阓          住工                             阛阓          科技                             阛阓          科技                             阛阓          高科                             阛阓          广泰                             阛阓          海诚                             阛阓          电子                             阛阓          科技                             阛阓          集团                             阛阓          材料                             阛阓          生物                             阛阓          电气                             阛阓          得                              阛阓          新能                             阛阓          数控                             阛阓          科技                             阛阓          智胜                             阛阓          重工                             阛阓          都                              阛阓          股份                             阛阓          股份                             阛阓          股份                             阛阓          股份                             阛阓          宝                              阛阓          新材                             阛阓          兴发                             阛阓          股份                             阛阓          科技                             阛阓          光电                             阛阓          科锐                             阛阓          电气                             阛阓          灵敏                             阛阓          海科                             阛阓          传动                             阛阓          制药                             阛阓          科技                             阛阓          神通                             阛阓          内配                             阛阓          电新                             阛阓          股份                             阛阓          管业                             阛阓          堂                              阛阓          软件                             阛阓          环保                             阛阓          食物                             阛阓          股份                             阛阓          互联                             阛阓          股份                             阛阓          电工                             阛阓          股份                             阛阓          科技                             阛阓          农                              阛阓          医疗                             阛阓          股份                             阛阓          医药                             阛阓          科技                             阛阓          科技                             阛阓          斯                              阛阓          集团                             阛阓          能源                             阛阓          光学                             阛阓          股份                             阛阓          电声                             阛阓          股份                             阛阓          集团                             阛阓          股份                             阛阓          生物                             阛阓          世宝                             阛阓          旅游                             阛阓          珠宝                             阛阓          股份                             阛阓          新材                             阛阓          股份                             阛阓          通                              阛阓          克                              阛阓          控股                             阛阓          通讯                             阛阓          精密                             阛阓          股份                             阛阓          民爆                             阛阓          股份                             阛阓          达                              阛阓          体育                             阛阓          科技                             阛阓          药业                                                     阛阓          谱                                                      阛阓          智能                                                     阛阓          泵业                                                     阛阓          股份                                                     阛阓          联                                                      阛阓          赛克                                                     阛阓          股份                                                     阛阓          达                                                      阛阓          时间                                                     阛阓          科技                                                     阛阓          正                                                      阛阓          时间                                                     阛阓          达                                                      阛阓          股份                                                     阛阓          模具                                                     阛阓          光电                                                     阛阓          制药                                                     阛阓          智能                                                     阛阓          正元                                                     阛阓          现款                                                     阛阓          者                                                      阛阓          机电                                                     阛阓          新能                                                     阛阓          微                              阛阓          新材                             阛阓          卡                              阛阓          葵                              阛阓          华泰                             阛阓          国际                             阛阓          科技                             阛阓          环境                             阛阓          环保                             阛阓          股份                             阛阓          信息                             阛阓          教育                             阛阓          科技                             阛阓          药业                             阛阓          新材                             阛阓          院                              阛阓          特装                             阛阓          光电                             阛阓          特                              阛阓          普                              阛阓          诺                              阛阓          森                              阛阓          信息                             阛阓          科技                             阛阓          控股                             阛阓          装备                             阛阓          科技                             阛阓          电气                             阛阓          股份                             阛阓          股份                             阛阓          股份                             阛阓          股份                             阛阓          奥迪                             阛阓          机电                             阛阓          智能                             阛阓          科技                             阛阓          利                              阛阓          生物                             阛阓          医药                             阛阓          股份                             阛阓          环能                             阛阓          新材                             阛阓          生物                             阛阓          股份                             阛阓          股份                             阛阓          燃气                             阛阓          遐想                             阛阓          新材                             阛阓          传感                             阛阓          科技                             阛阓          科技                             阛阓          讯                              阛阓          装备                             阛阓          数通                             阛阓          装备                             阛阓          科技                             阛阓          股份                             阛阓          科技                             阛阓          股份                             阛阓          通讯                             阛阓          股份                             阛阓          船艇                             阛阓          通讯                             阛阓          畅银                             阛阓          药业                             阛阓          三                              阛阓          股份                             阛阓          生物                             阛阓          股份                             阛阓          科技                             阛阓          科技                             阛阓          科技                             阛阓          合金                             阛阓          科技                             阛阓          光电                            阛阓          股份                            阛阓          国科                            阛阓          能源                            阛阓          科技                            阛阓          游乐                            阛阓          化学                            阛阓          科技                            阛阓          集团                            阛阓          光学                            阛阓          健康                            阛阓          纳克                            阛阓          科技                            阛阓          股份                            阛阓          田                             阛阓          股份                            阛阓          汉光                            阛阓          旅游                            阛阓          科技                            阛阓          鑫泰                            阛阓          航空                            阛阓          装备                            阛阓          信息                            阛阓          鑫创                            阛阓          智控                            阛阓          特                             阛阓          智能                            阛阓          药业                            阛阓          电子                            阛阓          电子                            阛阓          科技                            阛阓          传媒                            阛阓          天宇                            阛阓          软件                            阛阓          股份                            阛阓 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购赎回清单无法编制或编制欠妥。本项所称异常情况指基金管制东说念主无法料念念并 不可胁制的情形，包括但不限于系统故障、收集故障、通讯故障、电力故障、 数据很是等； 等异常情形时； 价钱且经受估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协 商阐发后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购恳求；      发生上述除第5项和第6项情形除外的暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购恳求时，基金管制东说念主应当根据相关划定在划定媒介上刊登 暂停申购公告。  淌若投资东说念主的申购恳求被全部或部分拒却的，被拒却的申购对价将退还给投 资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管制东说念主应实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减慢支付赎 回对价： 交游时辰非日常停市），基金管制东说念主无法贪图当日基金资产净值或无法进行证 券交游； 理东说念主在开市后发现基金份额参考净值贪图很是； 回恳求；或者因指数编制机构、相关证券交游阛阓等的异常情况使申购赎回清 单无法编制或编制欠妥。上述异常情况指基金管制东说念主无法料念念并不可胁制的情 形，包括但不限于系统故障、收集故障、通讯故障、电力故障、数据很是等； 停接受投资东说念主的赎回恳求； 限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累 计赎回份额上限； 价钱且经受估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协 商阐发后，基金管制东说念主应当减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回恳求； 异常情形时；   发生上述第6项和第7项除外的暂停赎回情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎 回或减慢支付赎回对价时，基金管制东说念主应报中国证监会备案并根据相关划定在 划定媒介上刊登相关公告，已接受的赎回恳求，基金管制东说念主应足额支付，基金 份额持有东说念主在恳求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂 停赎回的情况摒除时，基金管制东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   十、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推行等情 形而产生的非交游过户以及登记机构招供、稳当法律法则的其它非交游过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东说念主。   秉承是指基金份额持有东说念主归天，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主继 承；捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会 或社会团体；司法强制推行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主 持有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必 须提供基金登记机构要求提供的相关贵寓，对于稳当条件的非交游过户恳求按 基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的表率收费。   十一、基金份额的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、稳当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   十二、基金份额的转托管、质押   转托管是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在证券登记系统内不同会员 单元之间进行指定关系变更的行动。   在条件许可的情况下，登记机构可依据相关法律法则偏激业务王法，办理基 金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十三、基金清理交收与登记模式的切换   本基金获批后，若深圳证券交游所针对跨阛阓交游型通达式指数证券投资 基金推出新的清理交收与登记模式，在对存量基金份额持有东说念主无本色性不利影 响的前提下，经履行相关步伐后，本基金管制东说念主有权诊疗本基金的清理交收与 登记模式，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   十二、汇集申购和其他服务 利影响的前提下，基金管制东说念主可通达单个或多个投资东说念主经受单一证券或多只证 券组成最小申购、赎回单元或其整数倍进行申购。基金管制东说念主在履行得当步伐 后，可参与汇集申购并制定相关业务王法。 开展其他服务，两边需缔结书面寄托代理公约。 况下，基金管制东说念主也不错采纳其他申购赎回方式，并提前公告。 申购赎回等业务，场外申购赎回的具体办理方式等相关事项届时将另行公告。 情况需要向本基金的连结基金通达荒芜申购，不收取申购用度。 性不利影响的情况下，适度不错参与本基金申购、赎回的投资东说念主类型，并提前 公告。 的特定机构投资者，基金管制东说念主可在不违抗法律法则且对基金份额持有东说念主利益 无本色性不利影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新的申购方式首先执 行前另行公告。 利益无本色性不利影响，基金管制东说念主经履行相关步伐后可受理基金份额持有东说念主 通过中国证监会招供的证券交游所除外的交游场所或者交游方式进行份额转让 的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转 让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务王法办 理基金份额转让业务。               十一、 基金的投资   一、投资主义   本基金通过数目化投资分析及基本面研究等方法进行积极的组合管制与风 险胁制，力求胁制本基金份额净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度 的皆备值不进取 0.35%，年化追踪过失不进取 6.50%，同期奋力已毕越过标的指 数的事迹阐扬，谋求基金资产的长期升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器具，主要投资于标的指数成份 股偏激备选成份股（含存托凭证）。为更好地已毕基金的投资主义，本基金可少 量投资于国内照章刊行上市的非标的指数成份股（包括主板、创业板偏激他中国 证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债券（包括国内照章刊行和上市交游 的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、 超短期融资券、次级债券、政府搭救机构债券、政府搭救债券、地方政府债券、 可颐养债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、货币阛阓器具、同行存单、 债券回购、资产搭救证券、银行进款、股指期货、国债期货、股票期权以及法律 法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳当中国证监会的相关规 定）。   本基金将根据法律法则的划定参与融资及转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金所持有的股票、存托凭证资产占基金资产的 比例不低于 80%，投资于标的指数成份股偏激备选成份股（含存托凭证）的比例 不低于非现款基金资产的 80%。每个交游日日终在扣除国债期货、股指期货和股 票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款，其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、 股票期权偏激他金融器具的投资比例依照法律法则或监管机构的划定推行。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管制东说念主在履行 得当步伐后，不错将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法则或监 管机构的相关划定推行。   三、投资策略      （1）标的指数      本基金股票资产追踪的标的指数为中证2000指数。      （2）量化增强策略      本基金一方面经受指数化被迫投资策略以追求有用追踪标的指数，幸免大 幅偏离标的指数；另一方面经受量化模子诊疗投资组合，奋力已毕高于标的指 数的投资收益。本基金运用的量化投资模子鉴戒国际一流定量分析的应用经 验，利用多因子alpha模子猜想股票逾额酬劳，在有用风险胁制及交游成本最低 化的基础上优化投资组合。      ① 多因子alpha模子——股票逾额酬劳猜想      海富通多因子alpha模子以对中国股票阛阓的长期研究为基础，一定进度上 结合前瞻性阛阓判断，用精研的多个因子捕捉阛阓有用性暂时缺失之处，以多 因子在不同个股上的不同体现估测个股的超值酬劳。轮廓来讲，本基金 alpha 模子的因子可归为如下几类: 价值(value)、动量(momentum)、成长(growth)、情 绪(sentiment)、质地(quality)。这些类别综合了来自阛阓各种投资者、公司各种 报表、分析师及监管政策等各方面信息。海富通多因子 alpha 模子利用海富通 长期积聚并最新彭胀的数据库，科学客不雅地综合了多量的各种信息。基金司理 根据阛阓状态及变化对各种信息的症结性作念出具有一定前瞻性的判断，当令调 整各因子类别的具体组成及权重。      ② 风险估测模子——有用胁制风险预算      指数化投资奋力追踪过失最小，主动性投资则需要适度风险预算的搭救。 风险预算即最大容忍追踪过失。本基金将结合阛阓通用及自主研发的风险估测 模子，有用将投资组合风险胁制在预算范围内。本基金采纳“追踪过失”和“追踪 偏离度”这两个目的对投资组合进行监控与评估。其中，追踪过失为中枢监控指 标，追踪偏离度为辅助监控目的，以求胁制投资组合相对于主义指数的偏离风 险。      ③ 交游成本模子——胁制成本并保护事迹      本基金的交游成本模子既洽商固定成本，也洽商交游的阛阓冲击效应，在 胁制成本的基础上减少交游酿成的负事迹影响。      ④ 投资组合优化模子      本基金将综合洽商预期酬劳、风险及交游成本进行投资组合优化。其选股 范围将以成份股为主，并包括非成份股中与成份股相关性强、流动性好、基本 面信息充足的股票。   本基金将主要以缩短追踪过失和投资组合流动性管制为目的，综合洽商流 动性和收益性，构建本基金债券投资组合。   （1）相对价值分析：基金管制东说念主根据依期公布的宏不雅和金融数据以及对宏 不雅经济、股市政策、阛阓趋势的综合分析，判断下一阶段的阛阓走势，分析可 颐养债券和可交换债券的股性和债性的相对价值。通过对可颐养债券和可交换 债券的转股溢价率和Delta悉数的度量，筛选出股性或债性较强的品种动作下一 阶段的投资要点。   （2）基本面研究：基金管制东说念主依据内、外部研究恶果，运用海富通股票研 究数据库（SRD）对可颐养债券和可交换债券标的公司进行多场所、多角度的 分析，要点采纳行业景气度较高、公司基本面教育优良的标的公司。   （3）估值分析：在基本面分析的基础上，运用PE、PB、PCF、 EV/EBITDA、PEG等相对估值目的以及DCF、DDM等皆备估值方法对标的公司 的股票价值进行评估，并根据标的股票确当前价钱和主义价钱，运用期权订价 模子分散贪图可颐养债券和可交换债券当前的理讲价钱和改日主义价钱，进行 投资决策。   本基金投资资产搭救证券将综合洽商阛阓利率、刊行条件、搭救资产的构 成及质地、提前偿还率等因素，研究资产搭救证券的收益和风险匹配情况。   本基金投资股指期货将根据风险管制的原则，以套期保值为目的。本基金 管制东说念主将充分洽商股指期货的流动性及风险收益特征，采纳流动性好、交游活 跃的股指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。法律法则对于基金投 资股指期货的投资策略另有划定的，本基金将按法律法则的划定推行。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管制原则， 以套期保值为目 的，经受流动性好、交游活跃的期货合约，通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋 势的研究，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。国债期货相关 投资严格遵从法律法则及中国证监会的划定。   本基金将根据风险管制的原则，以套期保值为主要目的，采纳流动性好、 交游活跃的股票期权合约进行投资，从而更好地已毕本基金的投资主义。   本基金不错根据相关法律法则，参与融资及转融通证券出借业务，以提高 投资效率及进行风险管制。基金参与融资及转融通证券出借业务的风险胁制原 则、具体参与比例适度、用度进出、信息败露、估值方法偏激他相关事项按照 中国证监会的划定偏激他相关法律法则的要求推行。   本基金参与存托凭证将综合洽商预期收益、风险、流动性等因素，以更好 地已毕本基金的投资主义。 变投资主义的前提下，遵从法律法则的划定，相应诊疗或更新投资策略，并在招 募诠释书更新中公告。   四、投资适度   基金的投资组合应遵从以下适度：   （1）本基金所持有的股票、存托凭证资产占基金资产的比例不低于 80%， 投资于标的指数成份股偏激备选成份股（含存托凭证）的比例不低于非现款基金 资产的 80%；   （2）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不得进取基 金资产净值的 10%，完全按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错 不受此条件划定的比例适度；   （3）本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证）， 不进取该证券的 10%，完全按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种可 以不受此条件划定的比例适度；   （4）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产搭救证 券。基金持有资产搭救证券期间，淌若其信用等级下降、不再稳当投资表率，应 在评级讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （5）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各种资产搭救证券的比例，不得进取 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产搭救证券，其市值不得进取基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产搭救证券的比例，不得进取该 资产搭救证券规模的 10%；   （8）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的各种资产搭救 证券，不得进取其各种资产搭救证券共计规模的 10%；   （9）本基金参与股指期货交游，应当遵照下列要求：   本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进取基金资 产净值的 10%；在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进取基金 持有的股票总市值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约 价值，共计（轧差贪图）应当稳当基金合同对于股票投资比例的相关约定；在职 何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进取上一交游日 基金资产净值的 20%；   （10）本基金参与国债期货交游，应当遵照下列要求：   本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进取基金资 产净值的 15%；在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得进取基金 持有的债券总市值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差贪图）应当稳当基金合同 对于债券投资比例的相关约定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得进取上一交游日基金资产净值的 30%；   （11）在职何交游日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得进取基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产搭救证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   （12）每个交游日日终在扣除国债期货合约、股指期货和股票期权合约需缴 纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款；   （13）本基金参与股票期权交游，应当遵照下列要求：   因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得进取基金资产净值的 有合约行权所需的全额现款或交游所王法招供的可冲抵期权保证金的现款等价 物；未平仓的期权合约面值不得进取基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照 行权价乘以合约乘数贪图；基金投资期权稳当基金合同约定的比例适度（如股票 仓位、个股占比等）、投资主义和风险收益特征；   （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）基金资产总值不得进取基金资产净值的 140%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进取本基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东说念主之 外的因素致使基金不稳当该比例适度的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （18）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进取基金资产净值的 95%；   （19）本基金参与转融通证券出借业务的，应稳当下列要求：   参与转融通证券出借业务的资产不得进取基金资产净值的 30%，其中，出借 期限在 10 个交游日以上的出借证券纳入《流动性风险管制划定》所述流动性受 限证券的范围；参与转融通证券出借业务的单只证券不得进取基金持有该证券总 量的 30%；最近 6 个月内基金日均资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩 余期限不得进取 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均贪图；   （20）本基金管制东说念主管制的全部通达式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得进取该上市公司可流通股票的 15%；本基金管制东说念主管制的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得进取该上市公司可流通股票的 30%； 完全按影相关指数的组成比例进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定 的荒芜投资组合可不受前述比例适度；   （21）本基金投资存托凭证的比例适度依照境内上市交游的股票推行，与境 内上市交游的股票合并贪图；   （22）法律法则及中国证监会划定的和基金合同约定的其他投资比例适度。   除上述第（4）、（16）、（17）、（19）项外，因证券/期货阛阓波动、上 市公司合并、基金规模变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性适度 等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不稳当上述划定投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会划定的荒芜情形除外。因证 券阛阓波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投 资不稳当上述第（19）项的，基金管制东说念主不得新增出借业务。   基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起 首先。   法律法则或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行得当步伐后，则本基金投资不再受相关适度或按照变更后的划定推行。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不朴直的证券交游行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会划定拦阻的其他行为。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、施行 胁制东说念主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当稳当基金的投资主义和投资策略，遵从基金份 额持有东说念主利益优先原则，防守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公说念合理价钱推行。相关交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则赐与败露。要紧关联交游应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓唐董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述拦阻性划定，如适用于本基金， 基金管制东说念主在履行得当步伐后，则本基金投资不再受相关适度或按变更后的划定 推行。   五、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准：中证 2000 指数收益率。   改日若出现标的指数不稳当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管制东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会讲述并提议贬责 决议，如更换基金标的指数、颐养运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。若基金标的指数发生变更， 基金事迹比拟基准随之变更，由基金管制东说念主根据标的指数变更情形履行得当步伐。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决议确依期间，基金管制 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵从基金份额持有东说念主 利益优先原则搭救基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于搀杂型基金、债券 型基金与货币阛阓基金。   同期本基金为指数基金，通过追踪标的指数阐扬，具有与标的指数以及标的 指数所代表的公司相似的风险收益特征。   七、基金管制东说念主代表基金应用鼓励或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、投资组合讲述   基金管制东说念主的董事会及董事保证本讲述所载贵寓不存在空幻记录、误导性陈 述或要紧遗漏，并对其内容的真的性、准确性和完好性承担个别及连带办事。   基金托管东说念主招商银行股份有限公司根据本基金合同划定，于 2024 年 12 月 内容不存在空幻记录、误导性述说或者要紧遗漏。      本投资组合讲述所载数据截止至 2024 年 9 月 30 日（“讲述期末”）。                                                    占基金总资产 序号            式样             金额（元）                                                    的比例（％）      其中：股票                      8，948，498.38           93.38      其中：债券                                 -                -            资产搭救证券                          -                -      其中：买断式回购的买入返售                                            -                -      金融资产                                                    占基金资产净 代码 行业类别                      公允价值（元）                                                    值比例（％） A    农、林、牧、渔业                       29，804.00           0.33 B    采矿业                            14，663.00           0.16 C    制造业                           316，937.00           3.50      电力、热力、燃气及水分娩和供 D                                              -            -      应业 E    建筑业                                       -            - F    批发和零卖业                                    -            - G    交通运输、仓储和邮政业                               -            - H    住宿和餐饮业                              -          -      信息传输、软件和信息时间服务 I                               15，765.00        0.17      业 J    金融业                                 -          - K    房地产业                                -          - L    租借和商务服务业                            -          - M    科学研究和时间服务业                          -          - N    水利、环境和大众设施管制业                       -          - O    住户服务、修理和其他服务业                       -          - P    教育                                  -          - Q    卫生和社会办事                             -          - R    文化、体育和文娱业                           -          - S    综合                                  -          -      共计                        377，169.00        4.17                                              占基金资产净 代码          行业类别           公允价值（元）                                              值比例（％） A    农、林、牧、渔业                   17，141.00        0.19 B    采矿业                                         0.43 C    制造业                      5，955，304.10      65.82      电力、热力、燃气及水分娩和供 D                              293，878.00        3.25      应业 E    建筑业                        76，467.00        0.85 F    批发和零卖业                    463，506.20        5.12 G    交通运输、仓储和邮政业               175，354.00        1.94 H    住宿和餐饮业                     55，762.00        0.62      信息传输、软件和信息时间服 I                              588，205.68        6.50      务业 J    金融业                        44，986.00        0.50 K    房地产业                      159，111.60        1.76 L    租借和商务服务业                  163，493.00        1.81 M    科学研究和时间服务业                     222，668.00        2.46 N    水利、环境和大众设施管制业                  190，085.00        2.10 O    住户服务、修理和其他服务业                            -          - P    教育                              39，444.00        0.44 Q    卫生和社会办事                           1，200.00       0.01 R    文化、体育和文娱业                       67，161.00        0.74 S    综合                              18，892.80        0.21      共计                            8，571，329.38      94.73   本基金本讲述期末未持有港股通股票。 投资明细                      数目                           占基金资产净 序号   股票代码     股票称呼                公允价值(元)                      （股）                          值比例（％） 投资明细                      数目                           占基金资产净 序号   股票代码     股票称呼                公允价值(元)                      （股）                          值比例（％） 本基金本讲述期末未持有债券。 本基金本讲述期末未持有债券。 资明细 本基金本讲述期末未持有资产搭救证券。 本基金本讲述期末未持有贵金属。 本基金本讲述期末未持有权证。 本基金本讲述期末未持有股指期货。 本基金投资股指期货将根据风险管制的原则，以套期保值为目的。本基金管制 东说念主将充分洽商股指期货的流动性及风险收益特征，采纳流动性好、交游活跃的 股指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。法律法则对于基金投资股 指期货的投资策略另有划定的，本基金将按法律法则的划定推行。 本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管制原则，以套期保值为目的，采 用流动性好、交游活跃的期货合约，通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋势的研 究，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。国债期货相关投资严 格遵从法律法则及中国证监会的划定。 本基金本讲述期末未持有国债期货。 本基金本讲述期未投资国债期货。 查，或在讲述编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。 的股票。 序号         称呼               金额（元） 本基金本讲述期末未持有处于转股期的可颐养债券。 本基金本讲述期末指数投资前十名股票中未存在流通受限情况。 本基金本讲述期末积极投资前五名股票中未存在流通受限情况。                          十二、 基金的事迹       基金事迹截止日为2024年9月30日。       基金管制东说念主依照恪称包袱、诚实信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财   产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其   改日阐扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说   明书。       一、本基金净值增长率与同期事迹比拟基准收益率比拟表                         净值增长                 事迹比拟基准                 净值增               事迹比拟基     阶段                  率表率差                 收益率表率差      ①-③     ②-④                 长率①               准收益率③                           ②                       ④ 日（基金合同生 效日）-2024 年 9 月 30 日       二、自基金合同收效以来基金份额累计净值增长率变动偏激与同期事迹比   较基准收益率变动的比拟                     (2024 年 3 月 27 日至 2024 年 9 月 30 日)   注：1、本基金合同于2024年3月27日收效，狂放讲述期末本基金合同收效未满 一年。 时本基金的各项投资比例已达到基金合同第十四部分（二）投资范围、（四） 投资适度中划定的各项比例。               十三、 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收 的申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法则、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户 相颓唐。   四、基金财产的搭救和刑事办事   本基金财产颓唐于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主搭救。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的划定刑事办事外，基金财产 不得被刑事办事。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告收歇等 原因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。基金管制东说念主管制运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管制东说念主管制运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担 的债务，不得对基金财产强制推行。               十四、 基金资产的估值      一、估值日      本基金的估值日为本基金相关的证券交游场所的交游日以及国度法律法则 划定需要对外败露基金净值的非交游日。      二、估值对象      基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、股票期权 合约、资产搭救证券、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。      三、估值原则      基金管制东说念主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业 管帐准则》、监管部门相关划定。      （一）对存在活跃阛阓且粗略获取疏通资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除管帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允 价值计量的要紧事件的，应经受最近交游日的报价确定公允价值。有充足字据 标明估值日或最近交游日的报价不可真的反馈公允价值的，应酬报价进行调 整，确定公允价值。      与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值时间中洽商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的适度等，淌若该适度是针对资产持有者的，那么在估值时间中不应将该 适度动作特征洽商。此外，基金管制东说念主不应试虑因其多量持有相关资产或欠债 所产生的溢价或折价。      （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应经受在当前情况下适用何况有足 够可利用数据和其他信息搭救的估值时间确定公允价值。经受估值时间确定公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相关资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。      （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行诊疗并确定公允价值。   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素， 诊疗最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值；   （4）交游所上市交游的可颐养债券以逐日收盘价动作估值全价；   （5） 交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，经受估值时间确定公允价值。 交游所阛阓挂牌转让的资产搭救证券，经受估值时间确定公允价值；   （6）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经诊疗的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬阛阓报价进行诊疗以阐发估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，应经受估值时间确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的兼并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，经受估值时间确定公允价值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会相关划定确定公允价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至施行收款日历间 中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价， 同期充分洽商刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含 当日）后未应用回售权的建议按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （1）股指期货合约、股票期权合约一般以估值当日结算价钱进行估值，估 值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，经受最近交游 日结算价估值；   （2）国度有最新划定的，按其划定进行估值。   国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的，且最近交游日 后经济环境未发生要紧变化的，经受最近交游日结算价估值。如法律法则今后另 有划定的，从其划定。 的阛阓分散估值。 关划定进行估值。 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新划定估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法则的划定或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据相关法律法则，基金资产净值贪图和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金管帐办事方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的观点，按照 基金管制东说念主对基金净值信息的贪图结果对外赐与公布。如由此给基金份额持有东说念主 和基金酿成损失以及因该交游日基金净值贪图顺延很是而引起损失的，由基金管 理东说念主负责赔付。   五、估值步伐 额的余额数目贪图，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 过失计入基金财产。基金管制东说念主不错缓助大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机 制。国度另有划定的，从其划定。   基金管制东说念主于每个办事日贪图基金资产净值及基金份额净值，并按划定公告。 或基金合同的划定暂停估值时除外。基金管制东说念主每个办事日对基金资产估值 后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金 管制东说念主对外公布。   六、估值很是的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、得当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后4位以内(含第4位)发生估值错 误时，视为基金份额净值很是。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的过失酿成估值很是，导致其他当事东说念主遭受损失的， 过失的办事东说念主应当对由于该估值很是遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失 按下述“估值很是处理原则”给予补偿，承担补偿办事。   上述估值很是的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据贪图差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值很是已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值很是办事方应及 时妥洽各方，实时进行更正，因更正估值很是发生的用度由估值很是办事方承 担；由于估值很是办事方未实时更正已产生的估值很是，给当事东说念主酿成损失 的，由估值很是办事方对径直损失承担补偿办事；若估值很是办事方仍是积极 妥洽，何况有协助义务确当事东说念主有饱和的时辰进行更正而未更正，则其应当承 担相应补偿办事。估值很是办事方应酬更正的情况向相关当事东说念主进行阐发，确 保估值很是已得到更正。      （2）估值很是的办事方对相关当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负 责，何况仅对估值很是的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。      （3）因估值很是而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值很是办事方仍应酬估值很是负责。淌若由于取得欠妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值错 误办事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得 利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；淌若取得欠妥得利确当事东说念主仍是将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的补偿额加上仍是 取得的欠妥得利返还的总和进取其施行损失的差额部分支付给估值很是办事 方。      （4）估值很是诊疗经受尽量收复至假定未发生估值很是的正确情形的方 式。      估值很是被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步伐如下：      （1）查明估值很是发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值很是发生 的原因确定估值很是的办事方；      （2）根据估值很是处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值很是酿成的损失 进行评估；      （3）根据估值很是处理原则或当事东说念主协商的方法由估值很是的办事方进行 更正和补偿损失；      （4）根据估值很是处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值很是的更正向相关当事东说念主进行阐发。      （1）基金份额净值贪图出现很是时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的措施防护损失进一步扩大。      （2）很是偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；很是偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管制东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。      （3）当基金份额净值贪图差错给基金和基金份额持有东说念主酿成损失需要进行 补偿时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担的办事，经确 认后按以下条件进行补偿：      ①本基金的基金管帐办事方由基金管制东说念主担任，与本基金相关的管帐问 题，如经两边在对等基础上充分商酌后，尚不可达成一致时，按基金管制东说念主的 建议推行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金管制东说念主负责 赔付。      ②若基金管制东说念主贪图的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，由 此给基金份额持有东说念主酿成损失的，应根据法律法则的划定对投资者或基金支付 补偿金，就施行向投资者或基金支付的补偿金额，基金管制东说念主与基金托管东说念主按 照过失进度各自承担相应的办事。      ③如基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的贪图结果，天然屡次再行 贪图和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形， 以基金管制东说念主的贪图结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损 失，由基金管制东说念主负责赔付。      ④由于基金管制东说念主提供的信息很是（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值贪图很是而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的 损失，由基金管制东说念主负责赔付。      （4）基金管制东说念主和基金托管东说念主由于各自时间系统成就而产生的净值贪图尾 差，以基金管制东说念主贪图结果为准。      （5）前述内容如法律法则或监管机关另有划定的，从其划定处理。      七、暂停估值的情形 营业时； 时； 格且经受估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐发后，基金管制东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责计 算，基金托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个通达日交游收尾后贪图当 日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计 算结果复核阐发后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值赐与公布。   九、荒芜情况的处理 差不动作基金资产估值很是处理。 券经营机构、指数编制机构及登记结算公司品级三方机构发送的数据很是等，基 金管制东说念主和基金托管东说念主天然仍是采纳必要、得当、合理的措施进行检查，但未能 发现很是的，由此酿成的基金资产估值很是，基金管制东说念主和基金托管东说念主解任补偿 办事，但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施摒除或松开由此酿成 的影响。              十五、 基金的收益分派      一、基金收益分派原则      本基金收益分派应遵从下列原则： 和标的指数同期增长率进行贪图，贪图方法参见招募诠释书； 长率为原则进行收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥 补浮动蚀本为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；      在对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，基金管制东说念主可在法律 法则允许的前提下经与基金托管东说念主协商一致后酌情诊疗以上基金收益分派原则， 此项诊疗不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在划定媒介上公 告。      二、基金收益分派比例及金额真的定原则 长率。      基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金份额净值增长率 －标的指数同期增长率。      基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份 额净值之比减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘 价与基金上市前一日标的指数收盘价之比减去 1 乘以 100%。      期间如发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算日、经拆分或合 并诊疗后的基金份额折算日为运转日再行贪图上述目的。      收益评价日日历以基金管制东说念主相关公告为准。 益，并确定收益分派比例。   三、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的基金收益分派对象、分 配时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   四、收益分派决议真的定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息败露办法》的相关划定在划定媒介公告。   五、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                十六、 基金的用度与税收      一、基金用度的种类 费； 他用度。      二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式      本基金的管制费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。管制费的贪图 方法如下：      H＝E×0.50%÷当年天数      H为逐日应计提的基金管制费      E为前一日的基金资产净值      基金管制费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管制东说念主 于次月首日起3个办事日内向基金托管东说念主发送基金管制费划款指示，基金托管东说念主 复核后从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：      H＝E×0.10%÷当年天数      H为逐日应计提的基金托管费      E为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管制东说念主 于次月首日起3个办事日内向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主 复核后从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。      上述“一、基金用度的种类”中第3－11项用度，根据相关法则及相应公约规 定，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的式样      下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      四、基金税收      本基金支付给基金管制东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税 率适用中国税务主管机关的划定。  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则 推行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管制东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度相关税收征收的划定代扣代缴。           十七、 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 年度按如下原则：淌若《基金合同》收效少于2个月，不错并入下一个管帐年度 败露； 管帐核算，按影相关划定编制基金管帐报表； 并以托管公约约定的方式阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》划定的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换管帐师事务所需依照《信息败露办法》的相关划定在划定媒介公告。              十八、 基金的信息败露      一、本基金的信息败露应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办 法》、《流动性风险管制划定》、《基金合同》偏激他相关划定。相关法律法 规对于信息败露的划定发生变化时，本基金从其最新划定。      二、信息败露义务东说念主      本基金信息败露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律法则和中国证监会划定的天然东说念主、法东说念主和罪犯 东说念主组织。      本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法 律法则和中国证监会的划定败露基金信息，并保证所败露信息的真的性、准确 性、完好性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会划定时辰内，将应予败露的基金 信息通过稳当中国证监会划定条件的宇宙性报刊（以下简称“划定报刊”）及 《信息败露办法》划定的互联网网站（以下简称“划定网站”）等媒介败露，并 保证基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开披 露的信息贵寓。      三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动： 字；      四、本基金公开败露的信息应经受中语文本。如同期经受外文文本的，基 金信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 中语文本为准。      本基金公开败露的信息经受阿拉伯数字；除相配诠释外，货币单元为东说念主民 币元。     五、公开败露的基金信息     公开败露的基金信息包括：     （一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵寓概 要 基金份额持有东说念主大会召开的王法及具体步伐，诠释基金居品的特性等触及基金 投资者要紧利益的事项的法律文献。 诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息 败露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募诠释书的 信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募诠释书 并登载在划定网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少 每年更新一次。基金隔断运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募诠释书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓概要的信息发生要紧 变更的，基金管制东说念主应当在三个办事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在 划定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变 更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管制东说念主不再更新 基金居品贵寓概要。     基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管制东说念主应当在基金份额发售的三 日前，将基金份额发售公告、基金招募诠释书辅导性公告和基金合同辅导性公 告登载在划定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金居品贵寓 概要、《基金合同》和基金托管公约登载在划定网站上，并将基金居品贵寓概 要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基 金托管公约登载在划定网站上。     （二）基金份额发售公告     基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 败露招募诠释书确当日登载于划定媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管制东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在划定媒介上登载《基 金合同》收效公告。   （四）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金合同收效后，不错进行基金份额折算。基金管制东说念主有权确定基金份额 折算日，并提前公告。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管制东说念主 将基金份额折算结果公告登载于划定媒介上。   （五）基金份额上市交游公告书   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金管制东说念主应当在基金份额上市 交游三个办事日前将基金份额上市交游公告书登载在划定网站上，并将上市交 易公告书辅导性公告登载在划定报刊上。   （六）申购赎回清单   在首先办理基金份额申购或者赎回之后，基金管制东说念主应当在每个通达日， 通过划定网站、申购赎回代理券商以偏激他媒介公告当日的申购赎回清单。   （七）基金净值信息   《基金合同》收效后，在首先办理基金份额申购或者赎回且未上市交游 前，基金管制东说念主应当至少每周在划定网站败露一次基金份额净值和基金份额累 计净值。   在首先办理基金份额申购或者赎回或上市交游后，基金管制东说念主应当在不晚 于每个通达日/交游日的次日，通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网 点，败露通达日/交游日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在划定网站败露 半年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （八）基金依期讲述，包括基金年度讲述、中期讲述和基金季度讲述   基金管制东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载在划定网站上，并将年度讲述辅导性公告登载在划定报刊上。基金年 度讲述中的财务管帐讲述应当经过稳当《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师 事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在划定网站上，并将中期讲述辅导性公告登载在划定报刊上。      基金管制东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在划定网站上，并将季度讲述辅导性公告登载在划定报刊上。      《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。      如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情 形， 为保障其他投资者的权益， 基金管制东说念主应当在依期讲述“影响投资者决策的 其他症结信息”项下败露该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述期内 持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的荒芜情形除外。      基金管制东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中败露基金组合资产情况偏激 流动性风险分析等。      （九）临时讲述      本基金发生要紧事件，相关信息败露义务东说念主应当在2日内编制临时讲述书， 并登载在划定报刊和划定网站上。      前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动进取百 分之三十； 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务相关行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 东、施行胁制东说念主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他要紧关联交游事项，但中国证监会另有划定的除外； 发生变更； 时； 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会划定和基金合同约定的其他事项。      （十）知道公告      在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在阛阓崇高传的 音书可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基 金份额持有东说念主权益的，相关信息败露义务东说念主洞悉后应当立即对该音书进行公开 知道，并将相关情况立即讲述深圳证券交游所。      （十一）基金份额持有东说念主大会决议      基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。      （十二）投资资产搭救证券的信息败露      本基金投资资产搭救证券的，基金管制东说念主应在基金年度讲述及中期讲述中 败露其持有的资产搭救证券总额、资产搭救证券市值占基金净资产的比例和报 告期内整个的资产搭救证券明细。基金管制东说念主应在基金季度讲述中败露其持有 的资产搭救证券总额、资产搭救证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市 值占基金净资产比例大小排序的前10名资产搭救证券明细。      （十三）基金投资股指期货的信息败露      本基金投资股指期货的，基金管制东说念主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等 依期讲述和招募诠释书（更新）等文献中败露股指期货交游情况，包括交游政策、 持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的 影响以及是否稳当既定的交游政策和交游主义等。      （十四）投资于国债期货的信息败露      本基金投资国债期货的，基金管制东说念主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述 等依期讲述和招募诠释书（更新）等文献中败露国债期货交游情况，包括交游 政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示国债期货交游对基金总 体风险的影响以及是否稳当既定的交游政策和交游主义等。      （十五）投资股票期权的信息败露      本基金投资股票期权的，基金管制东说念主应当在依期信息败露文献中败露参与 股票期权交游的相关情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的、 估值方法等，并充分揭示股票期权交游对基金总体风险的影响以及是否稳当既 定的投资政策和投资主义。      （十六）投资非公开刊行股票的信息败露      本基金投资非公开刊行股票的，基金管制东说念主在本基金投资非公开刊行股票 后两个交游日内，在中国证监会划定媒介败露所投资非公开刊行股票的称呼、 数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁 依期等信息。      （十七）参与融资和转融通证券出借业务的信息败露      若本基金参与融资及转融通证券出借业务的，应当在季度讲述、中期报 告、年度讲述等依期讲述和招募诠释书（更新）等文献中败露参与融资及转融 通证券出借交游的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激 管制情况等，并就讲述期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联交 易事项作念详备诠释。      （十八）投资于存托凭证的信息败露      本基金投资存托凭证的，信息败露依照境内上市交游的股票推行。      （十九）清理讲述      基金合同隔断的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产 进行清理并制作清理讲述。基金财产清理小组应当将清理讲述登载在划定网站 上，并将清理讲述辅导性公告登载在划定报刊上。      （二十）中国证监会划定的其他信息。      六、信息败露事务管制      基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管制轨制，指定专门部门及 高档管制东说念主员负责管制信息败露事务。      基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当稳当中国证监会相关基金信息 败露内容与方式准则等法则的划定。      基金托管东说念主应当按影相关法律法则、中国证监会的划定和《基金合同》的约 定，对基金管制东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金依期讲述、更新的招募诠释书、基金居品贵寓概要、基金清理讲述等公开披 露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子阐发。      基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证相关报送信息的真的、准确、完好、实时。      基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在划定媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他大众媒介败露信息，然而其他大众媒介不得早于划定媒介、深圳证券交游 所网站败露信息，何况在不同媒介上败露兼并信息的内容应当一致。      为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计讲述、法律观点书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。      七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法 规划定将信息置备于各自住所和深圳证券交游所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息败露的情形 业时； 资产价值时；                十九、 风险揭示   一、阛阓风险   本基金投资于证券阛阓，由于举座政事、经济、社会等环境因素对质券价钱 产生影响从而形成风险，主要包括：   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策和法律法则的变化对质 券阛阓产生一定影响，从而导致阛阓价钱波动，影响基金收益而产生的风险。   经济运行具有周期性的特色，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券 的基本面产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。   金融阛阓利率的波动会径直导致债券阛阓的价钱和收益率变动，同期也影响 到证券阛阓资金供求状态，以及拟投资债券的融资成本和收益率水平。上述变化 将径直影响证券价钱和本基金的收益。   基金收益的一部分将通过现款样式来分派，而现款的购买力可能因为通货膨 胀的影响而下降，从而使基金的施行投资收益下降。   信用风险指债券刊行东说念主或进款银行出现误期、拒却支付到期本息，或由于债 券刊行东说念主信用质地缩短导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券交游敌手 因误期而产生的证券交割风险。   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管制才能、财务状态、阛阓远景、 行业竞争、东说念主员教育等，这些都会导致企业的盈利发生变化。淌若基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者粗略用于分派的利润减少，使基 金投资收益下降。天然基金不错通过投资各样化来分布这种非系统风险，但不可 完全隐藏。   二、基金管制风险   基金管制风险指基金管制东说念主在基金管制实施过程中产生的风险，主要包括以 下几种：   在基金管制运作过程中，由于基金管制东说念主的学问、训戒、判断、决策、技能 等主不雅因素的适度而影响其对信息的占有以及对经济景色、证券价钱走势的判断 而产生的风险。   由于交游权限或业务经过成就欠妥导致交游推行经过不流畅，交游指示的执 行产生偏差或很是，或者由于有意或要紧过失未能实时准确推行交游指示，过后 也未能实时文书相关东说念主员或部门，导致基金利益的径直损失。   由于运营系统、收集系统、贪图机或交游软件等发生时间故障或瘫痪等情况 而无法日常完成基金的申购、赎回、注册登记、清理交收等指示而产生的操立场 险，或者由于操作过程效率低下或东说念主为浮滑和很是而产生的操立场险。   因业务东说念主员说念德行动非法产生的风险，如内幕交游，诈骗行动等。   三、流动性风险   （1）本基金最小申购、赎回单元成就较高，中小投资者只可在二级阛阓上 按交游价钱卖出基金份额。   （2）基金将在深圳证券交游所上市交游，但不保证阛阓交游一定活跃；基 金的交游可能因各式原因被暂停，当基金不再稳当相关上市条件时，基金的上市 也可能被隔断。   （3）尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会连接出现大幅折 溢价情况。然而，基金的二级阛阓交游价钱受阛阓供求的影响，可能高于（称为 溢价）或低于（称为折价）基金份额净值。   本基金的投资标的均在证监会及相关法律法则划定的正当范围之内，且一般 具备致密的阛阓流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作 性较强。本基金为被迫式指数基金，且本基金已依照指数权重进行了分布投资， 为基金巩固运作提供了致密的基础。   根据《流动性风险管制划定》的相关要求，本基金会审慎评估所投资资产的 流动性，并针对性制定流动性风险管制措施，因此本基金流动性风险也不错得到 有用胁制。   本基金为交游型通达式基金，将依据阛阓最新流动秉性况，在申购赎回清单 中设定得当的逐日赎回上限，以尽量隐藏大额赎回导致的流动性风险。淌若出现 流动性风险，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前 提下，可实施备用的流动性风险管制器具，动作特定情形下基金管制东说念主流动性风 险管制的辅助措施，包括但不限于：   （1）暂停接受赎回恳求   投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“八、暂停 赎回或减慢支付赎回对价的情形”和本招募诠释书“十、基金份额的申购与赎回” 中的“九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回 恳求的情形及步伐。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回恳求可能被拒却，同期投资东说念主完成基 金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   （2）减慢支付赎回对价   投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“八、暂停 赎回或减慢支付赎回对价的情形”和本招募诠释书“十、基金份额的申购与赎回” 中的“九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形”，详备了解本基金减慢支付赎回 对价的情形及步伐。   在此情形下，投资东说念主收到赎回对价的时辰将可能比一般日常情形下有所延长。   （3）暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十六部分 基金资产估值”中“七、暂停估值的 情形”和本招募诠释书“十三、基金资产的估值”中的“七、暂停估值的情形”，详备 了解本基金暂停估值的情形及步伐。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回恳求可能被暂 停接受，或被减慢支付赎回对价。   （4）中国证监会认定的其他措施。   同期基金管制东说念主将时刻防守可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常 监控，保护持有东说念主的利益。实施备用流动性风险管制器具的决策步伐依照基金管 理东说念主流动性风险管制轨制的划定办理。当实施备用的流动性风险管制器具时，有 可能无法按基金合同约定的时限支付赎回对价。   四、投资于本基金的私有风险   本基金为增强策略 ETF，靠近增强策略失效风险，即本基金经受主动管制策 略选股，可能存在策略失效，无法驯服指数收益的风险；也靠近潜在抢先交游风 险，即投资者可依据逐日公布的基金持仓信息判断成份股买卖情况，进而抢先于 基金组合交游成份股，可能影响基金投资收益。  本基金力求使日均追踪偏离度的皆备值不进取 0.35%，年化追踪过失不进取 本基金净值阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。以下因素可能导致基金投资 组合的收益率无法邃密追踪标的指数的收益率，何况使追踪过失胁制无法达到约 定主义：  （1）基金有投资成本、各式用度及税收，而指数编制不洽商用度和税收，这 将导致基金收益率过期于标的指数收益率，产生负的追踪偏离度。  （2）指数成份股派发现款红利等因素将导致基金收益率进取标的指数收益 率，产生正的追踪偏离度。  （3）当标的指数诊疗成份股组成，或成份股公司发生配股、增发等行动导致 该成份股在指数中的权重发生变化，或标的指数变更编制方法时，基金在相应的 组合诊疗中可能暂时扩大与标的指数的组成各异，而且会产生相应的交游成本， 导致追踪偏离度和追踪过失扩大。  （4）投资者申购、赎回可能带来一定的现款流或变现需求，在遭受标的指数 成份股停牌、摘牌或流动性差等情形时，基金可能无法实时诊疗投资组合或承担 冲击成本，导致追踪偏离度和追踪过失扩大。  （5）在基金进行指数化投资过程中，基金管制东说念主的管制才能，例如追踪指数 的水平、时间妙技、买入卖出的时机采纳等，都会对基金收益产生影响，从而影 响基金追踪偏离度和追踪过失。  （6）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的适度，基金投资组合中 个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不疏通；因指数发布机构指 数编制很是等产生的追踪偏离度与追踪过失。  标的指数成份股可能因各式原因临时或长期停牌，基金可能因无法实时诊疗 投资组合而导致追踪偏离度和追踪过失扩大。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和爱戴，改日指数编制机构可 能由于各式原因住手对指数的管制和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个办事日内向中国证监会讲述并提议贬责决议，如更换基金标的 指数、颐养运作方式、与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项 表决未通过的，基金合同隔断。投资东说念主将靠近更换基金标的指数、颐养运作方式、 与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决议确定并实施前，基金 管制东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵从基金份额持 有东说念主利益优先原则搭救基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数阐扬与相关阛阓阐扬有在各异，影响投资收益。   投资者可依据逐日公布的 PCF 清单判断成份股买卖情况，进而抢先于基金 组合交游成份股，可能影响基金投资收益。   基金在大幅调仓期间，可延长败露基金施行持仓信息。 由于 PCF 清单与基 金施行持仓存在各异，此期间投资者根据 PCF 清单进行申赎时，基金在现有实 际持仓基础上需进行调仓，可能引起净值的不利变动。  本基金出现标的指数不稳当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管制东说念主召集基金份额持有东说念主大会对贬责决议进行表决，基金份额持有东说念主大会未 凯旋召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。故投资东说念主将靠近基金合同 将隔断的风险。  深圳证券交游所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时 成交数据，贪图并发布基金份额参考净值，供投资东说念主交游、申购、赎回基金份额 时参考。基金份额参考净值与实时的基金份额净值可能存在各异，基金份额参考 净值贪图可能出现很是，投资东说念主若参考基金份额参考净值进行投资决策可能导致 损失，需投资东说念主自行承担。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且成就 现款替代比例上限，因此，投资东说念主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、 临时停牌等原因而无法买入申购所需的饱和的成份股，导致申购失败的风险。  基金管制东说念主可能根据成份股市值规模变化等因素诊疗最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东说念主按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二级阛阓卖出全部或部分基金 份额。  本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、 部分红份股流动性差等因素，导致投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值 有各异，存在变现风险。  本基金收益分派原则为使收益分派后基金份额净值增长率尽可能逼近标的 指数同期增长率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不以弥补蚀本为前 提，收益分派后可能存在基金份额净值低于面值的风险。  尽管可能性很小，但根据基金合同划定，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策可能改变，投资组合需随之诊疗， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项诊疗带来的 风险与成本。  本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：  （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到适度、暂 停或隔断，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。  （2）登记机构可能诊疗结算轨制，对投资者基金份额、组合证券及资金的结 算方式发生变化，轨制诊疗可能给投资者带来雄厚偏差的风险。相通的风险还可 能来自于证券交游所偏激他代理机构。  （3）证券交游所、登记机构、基金托管东说念主偏激他代理机构可能误期，导致基 金或投资者利益受损。  本基金投资资产搭救证券，资产搭救证券是一种债券性质的金融器具。资产 搭救证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。本基金管制 东说念主将本着严慎和胁制风险的原则进行资产搭救证券投资，请基金份额持有东说念主怜惜 包括投资资产搭救证券可能导致的基金净值波动、流动性风险和信用风险在内的 各项风险。  本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：（1）流动性 风险，指靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项 的风险；（2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时返璧证券、无法支付 相应权益补偿及借条用度的风险；（3）阛阓风险，指证券出借后可能靠近出借 期间无法实时处置证券的阛阓风险；（4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市 场剧烈波动、个别证券出现要紧事件、交游敌手方误期、业务王法诊疗、信息技 术不可日常运行等风险。  此外，本基金可根据法律法则和基金合同的约定参与融资业务，可能存在杠 杆风险和敌手方交游风险等融资业务私有风险。   本基金可投资于股指期货。投资于股指期货需承受阛阓风险、信用风险、流 动性风险、操立场险和法律风险等。由于股指期货频频具有杠杆效应，价钱波动 比标的器具更为剧烈，未必候比投资标的资产要承担更高的风险。何况由于股指 期货订价复杂，不得当的估值有可能使基金资产靠近损失风险。股指期货经受保 证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻细 的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。股指期货经受逐日无欠债结算轨制， 淌若莫得在划定的时辰内补足保证金，按划定将被强制平仓，可能给投资带来损 失。      国债期货经受保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当相应期限国 债收益率出现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益遭受较大损失。国债期货经受 逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在划定的时辰内补足保证金，按划定将被强制平 仓，可能给投资带来要紧损失。      本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括阛阓风险、管制 风险、流动性风险、操立场险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影 响和损失。      本基金的投资范围包括存托凭证，可能靠近存托凭证价钱大幅波动以致出现 较大蚀本的风险，以及与存托凭证刊行机制相关的风险，包括存托凭证持有东说念主与 境外基础证券刊行东说念主的鼓励在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风 险；存托凭证持有东说念主在分红派息、应用表决权等方面的荒芜安排可能激发的风险； 存托公约自动敛迹存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱各异以 及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在 境外上市的基础证券刊行东说念主，在连接信息败露监管方面与境内可能存在各异的风 险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。      相关当事东说念主在业务各设施操作过程中，因里面胁制存在谬误或者东说念主为因素造 成操作空幻或违抗操作规程等原因可能引致风险，例如，申购赎回清单编制很是、 越权非法交游、诈骗行动、交游很是、IT 系统故障等风险。      在基金的各式交游行动或者后台运作中，可能因为时间系统的故障或者差错 而影响交游的日常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时间风险可能来自 基金管制东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、证券、期货交游所、证券、期 货登记机构等等。      因本基金不再稳当证券交游所上市条件被隔断上市，或被基金份额持有东说念主大 会决议提前隔断上市，基金份额不可链接进行二级阛阓交游。   五、不可抗力   斗争、天然灾害等不可抗力可能导致基金财产有遭受损失的风险。基金管 理东说念主、基金托管东说念主、证券交游所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力 无法日常办事，从而影响基金的各项业务按日常时限完成，使投资东说念主和基金份 额持有东说念主无法实时查询权益、进行日常交游以致利益受损。   二十、 基金合同的变更、隔断与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在划定媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行相关步伐后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主联贯的； 的因素致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管制东说念主召集基金份额持有东说念主大会对贬责决议进行表决，基金份额持有东说念主大会 未凯旋召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的清理 成立清理小组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进 行基金清理。 管东说念主、稳当《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。      （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组统一收受基金财 产；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作清理讲述；      （5）聘用管帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 讲述出具法律观点书；      （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。      四、清理用度      清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。      五、基金财产清理剩余资产的分派      依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念把握有的 基金份额比例进行分派。      六、基金财产清理的公告      清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理讲述经稳当《中华 东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证 监会备案后5个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当 将清理讲述登载在划定网站上，并将清理讲述辅导性公告登载在划定报刊上。      七、基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主按照法律法则划定的期限保存。            二十一、   基金合同的内容摘抄 一、基金份额持有东说念主、基金管制东说念主和基金托管东说念主的权利、义务      （一） 基金管制东说念主的权利与义务 括但不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》颓唐运用 并管制基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法则划定或中国证监会批 准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照划定召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及相关法律划定监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度相关法律划定，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处 理；      （9）担任或寄托其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》划定的用度；      （10）依据《基金合同》及相关法律划定决定基金收益的分派决议；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用鼓励权利，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借；      （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼权利或者 实施其他法律行动；      （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在稳当相关法律、法则的前提下，制订和诊疗相关基金认购、申购、 赎回、非交游过户等的业务王法；   （17）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以诚实信用、严慎勤勉的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产相互颓唐，对所管制的不同基金分散 管制，分散记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关划定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳得当合理的措施使贪图基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法稳当《基金合同》等法律文献的划定，按相关划定贪图并公告基金净值信 息，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关划定，履行信息败露 及讲述义务；   （12）保守基金买卖私密，不泄露基金投资商酌、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他相关划定另有划定外，在基金信息公开败露前应予守密，不 向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外 部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关划定召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按划定保存基金财产管制业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓，保存期限不低于法律法则划定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在划定时辰发出，何况 保证投资者粗略按照《基金合同》划定的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并干涉基金财产清理小组，参与基金财产的搭救、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近终结、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行动承担办事；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 收效，基金管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）推行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的划定安全 搭救基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则划定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的 情形，应申报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关阛阓王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全搭救基金财产；   （2）缓助专门的基金托管部门，具有稳当要求的营业场所，配备饱和的、 及格的练习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互颓唐；对所托管的不同的基金分散成就账户，颓唐核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面相互颓唐；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》偏激他相关划定外， 不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）搭救由基金管制东说念主代表基金缔结的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖私密，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》偏激 他相关划定另有划定外，在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东说念主泄露，但 应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外部专科参谋人提供 的除外；   （8）复核、审查基金管制东说念主贪图的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具观点，说 明基金管制东说念主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管公约》的 划定进行；淌若基金管制东说念主有未推行《基金合同》及《托管公约》划定的行动， 还应当诠释基金托管东说念主是否采纳了得当的措施；   （11）按照法律法则划定的年限保存基金托管业务行为的记录、账册、报表 和其他相关贵寓；   （12）从基金管制东说念主或其寄托的登记机构处招揽并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按划定制作相关账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或相关划定向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关划定，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金管制东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》及《托管公约》的划定监督基金管制东说念主 的投资运作；   （17）干涉基金财产清理小组，参与基金财产的搭救、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近终结、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会， 并文书基金管制东说念主；   （19）因违抗《基金合同》及《托管公约》导致基金财产损失机，甘心担赔 偿办事，其补偿办事不因其退任而解任；   （20）按划定监督基金管制东说念主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义 务，基金管制东说念主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管制东说念主追偿；   （21）推行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）厚爱阅读并遵照《基金合同》、招募诠释书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）怜惜基金信息败露，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项、认购股票、申购对价及法律法则和《基金合同》 所划定的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》隔断的 有限办事；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）推行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）遵照基金管制东说念主、证券交游所、销售机构和登记结算机构的相关交游 及业务王法；   （10）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额持有东说念主大会   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念把握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   若以本基金为主义基金且基金管制东说念主和基金托管东说念主与本基金疏通的连结基 金的基金合同收效，鉴于本基金和连结基金的相关性，本基金连结基金的基金份 额持有东说念主不错凭所持有的连结基金的基金份额径直出席或者拜托代表出席本基 金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。在贪图参会份额和计票时，连结基金持有 东说念把握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有东说念主大会 的权益登记日，连结基金持有本基金份额的总额乘以该基金份额持有东说念主所持有的 连结基金份额占连结基金总份额的比例，贪图结果按照四舍五入的方法，保留到 整数位。连结基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有 对等的投票权。   连结基金的基金管制东说念主不应以连结基金的口头代表连结基金的全体基金份 额持有东说念主以本基金的基金份额持有东说念主的身份应用表决权，但可接受连结基金的特 定基金份额持有东说念主的寄托以连结基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。   连结基金的基金管制东说念主代表连结基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本 基金份额持有东说念主大会的，须先遵从连结基金基金合同的约定召开连结基金的基金 份额持有东说念主大会，连结基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额持有东说念主大会的，由连结基金的基金管制东说念主代表连结基金的基金份额持有东说念主提议 召开或召集本基金份额持有东说念主大会。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）诊疗基金管制东说念主、基金托管东说念主的报酬表率；   （5）变更基金类别；   （6）本基金与其他基金的合并；   （7）变更基金投资主义、范围或策略；   （8）变更基金份额持有东说念主大会步伐；   （9）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （10）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额贪图，下同）就兼并事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）隔断基金上市，但被深圳证券交游所决定隔断上市的除外；   （12）颐养基金运作方式；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）诊疗本基金的申购费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法则、深圳证券交游所或者登记机构的相关业务王法发 生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不 触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；      （5）诊疗相关认购、申购、赎回、交游、非交游过户、转托管、质押等业 务王法（包括申购赎回清单的诊疗、通达时辰的诊疗等），或基金管制东说念主、证券 /期货交游所和登记机构诊疗上述业务王法；      （6）诊疗基金的申购赎回方式；      （7）诊疗申购对价、赎回对价组成，诊疗申购赎回清单的内容，诊疗申购 赎回清单贪图和公告时辰或频率；      （8）履行得当步伐后，基金推出新业务或服务；      （9）召募并管制以本基金为主义 ETF 的一只或多只连结基金、增设新的基 金份额类别、减少基金份额类别或诊疗基金份额类别成就、在其他证券交游所上 市、通达跨系统转托管业务或加多场外申购赎回业务；      （10）诊疗基金收益分派原则；      （11）本基金的连结基金采纳其他方式参与本基金的申购赎回；      （12）按照法律法则和基金合同划定不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。      （二）会议召集东说念主及召集方式 金管制东说念主召集； 提议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管制东说念主， 基金管制东说念主应当配合； 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提议书面提议。基金管制东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合； 开基金份额持有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得膺惩、阻挠； 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事步伐和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中诠释本次基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通讯方式、寄托的公证机关偏激联 系方式和磋议东说念主、表决观点寄交的截止时辰和收取方式。 决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管制东说念主 到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文书基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金 管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响表决观点 的计票效用。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。基金管制东说念主、基 金托管东说念主须为基金份额持有东说念主应用投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 持有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释稳当法律法则、《基金合 同》和会议文书的划定，何况持有基金份额的凭证与基金管制东说念把握有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自满， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 样式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期稳当以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内连 续公布相关辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管制东说念主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文书划定的方式收取基金份额持有东说念主的表决观点；基金托管东说念主或基金管制东说念主经 文书不干涉收取表决观点的，不影响表决效用；   （3）本东说念主径直出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决观点或授权他东说念主代表出具 表决观点；   （4）上述第（3）项中径直出具表决观点的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决观点的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决观点的 代理东说念主出具的寄托东说念把握有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释符 正当律法则、《基金合同》和会议文书的划定，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，授权方式不错经受网 络、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明； 在会议召开方式上，本基金亦可经受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方 式相结合的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议步伐比照现场开会和通讯方式开 会的步伐进行。基金份额持有东说念主不错经受书面、收集、电话、短信或其他方式进 行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。   （五）议事内容与步伐   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额持有东说念主大会商酌的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚合议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会把握东说念主按照下列第七条文定步伐确定和公 布监票东说念主，然后由大会把握东说念主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大会决议。 大会把握东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能把握 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表把握；淌若基金管制东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能把握大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主动作该次 基金份额持有东说念主大会的把握东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或把握基金份 额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干涉会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称呼）和磋议方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以 相配决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另 有划定或基金合同另有约定外，颐养基金运作方式、更换基金管制东说念主或者基金托 管东说念主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为有用。      基金份额持有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。      采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据解释，不然提交 稳当会议文书中划定的阐发投资者身份文献的投资者视为有用出席的投资者，表 面稳当会议文书划定的表决观点视为有用表决，表决观点模糊不清或相互矛盾的 视为弃权表决，但应当计入出具表决观点的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总 数。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。      （七）计票      （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的把握 东说念主应当在会议首先后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的把握东说念主应当在会议首先 后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会把握东说念主当 场公布计票结果。      （3）淌若会议把握东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会把握东说念主应当赶紧公布再行清 点结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在划定媒介上公告。淌若经受 通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推行收效的基金份额持有东说念主 大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管制 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。  （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步伐、 表决条件等划定，但凡径直援用法律法则或监管王法的部分，如将来法律法则 或监管王法修改导致相关内容被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商 一致并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和诊疗，无需召开基金份额 持有东说念主大会审议。  三、基金合同的变更、隔断与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则 划定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议收效后两日内在划定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行相关步伐后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主联贯的； 的因素致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管制东说念主召集基金份额持有东说念主大会对贬责决议进行表决，基金份额持有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；      （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、稳当《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。      （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组统一收受基金财 产；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作清理讲述；      （5）聘用管帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 讲述出具法律观点书；      （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。      （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念把握有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理讲述经稳当《中华东说念主 民共和国证券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 讲述登载在划定网站上，并将清理讲述辅导性公告登载在划定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主按照法律法则划定的期限保存。  四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如不肯或者不可通过协商、长入贬责的，任何一方均有权将争议提交深圳国 际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳 市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有划定，仲 裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管制东说念主和基金托管东说念主应信守各自职责，各自链接忠实、 勤勉、尽责地履行基金合同和托管公约划定的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当 权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区的相关划定）统率。  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。            二十二、        基金托管公约的内容摘抄    一、基金托管公约当事东说念主    （一）基金管制东说念主（也可称管制东说念主）    称呼：海富通基金管制有限公司    住所：中国（上海）目田贸易检修区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）目田贸易检修区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    邮政编码：200120    法定代表东说念主：路颖    成立时辰：2003 年 4 月 18 日    批准缓助机关：中国证券监督管制委员会    批准缓助文号：中国证券监督管制委员会证监基金字200348 号    组织样式：有限办事公司    注册老本：3 亿元    存续期间：连接经营    经营范围：基金召募、基金销售、资产管制和中国证监会许可的其他业务    （二）基金托管东说念主（也可称托管东说念主）    称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)    住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    邮政编码：518040    法定代表东说念主：缪建民    成立时辰：1987 年 4 月 8 日    基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号    组织样式：股份有限公司    注册老本：东说念主民币 252.20 亿元    存续期间：连接经营   二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法则的划定以及《基金合同》的约定，对基 金投资范围、投资比例、投资适度、关联方交游等进行监督。   具有致密流动性的金融器具，主要投资于标的指数成份股偏激备选成份股 （含存托凭证）。为更好地已毕基金的投资主义，本基金可少量投资于国内照章 刊行上市的非标的指数成份股（包括主板、创业板偏激他中国证监会允许基金投 资的股票）、存托凭证、债券（包括国内照章刊行和上市交游的国债、央行单子、 金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、政府搭救机构债券、政府搭救债券、地方政府债券、可颐养债券偏激他经 中国证监会允许投资的债券）、货币阛阓器具、同行存单、债券回购、资产搭救 证券、银行进款、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法则或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具（但须稳当中国证监会的相关划定）。   本基金将根据法律法则的划定参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管制东说念主在履行 得当步伐后，不错将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法则或监管 机构的相关划定推行。   基金的投资组合比例为：本基金所持有的股票、存托凭证资产占基金资产的 比例不低于 80%，投资于标的指数成份股偏激备选成份股（含存托凭证）的比例 不低于非现款基金资产的 80%。每个交游日日终在扣除国债期货、股指期货和股 票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款，其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、 股票期权偏激他金融器具的投资比例依照法律法则或监管机构的划定推行。   基金的投资组合应遵从以下适度：   （1）本基金所持有的股票、存托凭证资产占基金资产的比例不低于 80%， 投资于标的指数成份股偏激备选成份股（含存托凭证）的比例不低于非现款基金 资产的 80%；   （2）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不得进取基 金资产净值的 10%，完全按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种可 以不受此条件划定的比例适度；   （3）本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证）， 不进取该证券的 10%，完全按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种 不错不受此条件划定的比例适度；   （4）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产搭救证 券。基金持有资产搭救证券期间，淌若其信用等级下降、不再稳当投资表率，应 在评级讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （5）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各种资产搭救证券的比例，不得进取 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产搭救证券，其市值不得进取基金资产净值的   （7）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产搭救证券的比例，不得进取 该资产搭救证券规模的 10%；   （8）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的各种资产搭救 证券，不得进取其各种资产搭救证券共计规模的 10%；   （9）本基金参与股指期货交游，应当遵照下列要求：   本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进取基金资 产净值的 10%；在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进取基金 持有的股票总市值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约 价值，共计（轧差贪图）应当稳当基金合同对于股票投资比例的相关约定；在职 何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进取上一交游日 基金资产净值的 20%；   （10）本基金参与国债期货交游，应当遵照下列要求：   本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进取基金资 产净值的 15%；在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得进取基金 持有的债券总市值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差贪图）应当稳当基金合同 对于债券投资比例的相关约定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得进取上一交游日基金资产净值的 30%；   （11）在职何交游日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得进取基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产搭救证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   （12）每个交游日日终在扣除国债期货合约、股指期货和股票期权合约需缴 纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款；   （13）本基金参与股票期权交游，应当遵照下列要求：   因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得进取基金资产净值的 有合约行权所需的全额现款或交游所王法招供的可冲抵期权保证金的现款等价 物；未平仓的期权合约面值不得进取基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照 行权价乘以合约乘数贪图；基金投资期权稳当基金合同约定的比例适度（如股票 仓位、个股占比等）、投资主义和风险收益特征；   （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）基金资产总值不得进取基金资产净值的 140%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进取本基金资产 净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东说念主 之外的因素致使基金不稳当该比例适度的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （18）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进取基金资产净值的 95%；   （19）本基金参与转融通证券出借业务的，应稳当下列要求：   参与转融通证券出借业务的资产不得进取基金资产净值的 30%，其中，出借 期限在 10 个交游日以上的出借证券纳入《流动性风险管制划定》所述流动性受 限证券的范围；参与转融通证券出借业务的单只证券不得进取基金持有该证券 总量的 30%；最近 6 个月内基金日均资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平 均剩余期限不得进取 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均贪图；   （20）本基金管制东说念主管制的全部通达式基金持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得进取该上市公司可流通股票的 15%；本基金管制东说念主管制的全部投资 组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得进取该上市公司可流通股票的 认定的荒芜投资组合可不受前述比例适度；   （21）本基金投资存托凭证的比例适度依照境内上市交游的股票推行，与境 内上市交游的股票合并贪图；   （22）法律法则及中国证监会划定的和基金合同约定的其他投资比例适度。   除上述第（4）、（16）、（17）、（19）项外，因证券/期货阛阓波动、上 市公司合并、基金规模变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性适度 等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不稳当上述划定投资比例的，基金 管制东说念主应当在 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会划定的荒芜情形除外。因 证券阛阓波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金 投资不稳当上述第（19）项的，基金管制东说念主不得新增出借业务。   基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日 起首先。   法律法则或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行得当步伐后，则本基金投资不再受相关适度或按照变更后的划定推行。   （1）承销证券；   （2）违抗划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不朴直的证券交游行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会划定拦阻的其他行为。 际胁制东说念主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交游的，应当稳当基金的投资主义和投资策略，遵从基金 份额持有东说念主利益优先原则，防守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓公说念合理价钱推行。相关交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法则赐与败露。要紧关联交游应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的颓唐董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述拦阻性划定，如适用于本基金， 基金管制东说念主在履行得当步伐后，则本基金投资不再受相关适度或按变更后的划定 推行。 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当 基金合同的约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起首先。 比例适度进行变更的，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行得当步伐后，按变更 后的划定推行。《基金法》偏激他相关法律法则或监管部门取消上述适度的，履 行得当步伐后，基金不受上述适度。   （二）基金托管东说念主根据相关法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基金 管制东说念主采纳进款银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金管制东说念主应根据法 律法则的划定及《基金合同》的约定，确定稳当条件的整个进款银行的名单，并 实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的交游敌手是否 稳当相关划定进行监督。对于不稳当划定的银行进款，基金托管东说念主不错拒却推行， 并文书基金管制东说念主。如基金管制东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供进款 银行名单的，视为基金管制东说念主招供整个银行。   本基金投资银行进款应稳当如下划定： 但投资于有进款期限，根据公约可提前支取的银行进款，不受上述比例适度；投 资于具有基金托管东说念主阅历的兼并买卖银行的银行进款、同行存单占基金资产净值 的比例共计不得进取 20%；投资于不具有基金托管东说念主阅历的兼并买卖银行的银 行进款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得进取 5%。   相关法律法则或监管部门制定或修改新的依期进款投资政策，基金管制东说念主履 行得当步伐后，可相应诊疗投资组合适度的划定。 务经过、岗亭职责、风险胁制措施和监察稽核轨制，切实防守相关风险。基金托 管东说念主负责对本基金银行依期进款业务的监督与核查，审查、复核相关公约、账户 贵寓、投资指示、进款证实书等相关文献，切实履行托管职责。   （1）基金管制东说念主负责胁制信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等 级、进款银行的支付才能等触及到进款银行采纳方面的风险。因采纳进款银行不 当酿成基金财产损失的，由基金管制东说念主承担办事。   （2）基金管制东说念主负责胁制流动性风险，并承担因胁制不力而酿成的损失。 流动性风险主要包括基金管制东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而 进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不可快乐基金日常结算业务的 风险、因全部提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金 流动性方面的风险。   （3）基金管制东说念主须加强里面风险胁制轨制的开采。如因基金管制东说念主职工职 务行动导致基金财产受到损失的，需由基金管制东说念主承担由此酿成的损失。   （4）基金管制东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格遵照《基金 法》、《运作办法》等相关法律法则，以及国度相关账户管制、利率管制、支付 结算等的各项划定。   （三）基金投资银行进款公约的缔结、账户开设与管制、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金管制东说念主应与稳当阅历的进款银行总行或其授权分行缔结《基金存 款业务总体伙同公约》（以下简称《总体伙同公约》），确定《进款公约书》的 方式范本。《总体伙同公约》和《进款公约书》的方式范本由基金托管东说念主与基金 管制东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据相关法则对《总体伙同公约》和《进款公约书》的内 容进行复核，审查进款银行阅历等。   （3）基金管制东说念主应在《进款公约书》中明确进款证实书或其他有用进款凭 证的办理方式、邮寄地址、磋议东说念主和磋议电话，以及进款证实书或其他有用凭证 在邮寄过程中遗失后，进款余额的阐发及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”） 寄送或上门托付进款证实书或其他有用进款凭证的，基金托管东说念主可向进款分支机 构的上司行发出进款余额询证函，进款分支机构偏激上司行应予配合。   （5）基金管制东说念主应在《进款公约书》中划定，基金存放到期或提前兑付的 资金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《进款公约书》写明账户称呼和账 号，未划入指定账户的，由进款银行承担一切办事。   （6）基金管制东说念主应在《进款公约书》中划定，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，管制东说念主应实时书面文书进款行，书面文书应加盖基金托 管东说念主预留印鉴。进款分支机构应实时就变更事项向基金管制东说念主、基金托管东说念主出具 隆重书面阐发书。变更文书的投递方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和 基金托管东说念主的指定磋议东说念主变更，应实时加盖公章书面文书对方。   （7）基金管制东说念主应在《进款公约书》中划定，因依期进款产生的存单不得 被质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金管制东说念主应当依据基金管制东说念主与进款银行 缔结的《总体伙同公约》、《进款公约书》等，以基金的口头在进款银行总行或 授权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主搭救和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东说念主应在《进款公约书》中划定，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或 其他有用进款凭证（下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款阐发或到期支款 的有用凭证，且对应每笔进款仅能开具独一进款凭证。资金到账当日，由进款银 行分支机构指定的管帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐发 收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东说念主指定磋议东说念主；若 进款银行分支机构代为搭救进款凭证的，由进款银行分支机构指定管帐主管传真 一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐发收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管制东说念主向进款银行提议补办恳求，基 金管制东说念主应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门 托付至托管东说念主，原进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个办事日，基金管制东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计 利息。   基金管制东说念主应在《进款公约书》中划定，对于存期进取 3 个月的依期进款， 基金托管东说念主于每季度向进款银行发起查询问复，进款银行应按照中国东说念主民银行查 询问复的相关时限要求实时回复。基金管制东说念主有办事督促进款银行实时回复查询 查复。因进款银行未实时回复酿成的资金被挪用、盗取的办事由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东说念主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行 公章寄送至基金托管东说念主指定磋议东说念主。   （4）到期兑付   基金管制东说念主提前文书基金托管东说念主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分 支机构指定的管帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话 盘考。进款到期前基金管制东说念主与进款银行阐发进款凭证收到并于到期日兑付进款 本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文书基金 管制东说念主与进款银行接洽进款到账时辰及利息补付事宜。基金管制东说念主应将接洽结果 见知基金托管东说念主，基金托管东说念主收妥进款本息确当日文书基金管制东说念主。   基金管制东说念主应在《进款公约书》中划定，进款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即文书基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款凭证复印件上加盖公章并出 具相关解释文献后，与进款银行指定管帐主管电话阐发后，进款银行应在到期日 将进款本息划至指定的基金资金账户。淌若进款到期日为法定节沐日，进款银行 顺延至到期后第一个办事日支付，进款银行需按原公约约定利率和施行展期天数 支付展期利息。   淌若在进款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管制的需 要等原因，基金管制东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管制东说念主与进款银行缔结的《进款公约书》推行。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主在进行进款投资时有违抗相关法律法则的划定 及《基金合同》的约定的行动，应实时以书面样式文书基金管制东说念主在 10 个办事 日内纠正。基金管制东说念主对基金托管东说念主文书的非法事项未能在 10 个办事日内纠正 的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧非法行动， 应立即讲述中国证监会，同期文书基金管制东说念主在 10 个办事日内纠正或拒却结算， 若因基金管制东说念主拒不推行酿成基金财产损失的，相关损失由基金管制东说念主承担，基 金托管东说念主不承担补偿办事。   （四）基金托管东说念主根据相关法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基金 管制东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供稳当法律法则及行业表率的、经隆重采纳的、本基金适用的银行间债 券阛阓交游敌手名单并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金管制东说念主有责 任确保实时将更新后的交游敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此酿成的损失应 由基金管制东说念主承担。如基金管制东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行 间债券阛阓交游敌手名单的，视为基金管制东说念主招供全阛阓交游敌手。基金管制东说念主 应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券阛阓采纳交游敌手。基金托管东说念主监 督基金管制东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交游敌手名单进行交游。在基金 存续期间基金管制东说念主不错诊疗交游敌手名单，但应将诊疗结果至少提前一个办事 日书面文书基金托管东说念主。新名单确定时已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结 算的交游，仍应按照公约进行结算，但不得再发生新的交游。如基金管制东说念主根据 阛阓需要临时诊疗银行间债券交游敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主诠释 根由，并在与交游敌手发生交游前 3 个交游日内与基金托管东说念主协商贬责。      基金管制东说念主负责对交游敌手的资信胁制，按银行间债券阛阓的交游王法进行 交游，并负责贬责因交游敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失。基金托管东说念主则根 据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金 管制东说念主莫得按照预先约定的交游敌手进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金管 理东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的相应损构怨办事。      （五）本基金投资流通受限证券，应遵照《对于基金投资非公开刊行股票等 流通受限证券相关问题的文书》等相关监管划定。 公司证券刊行注册管制办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部 分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券，不包括由于发布要紧音书或其 他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流通受限 证券。      本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登 记结算有限办事公司、中央国债登记结算有限办事公司或银行间阛阓清理所股份 有限公司负责登记和存管的，并可在证券交游所或宇宙银行间债券阛阓交游的证 券。      本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。      本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 金管制东说念主董事会批准的相关基金投资流通受限证券的投资决策经过、风险胁制制 度。基金投资非公开刊行股票，基金管制东说念主还应提供基金管制东说念主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度 和投资比例胁制情况。      基金管制东说念主应至少于初度推行投资指示之前两个办事日将上述贵寓书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱和的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵寓后两个办事日内，以书面或其他两边招供的方式阐发收到上述贵寓。      基金管制东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险 采纳积极有用的措施，在合理的时辰内有用贬责基金运作的流动性问题。如因基 金无数赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金管制东说念主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担相应损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担补偿办事。 要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的 认购款、资金划付时辰等。基金管制东说念主应保证上述信息的真的、完好，并应至少 于拟推行投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管 东说念主有饱和的时辰进行审核。   由于基金管制东说念主未实时提供相关证券的具体的必要的信息，致使托管东说念主无法 审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担办事。 投资流通受限证券的行动。如发现基金管制东说念主违抗了《基金合同》、                              《托管公约》 以偏激他相关法律法则的相关划定，应实时文书基金管制东说念主，并申报中国证监会， 同期采纳合理措施保护基金投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金管制东说念主的犯警、 非法以及违抗《基金合同》、《托管公约》的投资指示不予推行，独立即文书基 金管制东说念主纠正，基金管制东说念主不予纠正或已代表基金签署合同不得不推行时，基金 托管东说念主应向中国证监会讲述。 划定媒介败露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金管制东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，厚爱评估中期单子投 资业务的风险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应稳当 法律法则及监管机构的相关划定。   （七）基金托管东说念主根据相关法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基金 资产净值贪图、基金份额净值贪图、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、 相关信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作违 反法律法则、《基金合同》和本托管公约的划定，应实时以电话、邮件或书面提 示等方式文书基金管制东说念主限期纠正。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的 监督和核查。基金管制东说念主收到文书后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的 书面文书，基金管制东说念主应以书面样式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合 理疑义进行解释或举证，诠释非法原因及纠正期限。在上述规依期限内，基金托 管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托 管东说念主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   （九）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、                              《基金合同》 和本托管公约对基金业务推行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的辅导， 基金管制东说念主应在划定时辰内答复并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或 举证；对基金托管东说念主按照法律法则、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监 会报送基金监督讲述的事项，基金管制东说念主应积极配合提供相关数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交游步伐仍是收效的指示违抗法律、 行政法则和其他相关划定，或者违抗基金合同约定的，应当立即文书基金管制东说念主 实时纠正，由此酿成的损失由基金管制东说念主承担，托管东说念主在履行其文书义务后，予 以免责。   （十一）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧非法行动，应实时讲述中国证监 会，同期文书基金管制东说念主限期纠正。   三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全搭救基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算 账户等投资所需账户、复核基金管制东说念主贪图的基金资产净值和基金份额净值、根 据基金管制东说念主指示办理清理交收、相关信息败露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管制、未推行或无故延长推行基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、托管公约偏激他相关划定时，应实时以书面样式通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面文书后应鄙人一办事日前实时查对 并以书面样式给基金管制东说念主发出回函，诠释非法原因及纠正期限，并保证在划定 期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管制东说念主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管制东说念主依照法律法则、基金合同和 本托管公约对基金业务推行核查，包括但不限于：对基金管制东说念主发出的书面辅导， 基金托管东说念主应在划定时辰内答复并改正，或就基金管制东说念主的疑义进行解释或举证； 基金托管东说念主应积极配合提供相关贵寓以供基金管制东说念主核查托管财产的完好性和 真的性。   （四）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法行动，应实时讲述中国证监会， 同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。   四、基金财产搭救   （一）基金财产搭救的原则 确保基金财产的完好与颓唐。 金财产。未经基金管制东说念主的朴直指示，不得自走时用、刑事办事、分派基金的任何资 产。不属于基金托管东说念主施行有用胁制下的资产及什物证券等在基金托管东说念主搭救期 间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的办事。 定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金 托管东说念主应实时文书基金管制东说念主采纳措施进行催收，基金管制东说念主应负责向相关当事 东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应给予必要的协助和配合。 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金资产（包括但 不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）偏激收益，由于该等机构或该机 构会员单元等本公约当事东说念主外第三方的诈骗、浮滑、过失或收歇等原因给基金资 产酿成的损失等不承担办事。 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 立并管制。 基金份额持有东说念主东说念主数稳当《基金法》、《运作办法》等相关划定后，基金管制东说念主 应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，由登 记机构将股票过户到基金托管东说念主为本基金开立的组合证券账户中，同期在划定时 间内，基金管制东说念主应聘用稳当《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务所进 行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由干涉验资的 2 名或 2 名以上中国注册 管帐师署名方为有用。 定办理退款、证券退还等事宜，基金托管东说念主应给予必要的协助和配合。   （三）基金资金账户的开立和管制 “托管账户”），搭救基金的银行进款，并根据基金管制东说念主的指示办理资金收付。 托管账户称呼应为“海富通中证 2000 增强策略交游型通达式指数证券投资基金 （基金称呼以中国证监会临了恳求注册为准）”，预留印鉴为基金托管东说念主图章。 东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行为。 关划定。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 管制和运用由基金管制东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的 一级法东说念主清理办事，基金管制东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限办事公司的划定推行。 他投资品种的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，按相关划定开立、使用 并管制；若无相关划定，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的划定推行。   （五）债券托管账户的开设和管制   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间阛阓清理所股份有限公司的相关划定，以基金的口头在银行间市 场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和管制 等，基金托管东说念主按照划定开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立 后，基金管制东说念主应以书面样式将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码 和阛阓监控中心的登录用户名及密码见知基金托管东说念主。资金密码和阛阓监控中心 登录密码重置由基金管制东说念主进行，重置后务必实时文书托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管制东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵寓。基 金管制东说念主保证所提供的账户开户材料的真的性和有用性，且在相关贵寓变更后及 时将变更的贵寓提供给基金托管东说念主。 由基金管制东说念主协助基金托管东说念主按影相关法律法则和本公约的约定协商后开立。新 账户按相关划定使用并管制。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的搭救   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金 托管东说念主的搭救库，或存入中央国债登记结算有限办事公司、银行间阛阓清理所股 份有限公司、中国证券登记结算有限办事公司或单子营业中心的代搭救库，什物 搭救凭证由基金托管东说念把握有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主 根据基金管制东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放机构及基金托管东说念主除外机 构施行有用胁制的有价凭证不承担搭救办事。   （八）与基金财产相关的要紧合同的搭救   由基金管制东说念主代表基金签署的、与基金财产相关的要紧合同的原件分散由基 金管制东说念主、基金托管东说念主搭救。除本公约另有划定外，基金管制东说念主代表基金签署的 与基金财产相关的要紧合同应尽量保证基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各持有一 份本来的原件。基金管制东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管 东说念主，并在三十个办事日内将本来投递基金托管东说念主处。因基金管制东说念主发送的合同传 真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的后果，由基金管制东说念主负责。要紧合同 的搭救期限不少于法律法则规依期限。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。基金管制东说念主向基金托管 东说念主提供的合同传真件与基金管制东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值贪图、估值和管帐核算   （一）基金资产净值的贪图、复核与完成的时辰及步伐   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指贪图日基金资产净值除以贪图日基金份额总额，基金份额 净值是按照每个办事日闭市后，基金份额的基金资产净值除以当日基金份额的余 额数目贪图，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金管制东说念主不错缓助 大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有划定的，从其划定。   基金管制东说念主每个办事日贪图基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东说念主复 核，按划定公告。   基金管制东说念主每办事日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金 托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。 东说念主承担。本基金的基金管帐办事方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金相关的 管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一请安见的，按 照基金管制东说念主对基金净值信息的贪图结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金管制东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值很是的处理方式   基金管制东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值很是。   （四）基金管帐轨制   按国度相关部门划定的管帐轨制推行。   （五）基金账册的建立   基金管制东说念主和基金托管东说念主在基金合同收效后，应按照两边约定的兼并记账方 法和管帐处理原则，分散独随即成就、记录和搭救本基金的全套账册，对相关各 方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行颓唐的复核。核 对不符时，应实时文书基金管制东说念主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据完全 一致。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在每月收尾后 5 个办事日内完成月度报表的编 制及复核；在季度收尾之日起 15 个办事日内完成基金季度讲述的编制及复核； 在上半年收尾之日起 2 个月内完成基金中期讲述的编制及复核；在每年收尾之日 起三个月内完成基金年度讲述的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现双 方的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行诊疗，调 整以国度相关划定为准。基金年度讲述的财务管帐讲述应当经过稳当《中华东说念主民 共和国证券法》划定的管帐师事务所审计。基金合同收效不及两个月的，基金管 理东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   （七）在有需要时，基金管制东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金事迹比拟基 准的基础数据和编制结果。   六、争议贬责方式   两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约相关的一切争议，如不肯或 者不可通过协商、长入贬责的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按 照深圳国际仲裁院届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决 是结尾的，对两边当事东说念主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师 用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接 忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管公约划定的义务，爱戴基金份额持有 东说念主的正当权益。   本公约受中华东说念主民共和国法律（为本公约之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区的相关划定）统率。   七、基金托管公约的变更、隔断与基金财产的清理   （一）托管公约的变更步伐   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的划定有任何突破。   （二）基金托管公约隔断的情形 务，而在 6 个月内无其他得当的托管机构联贯其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他得当的基金管制公司联贯其原有权利义务；   （三）基金财产的清理   基金管制东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。         二十三、      对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金管制东说念主、发售代理机构以及申购赎 回代理券商提供。本基金管制东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，有 权加多或变更服务式样。   主要服务内容如下：    （一）投资者淌若念念查询基金净值、相关公告、基金居品与服务等信息， 请拨打本基金管制东说念主宇宙统一客户服务电话（40088-40099）或登录本基金管制 东说念主网站（www.hftfund.com）进行参谋、查询。    （二）投诉受理   投资者不错拨打海富通基金管制有限公司客户服务中心电话或致函，投诉 销售机构的东说念主员和服务。   （三）如本招募诠释书存在职何您/贵机构无法雄厚的内容，请通过上述方 式磋议基金管制东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面雄厚了本招募诠释书。          二十四、   其他应败露事项   本基金的其他应败露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、《信息败露办法》等相关法律法则划定的内容与方式进行败露，并在划定 媒介上公告。         二十五、       招募诠释书的存放及查阅方式    基金招募诠释书存放在基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所，在 办 公 时 间 内 可 供 免费 查 阅 。 投资 东说念主 也 可 以直 接 登 录 基 金管 理 东说念主 的 网 站 www.hftfund.com 进行查阅。               二十六、         备查文献   本招募诠释书的备查文献包括： 金召募注册的文献；    《海富通中证 2000 增强策略交游型通达式指数证券投资基金基金合同》；    《海富通中证 2000 增强策略交游型通达式指数证券投资基金托管公约》； 基金之法律观点书；   备查文献存放地点为基金管制东说念主、基金托管东说念主的住所；投资东说念主如需了解详备 的信息，可向基金管制东说念主、基金托管东说念主恳求查阅。

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